中国银河：中国银河：2022年第三季度报告

证券代码：601881证券简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人陈亮、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 9,067,840,493.46 -17.29 27,278,294,613.33 4.50 归属于上市公司股东的净利润 2,114,190,751.77 -32.79 6,440,413,759.99 -12.97 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,110,141,532.40 -32.96 6,433,882,999.96 -13.58 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 23,888,499,355.79 -47.07 基本每股收益（元/股） 0.20 -31.03 0.59 -14.49 稀释每股收益（元/股） 0.18 -37.93 0.56 -18.84 加权平均净资产收益率（%） 2.03 减少1.65个百分点 6.23 减少2.56个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 622,324,167,791.97 560,135,032,623.76 11.10 归属于上市公司股东的所有者权益 103,150,147,604.28 98,955,798,424.87 4.24 注1：“本报告期”指2022年7月1日至2022年9月30日止3个月期间，下同； 注2：“本报告期末”指2022年9月30日，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益 494,137.21 830,938.94 主要是固定资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,029,000.00 13,713,962.26 主要是非经营性政府补贴收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 931,040.91 -5,631,568.57 主要为捐赠支出 减：所得税影响额 1,420,173.25 2,327,080.10 少数股东权益影响额（税后） -15,214.50 55,492.50 合计 4,049,219.37 6,530,760.03 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -32.79 主要由于本年三季度较去年同期营业收入减少 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -32.96 主要由于本年三季度较去年同期营业收入减少 基本每股收益（元/股）_本报告期 -31.03 主要由于本年三季度较去年同期归属于上市公司股东的净利润减少 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -37.93 主要由于本年三季度较去年同期归属于上市公司股东的净利润减少主要由于代理买卖证券及回购业务 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -47.07 产生的现金流量净额同比减少，融出资金业务产生的现金流量净额同比增加 1、资产负债表主要项目变动分析 单位：元币种：人民币 项目名称 本报告期末 上年末 变动比例（%） 主要原因 衍生金融资产 4,535,770,779.27 1,945,906,850.18 133.09 主要为规模增加和价值波动影响 应收款项 13,376,602,476.48 10,150,724,670.90 31.78 主要由于应收清算款变动 债权投资 3,050,074,183.73 5,269,449,052.82 -42.12 投资规模减少 其他债权投资 125,823,656,852.21 81,232,918,495.83 54.89 投资规模增加 长期股权投资 57,878,146.00 30,249,877.00 91.33 子公司长期股权投资规模增加 拆入资金 9,695,819,116.93 16,127,940,543.20 -39.88 转融通融入资金规模减少 交易性金融负债 36,273,408,898.47 16,583,935,089.21 118.73 主要为规模增加和价值波动影响 代理承销证券款 92,418,718.96 - 不适用 投资银行业务产生代理承销证券款 应交税费 411,837,272.77 767,125,717.59 -46.31 主要为应交企业所得税和代扣代缴个人所得税减少 应付款项 14,491,265,492.37 5,301,303,947.49 173.35 主要为应付清算款增加 其他综合收益 1,345,146,717.53 797,238,628.57 68.73 主要为其他债权投资公允价值变动影响 2、利润表主要项目变动分析 单位：元币种：人民币 项目名称 年初至报告期末 上年同期 变动比例（%） 主要原因 公允价值变动收益 735,641,150.86 518,949,067.02 41.76 主要由于衍生工具和交易性金融负债投资规模增加和估值变动影响 汇兑收益 -7,438,234.91 30,712,028.59 -124.22 汇率变动影响 资产处置收益 830,938.94 1,275,720.48 -34.87 固定资产处置收益减少 信用减值损失 214,693,862.98 -51,160,283.29 不适用 主要为融资类业务信用减值损失增加 其他资产减值损失 17,742,443.71 2,148,699.60 725.73 存货减值增加 其他业务成本 12,522,491,686.04 9,563,641,250.63 30.94 大宗商品销售规模增长导致成本增加 营业外收入 17,836,727.92 3,435,244.90 419.23 非经营性政府补助收入增加 营业外支出 9,754,334.23 82,709,762.76 -88.21 主要为捐赠支出和未决诉讼支出减少 所得税费用 784,182,389.21 1,784,924,875.61 -56.07 应纳所得税额减少 少数股东损益 628,241.55 68,715,446.35 -99.09 主要由于海外子公司收购少数股东权益影响 3、现金流量表主要项目变动分析 单位：元币种：人民币 项目名称 年初至报告期末 上年同期 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 23,888,499,355.79 45,132,830,266.46 -47.07 主要由于代理买卖证券及回购业务产生的现金流量净额同比减少，融出资金业务产生的现金流量净额同比增加 投资活动产生的现金流量净额 -41,885,787,084.06 -29,630,991,368.66 -41.36 主要由于其他债权投资的现金净流出同比增加 筹资活动产生的现金流量净额 9,309,398,481.22 -4,847,512,508.50 不适用 主要由于发行债券和收益凭证产生的现金流量净额同比增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 90,569 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 注：股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股普通股股东89,903户、H股登记股东666户。 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国银河金融控股有限责任公司 国有法人 5,186,538,364 51.16 0 无 0 香港中央结算（代理人）有限公司（注1） 境外法人 3,688,365,046 36.38 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 国有法人 84,078,210 0.83 0 无 0 香港中央结算有限公司（注2） 境外法人 83,537,556 0.82 0 无 0 兰州银行股份有限公司 境内非国有 法人 41,941,882 0.41 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 27,950,183 0.28 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 20,945,982 0.21 0 无 0 中山金融投资控股有限公司 国有法人 18,232,313 0.18 0 无 0 嘉兴市高等级公路投资有限公司 国有法人 11,497,828 0.11 0 无 0 中国农业银行股份有限公司－景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金 其他 10,313,426 0.10 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国银河金融控股有限责任公司 5,186,538,364 人民币普通股 5,160,610,864 境外上市外资股 25,927,500 香港中央结算（代理人）有限公司（注1） 3,688,365,046 境外上市外资股 3,688,365,046 中国证券金融股份有限公司 84,078,210 人民币普通股 84,078,210 香港中央结算有限公司（注2） 83,537,556 人民币普通股 83,537,556 兰州银行股份有限公司 41,941,882 人民币普通股 41,941,882 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 27,950,183 人民币普通股 27,950,183 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 20,945,982 人民币普通股 20,945,982 中山金融投资控股有限公司 18,232,313 人民币普通股 18,232,313 嘉兴市高等级公路投资有限公司 11,497,828 人民币普通股 11,497,828 中国农业银行股份有限公司－景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金 10,313,426 人民币普通股 10,313,426 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联/连关系或构成一致行动人。其中，香港中央结算（代理人)有限公司所持有股份为境外投资者委托代理持有的H股股份；香港中央结算有限公司所持有股份为境外投资者通过沪股通所持有的A股股份。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 注1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个客户持有，其中包括银河金控持有公司的25,927,500股H股。 注2：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1.上市证券做市交易业务资格 2022年9月16日，公司收到中