东方证券：东方证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600958证券简称：东方证券 东方证券股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 4,999,992,152.84 5.70 13,695,019,865.05 13.87 归属于上市公司股东的净利润 955,727,300.80 -29.45 2,857,177,459.49 42.71 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 957,621,277.92 -28.89 2,716,517,444.26 48.45 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -14,022,555,106.76 -237.34 基本每股收益（元/股） 0.11 -26.67 0.32 33.33 稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 不适用 加权平均净资产收益率（%） 1.15 减少0.55个 百分点 3.67 增加0.88 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减变动幅度(%) 总资产 356,877,781,793.35 368,066,958,507.49 -3.04 归属于上市公司股东的所有者权益 78,681,679,270.10 77,386,471,840.76 1.67 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -446,948.44 -609,880.49 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,600,836.10 199,178,676.86 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,679,344.02 -9,384,931.82 其他符合非经常性损益定义的损益项目 153.54 153.54 减：所得税影响额 -631,325.70 48,524,002.86 合计 -1,893,977.12 140,660,015.23 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 42.71 金融工具产生的投资收益增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 48.45 净利润增加 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 33.33 净利润增加 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -237.34 本期代理买卖证券款资金净流出所致 合并财务报表主要项目会计数据 单位：元币种：人民币 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 增减幅度（%） 主要原因 货币资金 83,387,382,092.40 121,862,060,002.66 -31.57 客户存款减少 买入返售金融资产 4,843,398,598.11 8,610,880,558.04 -43.75 债券逆回购及股票质押式回购账面价值减少 投资性房地产 185,697,712.28 265,582,667.63 -30.08 子公司投资性房地产减少 在建工程 781,615,497.76 36,303,732.20 2,052.99 子公司在建工程增加 短期借款 530,525,825.10 1,171,562,484.85 -54.72 境外子公司短期信用借款减少 应付短期融资款 2,029,126,801.43 8,300,603,274.60 -75.55 应付短期融资券规模减少 拆入资金 13,765,546,572.55 8,352,455,555.58 64.81 同业拆入增加 代理承销证券款 83,069,973.27 0.00 不适用 子公司代理承销股票款增加 应交税费 172,256,494.34 352,841,878.06 -51.18 应交企业所得税减少 合同负债 204,918,480.60 64,505,032.78 217.68 子公司预收款增加 预计负债 893,708.69 0.00 不适用 子公司未决诉讼产生预计负债 其他综合收益 57,892,557.39 88,270,754.59 -34.41 其他权益工具和套期工具公允价值变动所致 项目 2023年1-9月 2022年1-9月 增减幅度（%） 主要原因 投资收益 3,131,149,084.55 1,683,409,217.85 86.00 金融工具投资收益增加 公允价值变动收益 -230,217,552.07 219,277,628.74 -204.99 金融工具公允价值变动收益减少 汇兑收益 -84,127,154.57 -302,713,223.18 不适用 汇率变动影响 其他业务收入 4,093,735,626.79 3,100,028,653.67 32.05 子公司大宗商品销售收入增加 所得税费用 307,703,639.83 193,878,534.86 58.71 递延所得税费用增加 其他综合收益的税后净额 -49,973,236.35 875,637,811.92 -105.71 其他权益工具投资公允价值变动减少 经营活动产生的现金流量净额 -14,022,555,106.76 10,209,807,611.58 -237.34 本期代理买卖证券款资金净流出所致 投资活动产生的现金流量净额 2,529,435,558.57 -9,383,314,916.34 不适用 其他债权投资净增加额减少 筹资活动产生的现金流量净额 -3,714,924,232.01 -137,488,184.62 不适用 偿还债务支付的现金增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 222,484 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 申能(集团)有限公司 国有法人 2,262,428,700 26.63 0 无 - 香港中央结算(代理人)有限公司 境外法人 1,027,065,284 12.09 0 未知 - 上海海烟投资管理有限公司 国有法人 423,186,126 4.98 0 无 - 上海报业集团 国有法人 309,454,860 3.64 0 无 - 中国邮政集团有限公司 国有法人 228,721,342 2.69 0 无 - 中国证券金融股份有限公司 未知 227,872,800 2.68 0 无 - 浙能资本控股有限公司 国有法人 177,625,600 2.09 0 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 124,867,972 1.47 0 无 - 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 国有法人 124,328,872 1.46 0 无 - 全国社保基金一一八组合 其他 116,535,133 1.37 0 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 申能(集团)有限公司 2,262,428,700 人民币普通股 2,262,428,700 香港中央结算(代理人)有限公司 1,027,065,284 境外上市外资股 1,027,065,284 上海海烟投资管理有限公司 423,186,126 人民币普通股 423,186,126 上海报业集团 309,454,860 人民币普通股 309,454,860 中国邮政集团有限公司 228,721,342 人民币普通股 228,721,342 中国证券金融股份有限公司 227,872,800 人民币普通股 227,872,800 浙能资本控股有限公司 177,625,600 人民币普通股 177,625,600 香港中央结算有限公司 124,867,972 人民币普通股 124,867,972 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 124,328,872 人民币普通股 124,328,872 全国社保基金一一八组合 116,535,133 人民币普通股 116,535,133 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，公司上述股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与融资融券及转融通业务的其他情况。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 公司发行债券情况 报告期内，公司于2023年8月10日发行了“东方证券股份有限公司2023年面 向专业投资者公开发行次级债券（第二期）”，发行规模人民币30亿元，债券期限3年，票面利率3.08%。 报告期内，公司于2023年9月7日发行了“东方证券股份有限公司2023年面向 专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）”，发行规模人民币16亿元，债券期限 365天，票面利率2.41%。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位：东方证券股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 资产： 货币资金 83,387,382,092.40 121,862,060,002.66 其中：客户资金存款 61,993,293,677.39 97,021,385,396.12 结算备付金 36,120,176,857.86 29,106,271,550.81 其中：客户备付金 29,348,232,049.12 25,904,437,470.53 融出资金 20,001,447,219.88 19,498,899,240.69 衍生金融资产 1,127,671,819.08 1,017,333,984.59 存出保证金 4,478,384,622.65 4,343,234,366.84 应收款项 851,638,339.29 908,399,001.00 买入返售金融资产 4,843,398,598.11 8,610,880,558.04 金融投资： 交易性金融资产 105,696,185,027.49 83,763,729,517.18 债权投资 2,470,108,582.70 3,164,971,509.70 其他债权投资 77,286,659,499.24 76,862,096,223.13 其他权益工具投资 4,384,779,167.95 3,721,657,976.43 长期股权投资 6,665,611,900.51 6,241,920,243.19 投资性房地产 185,697,712.28 265,582,667.63 固定资产 1,852,948,961.1