中银证券：2024年第一季度报告

证券代码：601696证券简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 615,486,984.34 -10.07 归属于上市公司股东的净利润 202,311,003.28 -19.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 199,879,829.64 -18.77 经营活动产生的现金流量净额 1,937,068,091.78 不适用 基本每股收益（元/股） 0.07 -19.92 稀释每股收益（元/股） 0.07 -19.92 加权平均净资产收益率（%） 1.17% 减少0.36个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 62,887,131,722.61 69,446,045,037.99 -9.44 归属于上市公司股东的所有者权益 17,431,272,470.32 17,216,381,734.95 1.25 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -38,359.77 / 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 623,216.74 / 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,838,771.46 / 减：所得税影响额 855,907.11 / 少数股东权益影响额（税后） 136,547.68 / 合计 2,431,173.64 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 不适用 为交易目的而持有的金融资产净减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 110,933 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中银国际控股有限公司 国有法人 928,421,054 33.42 0 无 0 中国石油集团资本有限责任公司 国有法人 397,894,737 14.32 0 无 0 江西铜业股份有限公司 国有法人 130,481,174 4.70 0 无 0 江苏洋河酒厂股份有限公司 国有法人 78,947,368 2.84 0 无 0 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 国有法人 66,126,711 2.38 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 50,574,117 1.82 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 34,603,027 1.25 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 22,579,847 0.81 0 无 0 井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙） 境内非国有法人 20,221,257 0.73 0 无 0 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 19,441,200 0.70 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种 类 数量 中银国际控股有限公司 928,421,054 人民币普通股 928,421,054 中国石油集团资本有限责任公司 397,894,737 人民币普通股 397,894,737 江西铜业股份有限公司 130,481,174 人民币普通股 130,481,174 江苏洋河酒厂股份有限公司 78,947,368 人民币普通股 78,947,368 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 66,126,711 人民币普通股 66,126,711 香港中央结算有限公司 50,574,117 人民币普通股 50,574,117 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 34,603,027 人民币普通股 34,603,027 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 22,579,847 人民币普通股 22,579,847 井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙） 20,221,257 人民币普通股 20,221,257 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 19,441,200 人民币普通股 19,441,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，公司上述股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与融资融券的其他情况。上述股东转融通业务情况请见下表“持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 35,915,627 1.29 284,900 0.01 34,603,027 1.25 726,900 0.03 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 23,607,747 0.85 727,900 0.03 22,579,847 0.81 898,800 0.03 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 9,135,900 0.33 2,697,100 0.10 19,441,200 0.70 1,569,800 0.06 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用□不适用 单位:股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 股东名称（全称） 本报告期新增/退出 期末转融通出借股份 且尚未归还数量 期末股东普通账户、信用账户持股以 及转融通出借尚未归还的股份数量 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例（%） 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 新增 1,569,800 0.06 21,011,000 0.76 信泰人寿保险股份有限公司－传统产品 退出 0 0 19,321,411 0.70 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）新设分支机构 2024年1至3月，公司新设3家证券营业部，情况如下： 序号 新设营业部名称 新设营业部地址 获得许可证日期 1 福清清昌大道证券营业部 福建省福清市音西街道清昌大道20号中银大厦18层 2024年1月11日 2 深圳龙翔大道证券营业部 深圳市龙岗区龙城街道尚景社区龙城大道85号万科时代广场3B写字楼3009 2024年1月12日 3 中山中山三路证券营业部 中山市东区中山三路18号1802房 2024年3月18日 （二）聘任合规总监 2024年3月27日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于聘任公司合规总监的议案》，聘任公司副执行总裁沈锋先生兼任公司合规总监，待取得监管认可后正式履职。公司合规总监亓磊先生因个人原因向董事会提交书面辞呈，申请辞去公司合规总监职务。在新任合规总监正式履职之前，仍由亓磊先生履行合规总监职责。详见公司于2024年3月28日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于聘任合规总监的公告》（公告编号：2024-004）。 （三）董事辞任及补选董事 2024年3月，公司董事会收到股东江西铜业股份有限公司（简称“江铜股份”）提名董事艾富华先生递交的辞呈。因江铜股份工作安排变动原因，艾富华先生申请辞去公司董事、董事会风险控制委员会委员职务。辞任自江铜股份提名新任董事正式履职后生效。2024年4月12日，公 司2024年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》，选举股东江铜股份推荐的沈金艳先生为公司第二届董事会董事，自股东大会审议通过之日起履职。详见公司分别于2024年3月28日、2024年4月13日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事辞任及补选董事的公告》（公告编号：2024-003）、《2024年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-006）。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2024年3月31日 编制单位：中银国际证券股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 资产： 货币资金 20,358,851,999.01 21,355,647,190.69 其中：客户资金存款 18,367,200,700.68 19,388,330,281.59 结算备付金 6,315,449,523.91 6,292,898,143.84 其中：客户备付金 5,966,385,278.59 5,945,094,495.60 融出资金 12,117,222,512.65 12,539,559,245.34 衍生金融资产 128,440.39 20,475.16 存出保证金 4,207,878,724.13 5,994,067,663.58 应收款项 166,139,897.27 250,361,690.46 买入返售金融资产 395,586,080.36 492,600,089.83 金融投资： 交易性金融资产 14,205,933,816.80 19,221,001,387.00 其他债权投资 4,222,383,487.96 2,357,043,079.57 其他权益工具投资 46,400,000.00 46,400,000.00 固定资产 75,677,097.72 79,981,659.96 使用权资产 160,665,910.43 183,013,394.03 无形资产 154,434,215.88 148,569,065.56 递延所得税资产 325,442,859.97 369,232