东方证券：东方证券股份有限公司2022年第三季度报告

东方证券股份有限公司2022年第三季度报告 证券代码：600958证券简称：东方证券 东方证券股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 公司2022年第三季度报告经公司第五届董事会第二十次会议和公司第五届监事会第十二次会议审议通过。未有董事、监事对报告提出异议。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 1 东方证券股份有限公司2022年第三季度报告 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 4,730,525,015.96 5,563,449,818.10 5,563,449,818.10 -14.97 12,026,480,902.49 18,840,205,878.43 18,840,205,878.43 -36.17 归属于上市公司股东的净利润 1,354,765,139.07 1,620,434,831.80 1,620,434,831.80 -16.39 2,002,130,373.78 4,320,794,537.25 4,320,794,537.25 -53.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,346,612,026.81 1,621,433,810.56 1,621,433,810.56 -16.95 1,829,891,337.11 4,250,816,560.06 4,250,816,560.06 -56.95 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 10,209,807,611.58 26,079,870,858.53 26,079,870,858.53 -60.85 基本每股收益（元/股） 0.15 0.22 0.21 -28.57 0.24 0.59 0.58 -58.62 稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 加权平均净资产收益率（%） 1.70 2.70 2.70 减少1.00个百分点 2.79 7.30 7.30 减少4.51个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 366,619,698,541.89 326,599,621,949.57 326,599,621,949.57 12.25 归属于上市公司股东的所有者权益 77,303,460,747.43 64,127,111,327.67 64,127,111,327.67 20.55 2 注： 1、“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 2、追溯调整或重述的原因说明： 2022年，公司完成了A+H股配股发行。根据《企业会计准则第34号—每股收益》和《<企业 会计准则第34号—每股收益>应用指南》，考虑配股中包含的送股因素，在计算每股收益过程中已对上年同期发行在外的普通股加权平均数进行了追溯调整。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益 -471,307.08 -857,909.01 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,086,635.69 218,882,252.46 财政扶持 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,255,434.42 5,620,088.78 其他符合非经常性损益定义的损益项目 53.33 6,007,616.67 减：所得税影响额 2,717,704.10 57,413,012.23 合计 8,153,112.26 172,239,036.67 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 -36.17 子公司大宗商品销售收入同比下降，此外受资本市场震荡影响，金融工具投资收益同比减少 归属于上市公司股东的净利润 -53.66 金融工具投资收益同比减少，计提股票质押业务相关减值准备增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -56.95 金融工具投资收益同比减少，计提股票质押业务相关减值准备增加 经营活动产生的现金流量净额 -60.85 支付存期超过三个月协议存款流出增加 基本每股收益（元/股） -58.62 归属于上市公司股东的净利润减少 注：变动比例为年初至报告期末比上年同期增减变动幅度。 (四)主要会计科目变动情况 资产负债表 项目 本报告期末 上年度末 增减幅度（%） 主要原因 拆出资金 0.00 382,832,891.31 -100.00 同业拆出减少 衍生金融资产 1,482,129,476.69 279,902,234.55 429.52 衍生工具公允价值变动形成的资产增加 存出保证金 4,654,002,945.88 2,655,369,164.86 75.27 衍生品业务存出保证金增加 其他资产 3,900,658,528.07 2,008,908,790.68 94.17 应收场外衍生业务保证金增加 应付短期融资款 10,277,833,172.59 7,096,802,847.29 44.82 应付短期债券规模增加 拆入资金 2,154,127,043.18 8,485,676,644.40 -74.61 同业拆入减少 衍生金融负债 141,775,447.82 733,828,872.69 -80.68 主要是外汇远期和商品掉期等衍生工具形成的负债减少 代理承销证券款 16,320,000.00 0.00 不适用 子公司代理承销股票款增加 应交税费 312,254,588.07 787,469,604.71 -60.35 应交企业所得税减少 合同负债 140,085,254.39 91,412,888.86 53.24 子公司预收款增加 递延所得税负债 40,899,226.69 19,202,032.02 112.99 应纳税暂时性差异增加 其他负债 7,123,878,098.22 3,365,204,616.32 111.69 应付场外衍生业务保证金增加 资本公积 39,515,040,095.92 28,353,325,198.53 39.37 配股后股本溢价增加 其他综合收益 1,001,310,635.73 622,007,730.04 60.98 其他权益工具公允价值变动增加 利润表和现金 流量表项目 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 增减幅度（%） 主要原因 投资收益 1,683,409,217.85 3,975,534,887.14 -57.66 金融工具投资收益减少 公允价值变动收益 219,277,628.74 -586,651,340.00 不适用 金融工具公允价值变动收益增加 汇兑收益 -302,713,223.18 116,688,219.41 -359.42 汇率变动影响 其他业务收入 3,100,028,653.67 7,307,181,542.40 -57.58 子公司大宗商品销售收入减少 资产处置收益 -262,360.58 31,020.73 -945.76 固定资产处置亏损增加 其他资产减值损失 174,950,636.00 0.00 不适用 计提长期股权投资减值准备 信用减值损失 879,740,060.50 255,230,033.94 244.69 股票质押式回购业务计提的减值准 备增加 其他业务成本 3,074,974,356.38 7,054,798,971.97 -56.41 子公司大宗商品销售成本减少 营业外收入 224,097,123.94 118,527,878.58 89.07 政府补助增加 营业外支出 7,571,417.31 27,203,018.70 -72.17 对外捐赠减少 所得税费用 193,878,534.86 681,388,617.92 -71.55 递延所得税费用减少 经营活动产生的现金流量净额 10,209,807,611.58 26,079,870,858.53 -60.85 支付存期超过三个月协议存款现金 流出增加 投资活动产生的现金流量净额 -9,383,314,916.34 4,931,491,572.93 -290.27 涉及金融工具的投资活动现金净流 出增加 筹资活动产生的现金流量净额 -137,488,184.62 -8,845,257,350.12 不适用 本年实施配股，同时债务筹资现金净流入同比减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 258,808 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份 数量 质押、标记或 冻结情况 股份状态 数量 申能(集团)有限公司 国有法人 2,262,428,700 26.63 0 无 - 香港中央结算(代理人)有限公司 境外法人 1,027,064,934 12.09 0 未知 - 上海海烟投资管理有限公司 国有法人 423,186,126 4.98 0 无 - 上海报业集团 国有法人 309,015,160 3.64 0 无 - 中国邮政集团有限公司 国有法人 228,791,342 2.69 0 无 - 中国证券金融股份有限公司 未知 227,872,800 2.68 0 无 - 浙能资本控股有限公司 国有法人 177,625,600 2.09 0 无 - 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 国有法人 159,849,861 1.88 0 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 115,802,147 1.36 0 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 104,884,768 1.23 0 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 申能(集团)有限公司 2,262,428,700 人民币普通股 2,262,428,700 香港中央结算(代理人)有限公司 1,027,064,934 境外上市外资股 1,027,064,934 上海海烟投资管理有限公司 423,186,126 人民币普通股 423,186,126 上海报业集团 309,015,160 人民币普通股 309,015,160 中国邮政集团有限公司 228,791,342 人民币普通股 228,791,342 中国证券金融股份有限公司 227,872,800 人民币普通股 227,872,800 浙能资本控股有限公司 177,625,600 人民币普通股 177,625,600 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 159,849,861 人民币普通股 159,849,861 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 115,802,147