华海清科：2024年第三季度报告

证券代码：688120证券简称：华海清科 华海清科股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 变动幅度(%) 营业收入 955,024,737.35 57.63 2,451,543,658.03 33.22 归属于上市公司股东的净利润 288,051,469.58 51.74 720,702,833.04 27.80 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 246,428,215.86 62.36 614,685,226.43 33.85 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 876,222,630.75 136.06 基本每股收益（元/股） 1.22 52.50 3.04 27.73 稀释每股收益（元/股） 1.22 52.50 3.04 27.73 加权平均净资产收益率（%） 4.78 增加1.15个 百分点 12.31 增加1.16个百 分点 研发投入合计 87,870,692.50 17.10 263,248,472.71 23.16 研发投入占营业收入的比例（%） 9.20 降低3.18个 百分点 10.74 降低0.88个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 10,938,382,805.29 9,117,359,632.14 19.97 归属于上市公司股东的所有者权益 6,164,890,355.01 5,517,735,976.37 11.73 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -1,663.63 -8,864.35 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 27,135,119.59 77,616,355.39 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 16,628,630.05 33,740,730.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 82,621.93 191,226.39 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 2,221,454.22 5,521,841.05 少数股东权益影响额（税后） 合计 41,623,253.72 106,017,606.61 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 涉及金额 原因 软件增值税即征即退退税 113,340,390.28 公司所销售产品中的嵌入式软件增值税即征即退是因公司正常经营业务产生的持续性事项，与主营业务密切相关且能够持续取得，体现公司正常的经营业绩和盈利能力，不符合非经常性损益的定义，因此归于经常性损益。 增值税加计抵减 77,616,355.39 根据财政部、国家税务总局相关规定，公司作为集成电路企业自2023年1月1日至2027年12月31日期间可按照当期可抵扣进项税额加计15%抵减应纳增值税税额，公司子公司华海清科（北京）作为先进制造业企业自2023年1月1日至2027年12月31日期间可按照当期可抵扣进项税额加计5%抵减应纳增值税税额，上述抵减是按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助，不符合非经常性损益的定义，因此归于经常性损益。 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 57.63 主要系公司积极把握集成电路产业需求拉动所带来的市场机遇，持续加大研发投入和生产能力建设，增强了企业核心竞争力，公司CMP产品作为集成电路前道制造的关键工艺装备之一，获得了更多客户，市场占有率不断提高。随着公司CMP产品的市场保有量不断扩大，关键耗材与维保服务等业务规模逐步放量，同时晶圆再生及湿法装备收入逐步增加，公司营业收入较同期增长。 营业收入_年初至报告期末 33.22 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 51.74 主要系（1）公司营业收入较去年同期增长57.63%；（2）公司嵌入式软件即征即退及增值税加计抵减税收优惠等金额增加；（3）公允价值变动减少。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润_本报告期 62.36 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 33.85 主要系（1）公司营业收入较去年同期增长33.22%；（2）公司嵌入式软件即征即退及增值税加计抵减税收优惠等金额增加。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告 期末 136.06 主要系公司业务规模扩大，销售回款增幅较大，以及收到政府补助及软件增值税即征即退金额增加。 基本每股收益_本报告期 52.50 主要系归属于上市公司股东的净利润的变动影响 稀释每股收益_本报告期 52.50 主要系归属于上市公司股东的净利润的变动影响 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 8,254 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 清控创业投资有限公司 国有法人 66,752,273 28.20 66,752,273 66,752,273 无 0 清津厚德（天津）科技合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 15,333,127 6.48 0 0 无 0 路新春 境内自然人 14,092,648 5.95 0 0 无 0 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成 份交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 11,255,363 4.75 0 0 无 0 天津科海投资发展有限公司 国有法人 7,931,884 3.35 0 0 无 0 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 6,670,829 2.82 0 0 无 0 雒建斌 境内自然人 6,542,617 2.76 0 0 无 0 招商证券资管－朱煜－招商资管臻享价值 2023031号单一资产管理计划 境内非国有法人 3,751,462 1.58 0 0 无 0 清津立德（天津）科技合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3,157,827 1.33 0 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 2,764,757 1.17 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 清津厚德（天津）科技合伙企业（有限合伙） 15,333,127 人民币普通股 15,333,127 路新春 14,092,648 人民币普通股 14,092,648 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成 份交易型开放式指数证券投资基金 11,255,363 人民币普通股 11,255,363 天津科海投资发展有限公司 7,931,884 人民币普通股 7,931,884 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金 6,670,829 人民币普通股 6,670,829 雒建斌 6,542,617 人民币普通股 6,542,617 招商证券资管－朱煜－招商资管臻享价值 2023031号单一资产管理计划 3,751,462 人民币普通股 3,751,462 清津立德（天津）科技合伙企业（有限合伙） 3,157,827 人民币普通股 3,157,827 香港中央结算有限公司 2,764,757 人民币普通股 2,764,757 中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混合 型证券投资基金 2,660,320 人民币普通股 2,660,320 上述股东关联关系或一致行动的说明 清津厚德和清津立德为一致行动人，公司未知上述其他股东是否有关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 详见下表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账 户持股 期初转融通出借股份且 尚未归还 期末普通账户、信用账 户持股 期末转融通出借股份 且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例（%） 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例（%） 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 10,360,107 4.38 761,092 0.32 11,255,363 4.75 0 - 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 3,371,359 1.42 666,477 0.28 6,670,829 2.82 0 - 注：因公司实施2023年年度权益分派，其中以资本公积向全体股东每10股转增4.90股，因此期初股东持股数及期初转融通出借股份数量相应调整。 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 （一）审计意见类型 □适用√不适用 （二）财务报表 编制单位：华海清科股份有限公司 合并资产负债表2024年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 2,558,158,531.32 2,564,554,413.20 结算备付金拆出资金交易性金融资产 2,218,606,793.91 2,022,233,244.80 衍生金融资产应收票据 1,011,434.75 应收账款 682,780,945.51 477,197,613.22 应收款项融资预付款项 31,199,907.15 29,671,198.31 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 19,681,890.49 8,150,332.25 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 3,312,130,627.61 2,415,345,952.00 其中：数据资源合同资产 28,612,764.71 10,712,131.40 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 204,946,710.82 157,191