凯瑞德：2024年三季度报告

证券代码：002072证券简称：凯瑞德公告编号：2024-L053 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司2024年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 173,619,791.12 153.85% 501,775,937.25 133.02% 归属于上市公司股东的净利润（元） -7,141,682.14 -2,925.08% -2,533,087.73 -486.85% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -7,233,481.36 -2,961.40% -2,799,621.03 -80.71% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 15,009,381.27 483.93% 基本每股收益（元/股） -0.0194 -2,871.43% -0.0069 -475.00% 稀释每股收益（元/股） -0.0194 -2,871.43% -0.0069 -475.00% 加权平均净资产收益率 -13.16% -13.66% -4.88% -4.03% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 105,283,266.92 117,128,966.34 -10.11% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 50,682,697.77 53,215,527.90 -4.76% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 95,157.46 255,128.65 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,473.30 31,839.81 主要系诉讼事项 减：所得税影响额 4,831.54 20,435.16 合计 91,799.22 266,533.30 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 项目 期末/本期 年初/上期 差额 比例 变动原因 货币资金 5,565,358.80 2,611,420.57 2,953,938.23 113.12% 主要系本报告期末收回货款所致。 交易性金融资产 21,095,157.46 10,909,717.74 10,185,439.72 93.36% 主要系本报告期新增购买理财产品所致。 预付款项 11,138,839.56 20,163,993.61 -9,025,154.05 -44.76% 主要系本报告期末备货减少所致。 其他应收款 1,168,891.84 16,055,394.27 -14,886,502.43 -92.72% 主要系收回期初的欠款所致。 应付账款 2,449,792.76 820,067.89 1,629,724.87 198.73% 主要系煤炭业务交易量上涨所致。 营业收入 501,775,937.25 215,339,728.91 286,436,208.34 133.02% 主要系煤炭业务交易量上涨所致。 营业成本 487,999,378.58 206,267,277.15 281,732,101.43 136.59% 主要系煤炭业务交易量上涨所致。 税金及附加 597,052.11 404,783.54 192,268.57 47.50% 主要系煤炭业务交易量上涨所致。 销售费用 5,886,332.21 3,141,320.27 2,745,011.94 87.38% 主要系煤炭业务交易量上涨，港务费增加所致。 管理费用 10,754,648.66 8,304,414.43 2,450,234.23 29.51% 主要系本报告期费用增加所致。 财务费用 40,893.39 -141,505.43 182,398.82 -128.90% 主要系理财收益减少，业务量增加银行付款手续费增加所致。 信用减值损失 602,197.46 1,486,540.73 -884,343.27 -59.49% 主要系报告期内收回款项冲回坏账所致。 营业外收入 31,893.56 1,117,696.42 -1,085,802.86 -97.15% 主要系本报告期诉讼事项减少所致。 净利润 -2,533,087.73 -431,641.11 -2,101,446.62 -486.85% 主要系本报告期费用增加所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,576 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 王健 境内自然人 19.28% 70,894,600 69,894,600 质押 37,440,000 凯瑞德控股股份有限公司破产企业财产处置专用账户 境内非国有法人 17.86% 65,671,513 0 不适用 0 湖北农谷实业集团有限责任公司 国有法人 9.49% 34,900,000 34,900,000 不适用 0 保成鼎盛国际贸易（北京）有限公司 境内非国有法人 1.44% 5,280,000 5,280,000 不适用 0 高盛公司有限责任公司 境外法人 1.40% 5,137,637 0 不适用 0 刘世青 境内自然人 1.20% 4,421,100 0 冻结 4,421,100 白文云 境内自然人 0.61% 2,256,500 0 不适用 0 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 境外法人 0.61% 2,254,604 0 不适用 0 J.P.MorganSecuritiesPLC－自有资金 境外法人 0.60% 2,209,703 0 不适用 0 陶德良 境内自然人 0.55% 2,030,000 0 不适用 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股） 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 凯瑞德控股股份有限公司破产企业财产处置专用账户 65,671,513 人民币普通股 65,671,513 高盛公司有限责任公司 5,137,637 人民币普通股 5,137,637 刘世青 4,421,100 人民币普通股 4,421,100 白文云 2,256,500 人民币普通股 2,256,500 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 2,254,604 人民币普通股 2,254,604 J.P.MorganSecuritiesPLC－自有资金 2,209,703 人民币普通股 2,209,703 陶德良 2,030,000 人民币普通股 2,030,000 孟锁强 1,925,800 人民币普通股 1,925,800 BARCLAYSBANKPLC 1,816,300 人民币普通股 1,816,300 吴旭波 1,600,061 人民币普通股 1,600,061 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东王健为保成鼎盛国际贸易（北京）有限公司的实际控制人，王健与保成鼎盛国际贸易（北京）有限公司存在一致行动关系。除此之外，上述股东未知是否存在关联，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如 有） 股东陶德良通过客户信用交易担保证券账户持有本公司股份1,095,000股，通过普通证券账户持有本公司股份935,000股,合计持有2,030,000股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用☑不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用☑不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、自公司开始筹划以现金支付交易对价方式购买北京国网电力技术股份有限公司不低于29.0134%的股份以来，公司及有关各方均积极推动本次交易的各项工作。交易双方针对现阶段市场环境及交易核心条款进行了审慎研究和探讨，经协商一致决定终止本次交易事项。详见公司于2024年10月30日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于终止筹划重大资产重组暨关联交易的公告》（公告编号2024-L054）。 2、2024年8月6日，公司披露《关于处置重整计划留存股份司法划转暨权益变动的提示性公告》，拟将公司重整计 划留存股份5335.2677万股司法划转过户给海南清智能源科技中心（有限合伙）、周子冠先生、北京清英智慧科技中心 （有限合伙），合计划转价款人民币壹亿伍仟伍佰壹拾壹万贰仟贰佰叁拾捌元整（人民币：155,112,238.00元）。根据重整计划规定，本次司法划转股份尚须经公司股东大会审议批准，本次股份司法划转是否能够最终完成尚存在不确定性，请投资者注意投资风险。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：凯瑞德控股股份有限公司 2024年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 5,565,358.80 2,611,420.57 结算备付金拆出资金交易性金融资产 21,095,157.46 10,909,717.74 衍生金融资产应收票据 100,000.00 应收账款 38,591,014.13 34,767,581.04 应收款项融资预付款项 11,138,839.56 20,163,993.61 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 1,168,891.84 16,055,394.27 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 20,946,465.06 27,770,961.51 其中：数据资源 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产 1,213,089.34 其他流动资产 2,949,025.29 1,501,238.50 流动资产合计 102,767,841.48 113,780,307.24 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 821,939.87 641,835.73 在建工程 生产性生物资产油气资产使用权资产 1,060,478.29 2,107,279.08 无形资产 其中：数据资源 开发支出 其中：数据资源 商誉长期待摊费用 357,109.70 480,788.61 递延所得税资产 275,897.58 118,755.68 其他非流动资产 非流动资