中国银河：中国银河：2024年第三季度报告

证券代码：601881证券简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司2024年第三季度报告 中国银河证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王晟、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人（会计主管人员）王淡森保证季度 报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 1 中国银河证券股份有限公司2024年第三季度报告 一、主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%) 营业收入 9,999,961,183.41 23.92 27,085,816,843.85 6.29 归属于上市公司股东的净利润 2,575,838,624.68 54.79 6,963,658,334.31 5.46 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,535,302,426.73 49.61 6,943,830,420.46 5.02 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 58,056,098,739.59 不适用 基本每股收益（元/股） 0.20 33.33 0.55 -8.33 稀释每股收益（元/股） 0.20 42.86 0.55 -3.51 加权平均净资产收益率（%） 2.17 增加0.57个百分点 5.80 减少0.90个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减变动幅度(%) 总资产 747,918,275,097.78 663,205,297,156.44 12.77 归属于上市公司股东的所有者权益 136,668,208,509.55 130,466,361,900.54 4.75 注1：“本报告期”指2024年7月1日至2024年9月30日，下同； 注2：“本报告期末”指2024年9月30日，下同。 2 （一）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 109,839,001,016.28 100,100,154,912.51 净资产 131,924,761,769.16 126,594,428,575.06 各项风险资本准备之和 51,330,818,700.34 41,103,996,144.94 风险覆盖率（%） 213.98 243.53 资本杠杆率（%） 12.83 12.03 流动性覆盖率（%） 307.11 289.15 净稳定资金率(%) 143.52 129.20 净资本/净资产（%） 83.26 79.07 净资本/负债（%） 27.73 26.83 净资产/负债（%） 33.31 33.94 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 24.69 28.22 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 294.80 273.87 注：本报告期内，母公司各项业务风险控制指标均符合中国证券监督管理委员会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 986,455.19 1,146,306.99 主要是非流动资产处置损益。 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 3,227,436.10 11,617,401.35 主要是政府补贴收入。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 43,957,498.13 8,529,028.75 主要为子公司营业外支出本期转回。 减：所得税影响额 7,607,628.97 1,382,135.74 少数股东权益影响额（税后） 27,562.50 82,687.50 合计 40,536,197.95 19,827,913.85 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 54.79 主要是投资业务收入等营业收入增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 49.61 基本每股收益_本报告期 33.33 主要是归属于上市公司股东的净利润增加。 稀释每股收益_本报告期 42.86 1、资产负债表主要项目变动分析 单位:元币种:人民币 项目名称 本报告期末 上年度末 变动比例（%） 主要原因 货币资金 150,189,043,086.11 113,625,202,523.72 32.18 主要为客户资金存款增加。 结算备付金 36,430,987,824.31 27,900,176,434.68 30.58 主要为客户备付金存款增加。 应收款项 17,762,065,290.36 12,943,203,800.20 37.23 主要为子公司应收客户清算款增加。 债权投资 1,206,715,760.12 2,298,022,726.61 -47.49 主要为债券投资规模下降。 应付短期融资款 8,068,386,904.11 26,410,074,031.13 -69.45 主要为短期融资券发行规模下降。 拆入资金 2,720,755,641.70 6,904,888,465.49 -60.60 主要为转融通拆入资金规模下降。 交易性金融负债 59,785,824,647.73 39,654,174,979.77 50.77 主要为债券借贷规模增加。 衍生金融负债 3,446,910,185.50 5,515,912,993.64 -37.51 主要为衍生工具价值波动的影响。 代理买卖证券款 170,697,596,719.38 120,261,793,313.16 41.94 主要为客户资金存款增加。 应付款项 13,792,144,000.27 8,512,341,802.10 62.03 主要为子公司应付客户清算款增加。 预计负债 - 40,077,573.44 -100.00 本报告期末无诉讼等事项相关的预计负债。 递延所得税负债 1,240,484,864.37 209,301,331.09 492.68 主要为金融工具公允价值变动影响。 其他综合收益 3,778,428,916.83 1,280,539,909.21 195.07 主要为其他权益工具投资公允价值变动影响。 2、利润表主要项目变动分析 单位:元币种:人民币 项目名称 年初至报告期末 上年同期 变动比例（%） 主要原因 利息净收入 2,625,915,516.96 3,320,288,122.31 -20.91 主要由于信用类业务和固定收益类业务利息收入减少。 手续费及佣金净收入 4,447,275,739.80 4,918,346,173.45 -9.58 主要由于证券经纪业务手续费净收入减少。 投资收益及公允价值变动收益 8,739,383,143.26 5,830,418,369.60 49.89 主要由于投资交易业务业绩增长。 其他收益 44,996,504.45 81,182,939.48 -44.57 主要由于政府补助减少。 汇兑收益 -59,607,073.72 -4,994,067.55 不适用 主要由于汇率波动影响。 资产处置收益 1,146,306.99 13,309,853.54 -91.39 主要由于非流动资产处置收益减少。 信用减值损失 -153,677,170.00 -137,542,071.19 不适用 主要由于融资类业务预期信用风险下降，信用减值损失相应转回。 其他资产减值损失 -3,106,732.28 7,717,324.11 -140.26 主要由于本期子公司存货跌价准备转回。 营业外支出 -8,095,836.75 74,461,327.52 -110.87 主要由于子公司营业外支出本期转回。 所得税费用 437,610,388.15 123,141,406.41 255.37 主要由于应税利润增加。 其他综合收益的税后净额 2,859,256,771.02 1,279,081,860.02 123.54 主要由于其他权益工具投资公允价值变动影响。 3、现金流量表主要项目变动分析 单位:元币种:人民币 项目名称 年初至报告期末 上年同期 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 58,056,098,739.59 -28,167,717,136.12 不适用 主要由于代理买卖证券产生的现金流量净额增加，交易性金融资产与负债及衍生金融工具产生的现金净流出减少。 投资活动产生的现金流量净额 -3,327,279,046.13 2,830,761,172.35 -217.54 主要由于支付其他与投资活动有关的现金同比增加。 筹资活动产生的现金流量净额 -20,432,342,799.06 2,088,257,615.28 -1,078.44 主要由于发行债券和收益凭证产生的现金流量净额同比减少，分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 121,255 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） - 注：股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股普通股股东120,611户、H股登记股东644户。 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或 冻结情况 股份状态 数量 中国银河金融控股有限责任公司 国有法人 5,186,538,364 47.43 - 无 - 香港中央结算(代理人)有限公司（注1） 境外法人 3,688,193,986 33.73 - 未知 - 香港中央结算有限公司（注2） 境外法人 118,298,041 1.08 - 无 - 中国证券金融股份有限公司 国有法人 84,078,210 0.77 - 无 - 兰州银行股份有限公司 境内非国 有法人 41,941,882 0.38 - 无 - 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 41,214,606 0.38 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 40,372,768 0.37 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 30,199,282 0.28 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金 其他 27,486,685 0.25 - 无 - 中山金融投资控股有限公司 国有法人 19,241,213 0.18 - 无 - 单位：股 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国银河金融控股有限责任公司 5,186,538,364 人民币普通股 5