中银证券：2023年第三季度报告

证券代码：601696证券简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 612,260,664.20 -24.20 2,204,456,095.61 -2.25 归属于上市公司股东的净利润 164,857,066.95 -33.33 810,346,947.95 5.76 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 163,280,655.60 -6.40 718,065,224.38 4.11 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 -4,500,167,095.72 不适用 量净额基本每股收益（元/股） 0.06 -33.33 0.29 3.57 稀释每股收益（元/股） 0.06 -33.33 0.29 3.57 加权平均净资产收益率（%） 0.97 减少0.55个百分点 4.82 减少0.04个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 64,790,886,904.37 64,331,348,266.30 0.71 归属于上市公司股东的所有者权益 17,124,784,267.39 16,402,036,884.99 4.41 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -31,922.29 -338,772.72 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,360,197.21 115,009,997.81 主要为公司收到的与正常经营业务密切相关的政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -226,393.13 8,371,073.00 减：所得税影响额 525,470.45 30,760,574.52 少数股东权益影 响额（税后） - - 合计 1,576,411.34 92,281,723.57 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的 -33.33 2023年7至9月归属于上市公司 净利润_本报告期 股东的净利润同比下降，主要原因为上年同期收到促进金融业发展财政扶持奖励资金等政府补助0.97亿元，该等款项2023年在上半年获得。2023年1至9月，本公司归属于上市公司股东的净利润同比增长5.76%。 基本每股收益（元/股）_本报告期 -33.33 同上 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -33.33 同上 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 115,411 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 持有 质押、标记 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 有限售条件股份数 或冻结情况 股份状态 数量 量 中银国际控股有限公司 国有法人 928,421,054 33.42 0 无 0 中国石油集团资本有限责任公司 国有法人 397,894,737 14.32 0 无 0 江西铜业股份有限公司 国有法人 130,481,174 4.70 0 无 0 江苏洋河酒厂股份有限公司 国有法人 78,947,368 2.84 0 无 0 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 国有法人 66,126,711 2.38 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 39,443,733 1.42 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 30,639,641 1.10 0 无 0 井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙） 境内非国有法人 23,873,557 0.86 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 23,111,647 0.83 0 无 0 信泰人寿保险股份有限公司－传统产品 境内非国有法人 19,321,411 0.70 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中银国际控股有限公司 928,421,054 人民币普通股 928,421,054 中国石油集团资本有限责任公司 397,894,737 人民币普通股 397,894,737 江西铜业股份有限公司 130,481,174 人民币普通股 130,481,174 江苏洋河酒厂股份有限公司 78,947,368 人民币普通股 78,947,368 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 66,126,711 人民币普通股 66,126,711 香港中央结算有限公司 39,443,733 人民币普通股 39,443,733 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 30,639,641 人民币普通股 30,639,641 井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙） 23,873,557 人民币普通股 23,873,557 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 23,111,647 人民币普通股 23,111,647 信泰人寿保险股份有限公司－传统产品 19,321,411 人民币普通股 19,321,411 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，公司上述股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与融资融券及转融通业务的其他情况。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）发行公司债 2023年7月21日至7月24日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2023 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）”（债券简称“23中银02”，债券代码：115695），发行期限为3年期，发行总额10亿元人民币，票面利率2.70%。 2023年7月21日至7月24日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称“23中银S1”，债券代码：115700），发行期限为1年期，发行总额10亿元人民币，票面利率2.35%。 以上债券情况详见公司《2023年半年度报告》“第九节债券相关情况”。 （二）兑付短期融资券 公司于2022年8月5日发行的“中银国际证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券” （债券简称：22中银证券CP001，债券代码：072210124）于2023年8月8日到期，公司已于到 期日按期全额兑付本息。详见公司于2023年8月10日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第一期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2023-019）。 公司于2022年9月16日发行的“中银国际证券股份有限公司2022年度第二期短期融资券” （债券简称：22中银证券CP002，债券代码：072210160）于2023年9月19日到期，公司已于 到期日按期全额兑付本息。详见公司于2023年9月21日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第二期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2023-026）。 （三）发行短期融资券 2023年9月21日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司2023年度第一期短期融资券”（债券简称：23中银证券CP001，债券代码：072310204），发行期限为1年期，发行总额5亿元人民币，发行票面利率2.58%。详见公司于2023年9月23日在上交所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的《2023年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号： 2023-027）。 （四）唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局行政监管措施 2023年8月，公司唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局出具的《关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券营业部对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务且造成客户损失；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议；个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金，中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。唐山新华道证券营业部在收到警示函后高度重视，已对照有关法律法规及内部管理制度的要求落实整改措施，并已按时向监管机构提交整改报告。 （五）与关联方共同投资暨关联交易进展情况 2023年8月29日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资的长三角科创母基金有关关联交易进展情况的议案》。中银资本投资控股 有限公司拟认缴的科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业（有限合伙），普通合伙人（执行事务合伙人）调整为城浩（苏州）投资有限公司。董事会审议通过了《科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业（有限合伙）合伙协议》以及相关授权事项。详见公司于2023年8月30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易进展情况的公告》（公告编号：2023-024）。 （六）公司董事、监事辞任 2023年8月，公司董事会、监事会分别收到原股东上海金融发展投资基金（有限合伙）提名董事吕厚军先生、监事范寅先生的书面辞任报告。因上海金融发展投资基金（有限合伙）不再持有公司股份，吕厚军先生申请辞去公司第二届董事会董事、董事会战略与发展委员会委员职务；范寅先生申请辞去公司第二届监事会监事职务。辞任报告自送达董事会、监事会之日起生效。详见公司于2023年8月30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事、监事辞任的公告》（公告编号：2023-025）。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:中银国际证券股份有限公司 合并资产负债表 2023年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 资产： 货币资金 20,242,713,356.98 26,726,064,118.67 其中：客户资金存款 18,220,638,675.27 24,357,135,687.90 结算备付金 8,572,902,148.35 6,406,951,454.44 其中：客户备付金 7,691,562,698.06 6,139,868,19