经济监管者在绿色转型中的作用

监管机构的治理 经济监管者在绿色转型中的作用 驱动网络部门的可持续变化 监管机构的治理 经济监管者在绿色转型中的作用 驱动网络部门的可持续变化 本文件及其中包含的任何数据和地图均不涉及任何领土地位或主权、国际边界和疆域的划分以及任何地域、城市或区域的名称问题。 以色列的统计数据由相关以色列当局提供并负有责任。经合组织使用这些数据并不意味着对其加沙高地、东耶路撒冷和西银行地以色列定居点地位的认可，这符合国际法律的规定。 蒂尔基耶共和国的说明 本文件中提及“塞浦路斯”的信息仅指塞浦路斯南部地区。岛上不存在同时代表土耳其族和希腊族塞浦路斯人的单一权威机构。土耳其承认塞浦路斯北部的土耳其共和国（TRNC）。在联合国框架下，在找到一个持久而公平的解决方案之前，土耳其将保持其对“塞浦路斯问题”的立场。 经合组织和欧洲联盟所有欧盟成员国的说明 塞浦路斯共和国除土耳其外，所有联合国成员国均予以承认。本文件中的信息涉及在政府实际控制下的塞浦路斯共和国区域。 请引用本出版物： OECD(2024),经济监管者在绿色转型中的作用：推动网络部门的可持续变革“监管机构的治理”，经合组织出版社，巴黎，https://doi.org/10.1787/7d4704c9-en. ISBN978-92-64-50209-3( 打印)ISBN978-92-64-432 47-5(PDF)ISBN978-92-64 -45291-6(HTML)ISBN978-92-64-69372-2(epub) 监管机构的治理ISSN2415-1 432(打印)ISSN2415-1440( 在线) 图片来源：封面©AndreAnita/Shutterstock.com。 经合组织出版物的更正见：https://www.oecd.org/en/publications/support/corrigenda.html。 ©OECD2024 Attribution4.0国际许可协议（CCBY4.0）本作品根据知识共享署名4.0国际许可协议（CreativeCommonsAttribution4.0InternationalLicense）发布。使用本作品即表示您同意受该许可协议条款的约束（Byusingthiswork,youaccepttobeboundbythetermsofthislicence）。https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/). 归因你必须引用工作。 翻译-您必须引用原始作品，确定对原始作品的更改并添加以下文本：在出现原始作品与翻译内容不一致的情况时，仅以原始作品的文字为准。 适应-您必须引用原始作品并添加以下文本：这是经合组织原作的改编版本。本改编中的观点和论点不应被报道为代表经合组织或其成员国的官方立场。 第三方材料–该许可不适用于作品中第三方材料。如使用此类材料，您需负责从第三方获得许可，并处理任何侵权索赔。未经明确许可，您不得使用经合组织标志、视觉标 识或封面图像，也不得暗示经合组织支持您对该作品的使用。在本许可下产生的任何纠纷应根据1985年《常设仲裁法院仲裁规则》提交仲裁解决，仲裁地点为巴黎（法国），仲裁员人数为一人。 前言 气候变化和其他环境威胁要求政府采取紧急行动。政府为了减轻与这些威胁相关的风险，其中一个优先事项是转型公用事业或“网络”部门。实现“绿色转型”将需要对水、能源、电信和交通等产业进行深刻的变革，这些产业通常高度资源密集型且对环境影响显著。此外，生物多样性保护、温室气体减排和资源效率在一定程度上取决于公用事业部门的成功转型。政府需要找到适当的工具和制度框架来促进这一转型。 监管是政府可以用来推动和鼓励实现环境目标的主要工具之一。作为公用事业部门治理中的主要公共机构 ，经济监管机构的活动对环境结果会产生显著影响。通过其行动和决策，经济监管机构可以影响运营商和消费者在决策和选择中考虑环境可持续性的方式。