沈阳机床：2024年三季度报告

证券代码：000410证券简称：沈阳机床公告编号：2024-62 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳机床股份有限公司2024年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 259,236,710.03 -25.74% 1,000,094,389.95 -8.20% 归属于上市公司股东的净利润（元） -42,440,722.60 -243.24% -123,256,404.07 -71.76% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -51,498,552.08 -11.30% -144,663,556.11 -8.88% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -247,556,974.79 -2,759.10% 基本每股收益（元/股） -0.02 -243.24% -0.06 -71.43% 稀释每股收益（元/股） -0.02 -243.24% -0.06 -71.43% 加权平均净资产收益率 -4.49% -3.18% -12.54% -5.18% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,202,251,130.97 3,170,940,138.20 0.99% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 923,364,745.60 1,044,391,575.07 -11.59% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 398,249.74 2,943,709.72 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 5,901,085.54 10,244,787.13 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,731.37 3,650,476.57 债务重组损益 2,000,215.58 10,347,135.22 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,878,292.33 247,956.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目 711.10 84,037.03 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -595,337.75 -5,344,300.92 少数股东权益影响额 （税后） 528,118.43 766,649.03 合计 9,057,829.48 21,407,152.04 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 单位：元 项目 2024年9月30日 /2024年1-9月 2023年12月31日/2023年1-9月 变动额 变动比例 变动原因 货币资金 251,575,913.87 385,900,771.97 -134,324,858.10 -34.81% 本期支付采购款、技改款等综合影响所致 应收票据 67,658,895.03 26,158,500.00 41,500,395.03 158.65% 本期收到应收票据未终止确认增加所致 使用权资产 14,275,244.72 22,840,391.63 -8,565,146.91 -37.50% 本期使用权资产摊销所致 短期借款 475,433,620.53 161,069,503.70 314,364,116.83 195.17% 本期银行借款等增加所致 应付票据 223,538,805.16 401,726,307.81 -178,187,502.65 -44.36% 本期偿还应付票据所致 应付账款 511,171,555.11 313,680,705.00 197,490,850.11 62.96% 本期应付货款增加所致 合同负债 171,560,881.44 126,201,297.69 45,359,583.75 35.94% 本期预收合同款增加所致 应付职工薪酬 19,666,617.37 81,261,542.64 -61,594,925.27 -75.80% 本期支付职工薪酬所致 应交税费 1,480,969.30 5,682,125.89 -4,201,156.59 -73.94% 本期支付企业所得税、增值税等综合影响所致 其他流动负债 37,912,115.00 21,813,398.58 16,098,716.42 73.80% 本期未终止确认票据及待转销项税增加所致 租赁负债 3,015,105.63 11,874,564.10 -8,859,458.47 -74.61% 本期支付房租所致 预计负债 48,376,007.93 102,551,007.93 -54,175,000.00 -52.83% 本期支付担保相关预计负债所致 递延所得税负债 3,737,111.04 5,641,261.99 -1,904,150.95 -33.75% 本期随使用权资产摊销等确认递延所得税负债减少所致 研发费用 11,764,479.18 4,115,763.46 7,648,715.72 185.84% 本期研发项目费用化金额增加所致 其他收益 13,667,839.46 8,923,515.24 4,744,324.22 53.17% 本期增值税加计抵减收益、政府补助增加所致 投资收益（损失以“-”号填列） 9,554,712.03 31,115,520.04 -21,560,808.01 -69.29% 本期债务重组收益减少所致 信用减值损失（损失以“-”号 -3,862,270.11 3,089,634.51 -6,951,904.62 -225.01% 本期计提应收款项坏账损失增加所致 填列）资产减值损失（损失以“-”号填列） -164,892.18 -360,104.44 195,212.26 54.21% 本期计提合同资产减值损失减少所致 资产处置收益 2,943,709.72 13,819,844.06 -10,876,134.34 -78.70% 本期处置固定资产减少所致 营业外支出 2,185,458.10 354,625.46 1,830,832.64 516.27% 本期计提赔偿金及罚款等增加所致 经营活动产生的现金流量净额 -247,556,974.79 -8,658,575.27 -238,898,399.52 -2759.10% 本期销售回款减少、经营支出增加综合影响所致 投资活动产生的现金流量净额 -30,741,548.48 33,176,892.93 -63,918,441.41 -192.66% 本期处置固定资产减少、购建固定资产等支出增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 140,979,917.00 -186,060,726.40 327,040,643.40 175.77% 本期取得借款收到的现金增加所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 67,384 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 国有法人 42.90% 885,753,003 380,710,659 不适用 0 国新投资有限公司 国有法人 3.62% 74,846,840 0 不适用 0 中国建设银行股份有限公司辽宁省分行 境内非国有法人 3.33% 68,745,792 0 不适用 0 兴业资产管理有限公司 境内非国有法人 2.34% 48,308,123 0 不适用 0 沈阳国科经营管理有限公司 国有法人 2.10% 43,320,058 0 质押 43,320,058 中国工商银行股份有限公司辽宁省分行 境内非国有法人 1.18% 24,302,073 0 不适用 0 交通银行股份有限公司辽宁省分行 境内非国有法人 1.14% 23,500,000 0 不适用 0 中国进出口银行辽宁省分行 国有法人 1.07% 22,131,287 0 不适用 0 营口银行股份有限公司沈阳分行 境内非国有法人 1.02% 20,984,414 0 不适用 0 李斌 境内自然人 0.73% 15,131,800 0 不适用 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股） 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 505,042,344 人民币普通股 505,042,344 国新投资有限公司 74,846,840 人民币普通股 74,846,840 中国建设银行股份有限公司辽宁省分行 68,745,792 人民币普通股 68,745,792 兴业资产管理有限公司 48,308,123 人民币普通股 48,308,123 沈阳国科经营管理有限公司 43,320,058 人民币普通股 43,320,058 中国工商银行股份有限公司辽宁省分行 24,302,073 人民币普通股 24,302,073 交通银行股份有限公司辽宁省分行 23,500,000 人民币普通股 23,500,000 中国进出口银行辽宁省分行 22,131,287 人民币普通股 22,131,287 营口银行股份有限公司沈阳分行 20,984,414 人民币普通股 20,984,414 李斌 15,131,800 人民币普通股 15,131,800 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.中国通用技术（集团）控股有限责任公司是本公司的控股股东，关联属性为控股母公司，所持股份性质为国有法人股。 2.公司前十名其他股东与本公司控股股东不存在关联关系。 3.公司未知其他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用☑不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用☑不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 2024年8月29日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件的通知》（深证上审[2024]245号），深圳证券交易所对公司报送的发行股份购买资产并募集配套资金报告书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。 2024年9月12日，公司收到深圳证券交易所上