中国银河：中国银河：2024年第一季度报告

证券代码：601881证券简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王晟、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 7,214,073,753.02 -17.06 归属于上市公司股东的净利润 1,631,459,082.73 -27.46 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,632,526,324.08 -27.63 经营活动产生的现金流量净额 82,344,456,666.09 1,423.64 基本每股收益（元/股） 0.12 -42.86 稀释每股收益（元/股） 0.12 -36.84 加权平均净资产收益率（%） 1.30 减少1.06个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减变动幅度(%) 总资产 768,850,238,558.42 663,205,297,156.44 15.93 归属于上市公司股东的所有者权益 133,005,523,431.83 130,466,361,900.54 1.95 注1：“本报告期”指2024年1月1日至2024年3月31日止3个月期间，下同； 注2：“本报告期末”指2024年3月31日，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 205,524.99 - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 8,136,572.71 主要是政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,925,670.49 - 减：所得税影响额 456,106.06 - 少数股东权益影响额（税后） 27,562.50 - 合计 -1,067,241.35 - 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项 目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 -17.06 主要是本报告期投资收入和子公司大宗商品销售业务收入下降。 归属于上市公司股东的净利润 -27.46 主要是本报告期营业收入下降。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -27.63 主要是本报告期营业收入下降。 基本每股收益（元/股） -42.86 主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润减少，股本较去年同期增加。 稀释每股收益（元/股） -36.84 主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润减少，股本较去年同期增加。 加权平均净资产收益率（%） -44.92 主要是本报告期归属于上市公司股东的净利润减少，归属于上市公司股东的加权平均净资产增加。 经营活动产生的现金流量净额 1,423.64 主要是本报告期代理买卖证券产生的现金流量净额和回购业务产生的现金流量净额增加。 投资活动产生的现金流量净额 -146.55 主要是本报告期其他债权投资现金流出净额增加。 合并财务报表主要项目发生变动的情况、原因 单位:元币种:人民币 项目名称 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 主要原因 货币资金 157,304,855,763.38 113,625,202,523.72 38.44 主要是客户资金存款增加。 拆入资金 1,191,512,611.15 6,904,888,465.49 -82.74 主要是转融通融入资金规模下降。 交易性金融负债 57,120,156,350.03 39,654,174,979.77 44.05 主要是交易性金融负债规模增加以及金融工具价值变动的影响。 衍生金融负债 2,959,894,035.66 5,515,912,993.64 -46.34 主要由于衍生工具公允价值波动。 代理买卖证券款 170,505,702,228.10 120,261,793,313.16 41.78 主要是客户资金增加。 预计负债 6,008,588.80 40,077,573.44 -85.01 主要是本期根据判决结果支付部分诉讼款项。 递延所得税负债 624,366,941.16 209,301,331.09 198.31 主要是金融工具公允价值变动导致应纳税暂时性差异增加。 其他综合收益 2,170,047,766.53 1,280,539,909.21 69.46 主要是本期其他权益工具投资和其他债权投资公允价值变动增加。 单位:元币种:人民币 项目名称 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 主要原因 投资收益 -2,280,461,014.71 1,583,079,903.38 -244.05 主要由于金融工具投资收益减少。 公允价值变动损益 3,906,166,119.84 830,966,534.51 370.08 主要由于证券市场波动导致金融工具公允价值变动。 汇兑收益 -295,021.42 20,702,234.18 -101.43 主要由于汇率变动的影响。 资产处置收益 205,524.99 -1,040,407.39 不适用 主要由于非流动资产处置收益增加。 信用减值损失 -125,565,133.74 -3,317,049.10 不适用 主要由于融资业务信用减值损失减少。 其他资产减值损失 -804,370.32 23,288,984.34 -103.45 主要由于子公司冲回存货跌价准备。 所得税费用 145,300,704.74 312,905,573.62 -53.56 主要由于企业所得税当期应纳税所得额减少。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 129,794 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 注：股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股普通股股东129,145户、H股登记股东649户。 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国银河金融控股有限责任公司 国有法人 5,186,538,364 47.43 0 无 0 香港中央结算（代理人）有限公司（注1） 境外法人 3,688,221,486 33.73 0 无 0 香港中央结算有限公司（注2） 境外法人 100,319,665 0.92 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 国有法人 84,078,210 0.77 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 45,404,523 0.42 0 无 0 兰州银行股份有限公司 境内非国有 法人 41,941,882 0.38 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 30,326,801 0.28 0 无 0 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 23,595,506 0.22 0 无 0 澳门金融管理局－自有资金 境外法人 22,287,972 0.20 0 无 0 中山金融投资控股有限公司 国有法人 19,241,213 0.18 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国银河金融控股有限责任公司 5,186,538,364 人民币普通股 5,160,610,864 境外上市外资股 25,927,500 香港中央结算（代理人）有限公司（注1） 3,688,221,486 境外上市外资股 3,688,221,486 香港中央结算有限公司（注2） 100,319,665 人民币普通股 100,319,665 中国证券金融股份有限公司 84,078,210 人民币普通股 84,078,210 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 45,404,523 人民币普通股 45,404,523 兰州银行股份有限公司 41,941,882 人民币普通股 41,941,882 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 30,326,801 人民币普通股 30,326,801 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 23,595,506 人民币普通股 23,595,506 澳门金融管理局－自有资金 22,287,972 人民币普通股 22,287,972 中山金融投资控股有限公司 19,241,213 人民币普通股 19,241,213 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联/连关系或构成一致行动人。其中，香港中央结算（代理人)有限公司所持有股份为境外投资者委托代理持有的H股股份；香港中央结算有限公司所持有股份为境外投资者通过沪股通所持有的A股股份。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券情况说明（如有） - 注1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个客户持有，其中包括中国银河金融控股有限责任公司持有公司的25,927,500股H股。 注2：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账 户持股 期初转融通出借股份 且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 45,519,329 0.416 1,674,300 0.015 45,404,523 0.415 629,700 0.006 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 29,708,001 0.272 2,016,900 0.018 30,326,801 0.277 256,100 0.002 中国工商银行股份 15,465,503 0.141 669,100 0.006 23,595,506 0.216 0 0.000 有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金中山金融投资控股有限公司 11,003,313 0.101 8,237,900 0.075 19,241,213 0.176 0 0.000 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用□不适用 单位:股 前10名股东及前1