东方证券：东方证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：600958证券简称：东方证券 东方证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 公司2024年第一季度报告经公司第五届董事会第三十五次会议和公司第五届监事会第二十 次会议审议通过。未有董事、监事对报告提出异议。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同 期增减变动幅度(%) 营业收入 3,610,537,317.89 -18.63 归属于上市公司股东的净利润 886,228,868.51 -37.94 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 794,110,163.83 -38.13 经营活动产生的现金流量净额 -22,798,135,086.96 不适用 基本每股收益（元/股） 0.10 -37.50 稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 加权平均净资产收益率（%） 1.11 减少0.76个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 353,279,284,938.62 383,690,461,669.31 -7.93 归属于上市公司股东的所有者权益 80,113,400,706.68 78,745,531,646.26 1.74 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -121,829.07 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 123,735,870.57 财政扶持 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -789,178.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目 76.40 减：所得税影响额 30,706,234.90 合计 92,118,704.68 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 -18.63 手续费净收入减少，金融工具持有及处置收益减少，其他业务收入增加。 归属于上市公司股东的净利润 -37.94 营业收入减少 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -38.13 净利润减少 经营活动产生的现金流量净额 不适用 经营活动现金流入减少 基本每股收益（元/股） -37.50 净利润减少 加权平均净资产收益率（%） 减少0.76个百分点 净利润减少 (四)主要会计科目变动情况 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 增减幅度（%） 原因 存出保证金 2,180,867,154.71 3,241,547,340.03 -32.72 履约保证金减少 买入返售金融资产 2,871,851,139.72 5,437,733,089.40 -47.19 主要是债券逆回购余额减少 使用权资产 1,223,028,226.90 557,332,391.80 119.44 新增经营场所租赁合约 拆入资金 15,116,252,577.12 25,670,058,854.00 -41.11 同业拆入资金减少 衍生金融负债 515,891,662.42 874,201,950.95 -40.99 衍生工具形成的负债减少 代理承销证券款 83,069,973.27 121,750,173.27 -31.77 子公司代理承销股票款减少 租赁负债 1,204,245,443.45 547,475,489.22 119.96 应付经营场所租赁款增加 递延所得税负债 3,201,599.35 35,935,544.67 -91.09 应纳税暂时性差异减少 其他综合收益 1,040,939,841.68 504,203,769.36 106.45 主要是其他权益工具投资公允价值变动收益增加 利润表项目 本报告期 上年同期 增减幅度（%） 原因 投资收益 403,449,885.03 798,374,982.34 -49.47 衍生工具投资收益减少 其他收益 15,055,388.35 7,873,057.57 91.23 主要是三代手续费返还增加 汇兑收益 8,953,607.61 14,544,411.02 -38.44 汇率变动影响 资产处置收益 -8,383.20 -510,858.59 不适用 固定资产处置损失减少 其他资产减值损失 -1,946,796.91 0.00 不适用 子公司转回存货跌价准备 信用减值损失 -28,462.21 11,077,534.19 -100.26 计提股质业务减值准备减少 营业外收入 122,133,245.25 195,180,836.98 -37.43 确认的政府补助减少 所得税费用 100,568,029.73 280,435,564.95 -64.14 税前利润减少 基本每股收益(元/股) 0.10 0.16 -37.50 净利润减少 （五）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 52,079,742,953.64 50,592,451,966.46 净资产 74,401,493,451.84 72,203,104,842.87 风险覆盖率（%） 353.32 365.27 资本杠杆率（%） 14.27 12.72 流动性覆盖率（%） 198.21 203.97 净稳定资金率（%） 133.88 131.89 净资本/净资产(%) 70.00 70.07 净资本/负债(%) 31.21 27.87 净资产/负债(%) 44.58 39.77 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 16.73 13.97 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 311.06 318.58 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 212,372 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 申能(集团)有限公司 国有法人 2,262,428,700 26.63 0 无 - 香港中央结算(代理人)有限公司 境外法人 1,027,023,144 12.09 0 未知 - 上海海烟投资管理有限公司 国有法人 423,186,126 4.98 0 无 - 上海报业集团 国有法人 309,561,060 3.64 0 无 - 中国邮政集团有限公司 国有法人 228,757,342 2.69 0 无 - 中国证券金融股份有限公司 未知 227,872,800 2.68 0 无 - 浙能资本控股有限公司 国有法人 177,625,600 2.09 0 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 172,589,992 2.03 0 无 - 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 国有法人 124,328,872 1.46 0 无 - 全国社保基金一一八组合 其他 116,535,133 1.37 0 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 申能(集团)有限公司 2,262,428,700 人民币普通股 2,262,428,700 香港中央结算(代理人)有限公司 1,027,023,144 境外上市外资股 1,027,023,144 上海海烟投资管理有限公司 423,186,126 人民币普通股 423,186,126 上海报业集团 309,561,060 人民币普通股 309,561,060 中国邮政集团有限公司 228,757,342 人民币普通股 228,757,342 中国证券金融股份有限公司 227,872,800 人民币普通股 227,872,800 浙能资本控股有限公司 177,625,600 人民币普通股 177,625,600 香港中央结算有限公司 172,589,992 人民币普通股 172,589,992 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 124,328,872 人民币普通股 124,328,872 全国社保基金一一八组合 116,535,133 人民币普通股 116,535,133 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，公司上述股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0。公司上述A股股东中，仅有中国邮政集团有限公司涉及转融通业务出借股份情形，期末转融通出借股份且尚未归还数量合计34,000股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用 账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账 户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国邮政集团有限公司 228,721,342 2.69 70,000 0.00 228,757,342 2.69 34,000 0.00 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位：东方证券股份有限公司 合并资产负债表2024年3月31日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 资产： 货币资金 84,979,515,374.14 104,093,141,710.46 其中：客户资金存款 65,889,815,445.82 82,977,362,924.36 结算备付金 34,087,470,438.25 35,314,411,448.37 其中：客户备付金 28,980,493,660.53 28,659,551,104.66 融出资金 20,788,955,537.06 21,071,800,818.23 衍生金融资产 1,993,156,090.59 1,877,650,308.11 存出保证金 2,180,867,154.71 3,241,547,340.03 应收款项 544,922,125.66 670,758,503.35 买入返售金融资产 2,871,851,139.72 5,437,733,089.40 金融投资： 交易性金融资产 96,264,056,937.79 97,069,644,136.44 债权投资 1,574,891,627.84 1,586,591,4