华海清科：2023年第三季度报告

证券代码：688120证券简称：华海清科 华海清科股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 605,848,285.42 45.57 1,840,273,214.49 62.37 归属于上市公司股东的 净利润 189,831,966.39 20.77 563,929,246.56 64.46 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 151,782,666.31 23.95 459,240,941.95 72.46 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 371,190,527.12 不适用 基本每股收益（元/股） 1.19 20.20 3.55 64.35 稀释每股收益（元/股） 1.19 20.20 3.55 64.35 加权平均净资产收益率 （%） 3.63 增加0.19 个百分点 11.15 减少2.4个百 分点 研发投入合计 75,036,275.81 29.87 213,746,113.75 50.14 研发投入占营业收入的 比例（%） 12.39 减少1.5个 百分点 11.61 减少0.95个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 8,713,017,970.58 7,826,758,909.40 11.32 归属于上市公司股东的所有者权益 5,332,857,151.81 4,790,865,019.64 11.31 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益 -604.99 -1,330.72 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 31,167,748.10 72,370,689.78 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 8,225,902.75 38,172,793.38 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,360.34 93,356.96 减：所得税影响额 1,357,106.11 5,947,204.78 合计 38,049,300.09 104,688,304.62 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公司所销售产品中的嵌入式软件增值税即征即退是因 软件增值税即征即退退税 71,761,177.13 公司正常经营业务产生的持续性事项，与主营业务密切相关且能够持续取得，体现公司正常的经营业绩和盈利能力，不符合非经常性损益的定义，因此归于经常性损益。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 45.57 主要系公司积极把握集成电路产业需求拉动所带来的市场机遇，持续加大研发投入和生产能力建设，增强了企业核心竞争力，公司CMP产品作为集成电路前道制造的关键工艺设备之一，获得了更多客户的肯定并实现了多次批量销售，市场占有率不断提高，营业收入实现较大幅度同比增长 营业收入_年初至报告期末 62.37 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 64.46 主要系（1）公司营业收入18.4亿元，较去年同期增长62.37%；（2）公司强化费用控制，期间费用的增长幅度低于营业收入的增长幅度；（3）现金管理收益、嵌入式软件即征即退税收优惠等金额增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 72.46 基本每股收益_年初至报告期末 64.35 主要系归属于上市公司股东的净利润的变动影响 稀释每股收益_年初至报告期末 64.35 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系公司业务规模扩大，销售回款增幅较大，以及收到政府补助及软件增值税即征即退金额增幅较大 研发投入合计_年初至报告期末 50.14 主要系公司高度重视核心技术的研发和创新，持续加大研发投入 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 8,644 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 清控创业投资有限公司 国有法人 44,800,183 28.19 44,800,183 44,800,183 无 0 路新春 境内自然人 9,458,153 5.95 0 0 无 0 清津厚德（天津）科技合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 9,423,813 5.93 0 0 无 0 朱煜 境内自然人 5,725,055 3.60 0 0 无 0 国投（上海）科技成果转化创业投资 基金企业（有限合伙） 境内非国有法人 5,371,542 3.38 0 0 无 0 雒建斌 境内自然人 5,258,205 3.31 0 0 无 0 华夏上证科创板50成份交易型开放式 指数证券投资基金 境内非国有法人 3,897,353 2.45 0 0 无 0 天津科海投资发展有限公司 国有法人 3,734,327 2.35 0 0 无 0 国开科技创业投资有限责任公司 国有法人 2,235,000 1.41 0 0 无 0 上海金浦国调并购股权投资基金合伙 企业（有限合伙） 境内非国有法人 2,057,787 1.29 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 路新春 9,458,153 人民币普通股 9,458,153 清津厚德（天津）科技合伙企业（有限合伙） 9,423,813 人民币普通股 9,423,813 朱煜 5,725,055 人民币普通股 5,725,055 国投（上海）科技成果转化创业投资 基金企业（有限合伙） 5,371,542 人民币普通股 5,371,542 雒建斌 5,258,205 人民币普通股 5,258,205 华夏上证科创板50成份交易型开放式 指数证券投资基金 3,897,353 人民币普通股 3,897,353 天津科海投资发展有限公司 3,734,327 人民币普通股 3,734,327 国开科技创业投资有限责任公司 2,235,000 人民币普通股 2,235,000 上海金浦国调并购股权投资基金合伙 企业（有限合伙） 2,057,787 人民币普通股 2,057,787 国泰君安证券股份有限公司 1,725,536 人民币普通股 1,725,536 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 清津厚德（天津）科技合伙企业（有限合伙）通过转融通出借1,619,240股，天津科海投资发展有限公司通过转融通出借1,589,085股，除此之外，公司未知上述股东是否参与转融通业务。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:华海清科股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 2,990,968,741.12 2,057,286,617.42 结算备付金拆出资金交易性金融资产 1,639,844,195.99 2,103,041,311.70 衍生金融资产应收票据 6,700,000.00 8,000,000.00 应收账款 575,780,407.75 420,344,603.14 应收款项融资预付款项 37,676,135.29 57,449,216.32 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 14,612,578.92 8,487,016.00 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 2,280,336,122.37 2,361,225,895.94 合同资产 13,796,980.21 10,536,445.16 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 88,162,108.38 96,101,059.78 流动资产合计 7,647,877,270.03 7,122,472,165.46 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 长期股权投资 112,975,203.89 其他权益工具投资 12,852,011.13 4,911,116.83 其他非流动金融资产 28,963,121.54 投资性房地产固定资产 695,415,310.55 546,194,065.67 在建工程 88,425,325.04 生产性生物资产油气资产使用权资产 5,981,953.20 7,271,476.05 无形资产 69,004,403.57 76,495,096.76 开发支出商誉长期待摊费用 21,226.34 37,146.15 递延所得税资产 14,311,141.47 8,860,938.68 其他非流动资产 37,191,003.82 60,516,903.80 非流动资产合计 1,065,140,700.55 704,286,743.94 资产总计 8,713,017,970.58 7,826,758,909.40 流动负债： 短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 197,610,713.77 223,749,925.12 应付账款 617,796,867.22 793,997,498.23 预收款项合同负债 1,272,946,545.15 1,303,749,585.29 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 70,846,445.55 52,448,206.70 应交税费 33,200,048.35 31,354,971.96 其他应付款 27,895,107.65 21,566,163.22 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 172,763,079.65 18,666,685.28 其他流动负债 25,235,041.97 30,702,820.81 流动负债合计 2,418,293,849.31 2,476,235,856.61 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 506,302,319.12 179,849,791.31 应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债 100,625,653.80 72,881,