中银证券：2024年第三季度报告

证券代码：601696证券简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 674,630,449.36 10.19 1,920,670,513.38 -12.87 归属于上市公司股东的净利润 236,201,937.57 43.28 660,622,092.47 -18.48 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 183,780,988.86 12.56 605,619,559.07 -15.66 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 14,741,055,728.75 不适用 基本每股收益（元/股） 0.09 50.00 0.24 -17.24 稀释每股收益（元/股） 0.09 50.00 0.24 -17.24 加权平均净资产收益率（%） 1.33 增加0.36个百分点 3.77 减少1.05个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减变动幅度(%) 总资产 74,517,670,905.77 69,446,045,037.99 7.30 归属于上市公司股东的所有者权益 17,761,178,687.96 17,216,381,734.95 3.16 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 15,118,141,381.61 14,615,971,101.74 净资产 17,065,716,345.30 16,575,117,544.35 净资本/各项风险准备之和（%） 299.18 366.10 净资本/净资产（%） 88.59 88.18 净资本/负债（%） 88.05 67.13 净资产/负债（%） 99.39 76.13 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 1.77 1.51 自营固定收益类证券/净资本（%） 120.50 141.24 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 2,434.41 -165,213.04 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 69,826,178.06 70,602,268.52 主要为公司收到的与正常经营业务密切相关的政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 65,985.82 3,081,719.30 减：所得税影响额 17,473,649.58 18,379,693.70 少数股东权益影响额（税后） - 136,547.68 合计 52,420,948.71 55,002,533.40 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 43.28 营业收入同比增加 基本每股收益（元/股）_本报告期 50.00 同上 稀释每股收益（元/股）_本报告期 50.00 同上 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 114,888 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中银国际控股有限公司 国有法人 928,421,054 33.42 0 无 0 中国石油集团资本有限责任公司 国有法人 397,894,737 14.32 0 无 0 江西铜业股份有限公司 国有法人 130,481,174 4.70 0 无 0 江苏洋河酒厂股份有限公司 国有法人 78,947,368 2.84 0 无 0 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 国有法人 66,126,711 2.38 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 60,044,803 2.16 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 30,533,064 1.10 0 无 0 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 28,408,816 1.02 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 22,871,947 0.82 0 无 0 井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙） 境内非国有法人 20,221,257 0.73 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中银国际控股有限公司 928,421,054 人民币普通股 928,421,054 中国石油集团资本有限责任公司 397,894,737 人民币普通股 397,894,737 江西铜业股份有限公司 130,481,174 人民币普通股 130,481,174 江苏洋河酒厂股份有限公司 78,947,368 人民币普通股 78,947,368 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 66,126,711 人民币普通股 66,126,711 香港中央结算有限公司 60,044,803 人民币普通股 60,044,803 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 30,533,064 人民币普通股 30,533,064 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 28,408,816 人民币普通股 28,408,816 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 22,871,947 人民币普通股 22,871,947 井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙） 20,221,257 人民币普通股 20,221,257 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，公司上述股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与融资融券的其他情况。上述股东转融通业务情况请见下表“持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信 期初转融通出借 期末普通账户、信用 期末转融通 用账户持股 股份且尚未归还 账户持股 出借股份且 尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 35,915,627 1.29 284,900 0.01 30,533,064 1.10 0 0 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 9,135,900 0.33 2,697,100 0.10 28,408,816 1.02 0 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 23,607,747 0.85 727,900 0.03 22,871,947 0.82 0 0 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）新设分支机构 报告期内，公司新设2家证券营业部，情况如下： 序号 新设营业部名称 新设营业部地址 获得许可证日期 1 佳木斯中山街证券营业部 黑龙江省佳木斯市前进区永安社区中山街121号9层 2024年7月25日 2 秦皇岛建设大街证券营业部 河北省秦皇岛市海港区建设大街街道建设大街306号3层 2024年8月26日 （二）短期融资券和公司债事项 1、发行短期融资券 2024年7月18日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券”（债券简称：24中银证券CP002，债券代码：072410116），发行期限为1年期，发行总额10亿元人民币，发行票面利率2.00%。详见公司于2024年7月20日在上交所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的《2024年度第二期短期融资券发行结果公告》（公告编号： 2024-022）。 2、兑付短期融资券 公司于2023年9月22日发行的“中银国际证券股份有限公司2023年度第一期短期融资券” （债券简称：23中银证券CP001，债券代码：072310204）于2024年9月22日到期（因2024年 9月22日为周末，实际兑付日顺延至2024年9月23日），公司已按期足额兑付本息。详见公司 于2024年9月25日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年度第一期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2024-033）。 3、兑付公司债 公司于2023年7月24日发行的“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行短期公司债券 （面向专业投资者）（第一期）”（债券简称：23中银S1，债券代码：115700）于2024年7月 24日到期，公司已按期足额兑付本息。详见公司于2024年7月17日在上交所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的《中银国际证券股份有限公司2023年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）2024年本息兑付及摘牌公告》。 公司于2021年9月24日发行的“中银国际证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面 向专业投资者）（第一期）”（债券简称：21中银01，债券代码：188804）于2024年9月24 日到期，公司已按期足额兑付本息。详见公司于2024年9月13日在上交所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的《中银国际证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）2024年本息兑付及摘牌公告》。 （三）公司董事、高级管理人员变动 1、解除独立董事职务 公司于2024年8月21日通过中央纪委国家监委网站获悉，独立董事丁伟涉嫌严重违纪违法， 正接受招商局集团纪委和青海省海东市监委纪律审查和监察调查。2024年8月30日，公司召开第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于解