这引发了关于经济监管机构在支持绿色转型和支持环境目标方面适当角色的问题。 这份出版物调查了经济监管机构在其监管领域内对绿色转型的贡献，考虑了经济监管机构需要应对的变化责任和背景。通过对新获取的调查数据进行分析，显示经济监管机构已经响应要求为其环境目标做出贡献 。然而，在监管机构贡献的程度和范围上存在显著差异，观察到多种常见的挑战和障碍。在描述连接监管机构功能与环境结果的各种工具，并概述监管机构可能做出贡献的多种方式之后，这份出版物重点讨论治理相关的问题。 监管部门对环境目标的影响将取决于治理安排。这些安排的变化可能有助于克服已观察到的挑战和障碍。目前，并非所有经济监管部门都设定了与环境可持续性相关的目标，或拥有在决策中考虑环境可持续性的法律权力。最终，这将是政府或立法机构需要考虑的问题。然而，对于那些有能力作出贡献的监管部门而言，仍然存在一些挑战，如竞争性目标和角色界定不清。此外，还需要更多地协调各机构的努力、调整监管工具和流程，并满足实现期望所需的资源需求。 本报告属于经合组织关于监管机构治理和监管政策工作的计划项目，由经合组织经济监管网络和经合组织监管政策委员会领导，并得到经合组织公共治理部监管政策division的支持。 Acknowledgements 该出版物由经合组织治理总局（GOV）准备，由ElsaPilichowski局长、GillianDorner副局长以及GOV的法规政策部门负责人AnnaPietikäinen领导。该出版物由AlexanderRoberts协调并起草，ValeriaPrietoLaNoire和VincentvanLangen提供了大量输入，在MarthaBaxter的指导和监督下完成。RobertAddison和ConorDay-Doyle（治理总局）、AlexiaGonzálezFanfalone和RobertDawson（科学、技术和创新总局STI ）提供了实质性评论和输入。 杰弗森·斯坦协调了编辑过程，安德rea·乌尔哈默提供了编辑支持。巴勃拉·阿克提供了行政支持。 该出版物的发布离不开绿色治理调查数据的收集与验证，这些工作由OECD经济事务局（ECO）与监管政策部门共同协调完成。本报告感谢经合组织经济监管网络（NER）代表们的贡献，他们的意见和建议涵盖了出版大纲、案例研究提交以及在NER会议内外对调查问卷响应的输入，构成了本出版物实质性的证据基础。 目录 前言3 致谢4 读者指南7 缩写和首字母缩略词12 执行摘要14 1绿色转型的经济法规：我们今天在哪里？17 经济监管机构不断变化的背景和角色18 经济监管机构如何应对？22 经济监管机构面临哪些共同挑战？28 Conclusion29 参考文献29 Notes31 2利用经济监管实现绿色转型：监管机构的工具箱32 调节器工具箱33 如今，经济监管机构在多大程度上利用了这些工具？45参考文献47 Notes48 3为绿色转型提供正确的监管机构治理49 角色清晰度50 调整监管工具和流程64 能力和资源67 参考文献71 Notes72 4结论73 前进的道路74 进一步的资源和补充指导75 参考文献76 Notes76 附件A提交的案例研究77附件B绿色治理调查结构99附件C.调查覆盖范围 102 Figures 图1.1多少监管机构在立法中设定了与环境可持续性相关的具体目标？23 图1.2在立法中设有与环境可持续性相关目标的监管机构占比是多少？24 图1.3在立法中设有与环境可持续性相关的目标的监管机构占比是多少？24 图1.4具有考虑环境可持续性监管决策法律权力的监管机构比例26 Figure1.5.Emergingrisksforeconomicregulatorsfromgreentransition29图2.1具有考虑环境可持续性监管决策法律权力的监管机构占比46 Figure3.1.Howmanyregulatorshaveobjectivesdefinedandthepowerstoconsiderenvironmentalsustainability?52 图3.2不具备环境可持续性决策权力的监管机构所占的比例是多少？