中银证券：2022年第三季度报告
证券代码：601696证券简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 807,771,140.14 -21.10 2,255,289,788.63 -14.26 归属于上市公司股东的净利润 247,277,079.87 -24.60 766,218,706.22 -18.76 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 174,445,804.90 -44.93 689,739,774.16 -18.03 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 7,436,915,577.21 13.86 量净额基本每股收益（元/股） 0.09 -25.00 0.28 -17.65 稀释每股收益（元/股） 0.09 -25.00 0.28 -17.65 加权平均净资产收益率（%） 1.52 减少0.59个 百分点 4.78 减少1.37个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 65,736,118,337.33 62,672,287,069.09 4.89 归属于上市公司股东的所有者权益 16,368,196,976.31 15,702,318,547.36 4.24 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -58,963.88 -85,645.28 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 97,137,333.80 97,895,195.97 主要为公司收到的与正常经营业务密切相关的政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 29,996.70 4,162,358.72 减：所得税影响额 24,277,091.65 25,492,977.35 少数股东权益影响 额（税后） - - 合计 72,831,274.97 76,478,932.06 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -44.93 主要原因为本报告期（7-9月）公司营业收入受证券市场行情影响较上年同期减少及本报告期（7-9 月）非经常性损益较上年同期增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 118,340 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中银国际控股有限公司 国有法人 928,421,054 33.42 928,421,054 无 0 中国石油集团资本有限责任公司 国有法人 397,894,737 14.32 397,894,737 无 0 江西铜业股份有限公司 国有法人 130,481,174 4.70 0 无 0 江苏洋河酒厂股份有限公司 国有法人 78,947,368 2.84 0 无 0 云南省投资控股集团有限公司 国有法人 76,235,482 2.74 0 质押 26,670,000 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 国有法人 66,126,711 2.38 0 无 0 上海金融发展投资基金（有限合伙） 境内非国 有法人 43,563,409 1.57 0 无 0 华润深国投信托有限公司－华润信托·恒嘉1号集合资金信托计划 国有法人 38,000,000 1.37 0 无 0 上海祥众投资合伙企业（有限合伙） 境内非国 有法人 36,800,503 1.32 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 34,616,035 1.25 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 江西铜业股份有限公司 130,481,174 人民币普通股 130,481,174 江苏洋河酒厂股份有限公司 78,947,368 人民币普通股 78,947,368 云南省投资控股集团有限公司 76,235,482 人民币普通股 76,235,482 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 66,126,711 人民币普通股 66,126,711 上海金融发展投资基金（有限合伙） 43,563,409 人民币普通股 43,563,409 华润深国投信托有限公司－华润信托·恒嘉1号集合资金信托计划 38,000,000 人民币普通股 38,000,000 上海祥众投资合伙企业（有限合伙） 36,800,503 人民币普通股 36,800,503 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 34,616,035 人民币普通股 34,616,035 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 26,712,299 人民币普通股 26,712,299 信泰人寿保险股份有限公司－传统产品 25,831,011 人民币普通股 25,831,011 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，公司上述股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与融资融券及转融通业务的其他情况。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）短期融资券发行情况 2022年8月8日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券”（债券简称：22中银证券CP001，债券代码：072210124），发行期限为1年期，发行总额10亿元人民币，发行票面利率1.95%。详见公司于2022年8月9日在上交所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号： 2022-038）。 2022年9月19日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司2022年度第二期短期融资券”（债券简称：22中银证券CP002，债券代码：072210160），发行期限为1年期，发行总额10亿元人民币，发行票面利率2.00%。详见公司于2022年9月20日在上交所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第二期短期融资券发行结果公告》（公告编号： 2022-044）。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:中银国际证券股份有限公司 合并资产负债表 2022年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 资产： 货币资金 22,643,523,401.68 18,253,640,403.03 其中：客户资金存款 20,317,716,171.23 15,403,882,925.77 结算备付金 10,811,738,205.54 10,416,685,010.99 其中：客户备付金 10,479,041,532.29 10,129,316,663.67 融出资金 10,413,404,734.04 11,898,471,299.37 衍生金融资产 1,620,531.69 981,370.39 存出保证金 5,369,375,361.70 4,469,134,831.43 应收款项 258,664,045.69 255,499,426.63 买入返售金融资产 335,471,333.00 510,324,250.36 金融投资： 交易性金融资产 13,337,852,803.23 14,475,310,604.90 其他债权投资 1,782,491,334.58 1,525,157,853.03 其他权益工具投资 45,000,000.00 45,000,000.00 固定资产 66,783,361.16 83,245,615.99 使用权资产 161,570,996.48 193,735,258.06 无形资产 128,102,114.17 137,303,499.33 递延所得税资产 292,538,340.06 331,324,034.47 其他资产 87,981,774.31 76,473,611.11 资产总计 65,736,118,337.33 62,672,287,069.09 负债： 应付短期融资款 2,862,351,003.89 1,280,565,312.72 拆入资金 1,005,069,444.45 2,503,618,840.34 交易性金融负债 303,195,218.15 2,902,166.86 卖出回购金融资产款 4,655,253,000.00 4,899,303,207.22 代理买卖证券款 21,725,820,824.59 20,365,092,781.49 应付货币保证金 13,304,876,409.62 8,430,903,137.38 应付质押保证金 459,389,024.00 564,280,176.00 应付职工薪酬 290,692,256.55 585,921,968.18 应交税费 119,543,933.24 73,512,248.29 应付款项 308,136,450.98 278,397,108.21 预计负债 8,407,696.00 7,458,898.00 应付债券 4,128,174,736.04 7,741,295,667.53 租赁负债 151,539,119.80 183,005,513.28 递延所得税负债 12,013,695.77 21,229,575.86 其他负债 23,818,901.49 25,810,404.61 负债合计 49,358,281,714.57 46,963,297,005.97 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,778,000,000.00 2,778,000,000.00 资本公积 7,341,149,140.21 7,341,149,140.21 其他综合收益 27,061,359.52 27,393,636.79 盈余公积 640,407,869.76 599,937,080.01 一般风险准备 2,924,059,442.74 2,865,702,969.78 未分配利润 2,657,519,164.08 2,090,135,720.57 归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计 16,368,196,976.31 15,702,318,547.36 少数股东权益 9,63