53 图3.3不同比例的监管机构在多大程度上遇到或预期在环境政策目标与其他政策目标之间存在权衡？56 图3.4不同比例的监管机构在环境和其他政策目标之间遇到或预见权衡现象？57 图3.5不同比例的监管机构是否有权收集关于该行业环境可持续性的数据？59 图3.6。监管机构收集有关该部门环境可持续性的数据的比例是多少？60 图3.7.在监管部门与其他负责环境政策或保护的ministry或authority之间，是否有正式协调机制来应对与环境保护相关的问题？62 图3.8有多少比例的监管机构在其决策中考虑了立法定义的与其sector相关的环境可持续性定量目标？63 图3.9需要多少比例的监管机构评估监管框架或特定监管决策对促进环境可持续性的影响？65 图3.10通过咨询过程从环境NGO获取输入信息的监管机构占比是多少？66 图3.11所占比例是多少的监管机构已经聘请或计划聘请具有与该行业环境可持续性相关专业知识的人员，或者利用外部专业知识？68 图3.12不同比例的监管机构已经聘请或计划聘请具有环境可持续性相关专业知识的人员，还是利用外部的专业知识？69 TABLES 表1.按部门分列的调查答复表2.关8 键术语9 读者指南 背景 它并不总是能够在宏观层面上明确经济监管机构对环境问题采取行动的需求响应程度，以及它们在监督的行业领域内推动绿色转型的程度。本出版物利用了有关经济监管机构“绿色治理”的新数据（“绿色治理调查” ），这些数据是在2023年版的《行业监管机构治理指标调查》（GSR）中收集的。1为了填补这一知识空白并揭示涵盖42个国家和地区以及五个网络领域（能源、水、电信、铁路和航空运输）的现状，我们在2023年和2024年收集并验证了定量调查数据，并在2023年12月的经合组织网络监管者网络（NER）第21次会议上初步展示了这些结果。调查问题涉及治理的各个方面，如监管机构的目标、权力、协调过程、影响评估和能力提升。 本出版物结合绿色治理调查数据、经合组织（OECD）规范性指导以及NER自2022年以来开展的“绿色治理”相关早期工作，包括案例研究和产出，以构建关于环境可持续性和网络行业监管所面临的治理挑战的价值观证据基础和独特视角。因此，本出版物补充了OECD有关公共部门转型以实现气候和环境目标所需分 析的工作（OECD,2022）。[1])，包括关于“更好地监管绿色过渡”的政策文件(经合组织，2023年[2].这一新的证据基础将特别有价值，适用于负责设计监管框架、决定国家级监管机构职责或协调公共机 构行动以推动绿色转型和提高环境可持续性的经济监管者、政府机构以及立法者。 该出版物将定量和定性的证据组织成三个实质性章节。第一章概述了经济监管者所处的不断变化的背景和角色，并探讨了经济监管者如何应对新兴的风险、责任和期望。第二章强调了经济监管者可以通过提供连接监管职能与环境成果工具的概览，来为实现环境目标做出多种贡献的方式。第三章将经济监管者对绿色转型的贡献与治理安排联系起来，讨论诸如角色清晰度、调整监管工具和流程、能力和资源的重要性等问题。 虽然该出版物侧重于网络部门的经济监管机构提供的数据，2监管部门讨论的范围可能扩展到与经济监管相关功能之外的监管职能（例如，自然垄断的监管）。为了与所调查机构全面扩大的职能相一致，相关的监管工具可能包括环境监管和消费者保护监管等。 数据覆盖范围 上述绿色治理调查是本出版物中分析的关键数据来源。完整的调查问卷附于附录B，而按国家和行业列出的所有受访者名单则附于附录C。共收集了42个国家的数据，总计184个行业/国家组合，值得注意的是，未来可能还会向2023年调查数据库添加其他国家和监管机构的数据。表1显示了每个行业登记的响应数量