沈阳机床：2023年三季度报告

证券代码：000410证券简称：沈阳机床公告编号：2023-71 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳机床股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 349,115,543.73 -7.35% 1,089,420,438.07 -12.18% 归属于上市公司股东的净利润（元） -12,364,584.25 -55.61% -71,761,643.76 -2,467.37% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -46,271,406.88 -70.59% -132,864,143.27 21.82% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -8,658,575.27 -323.51% 基本每股收益（元/股） -0.006 -27.66% -0.035 -1,850.00% 稀释每股收益（元/股） -0.006 -27.66% -0.035 -1,850.00% 加权平均净资产收益率 -1.31% 不适用 -7.36% 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,581,072,891.15 3,605,684,243.96 -0.68% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 940,761,112.39 1,011,059,112.37 -6.95% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,495,186.64 13,819,844.06 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,248,989.65 8,444,336.05 债务重组损益 28,180,339.60 33,552,291.56 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -770,865.61 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 637,301.74 4,847,452.89 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 559,953.54 1,528,384.12 少数股东权益影响额（税后） 214,948.54 318,943.56 合计 33,906,822.63 61,102,499.51 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 单位：元 项目 2023年9月30日 /2023年1-9月 2022年12月31 日/2022年1-9月 变动额 变动比例 变动原因 合同资产 53,254,079.78 37,573,783.05 15,680,296.73 41.73% 本期质保金增加所致 投资性房地产 242,811,013.68 242,811,013.68 本期房屋土地出租所致 在建工程 102,443,775.15 43,889,739.89 58,554,035.26 133.41% 本期在建工程投入所致 使用权资产 31,521,511.96 31,521,511.96 本期租赁房屋所致 开发支出 10,324,864.30 3,475,622.31 6,849,241.99 197.07% 本期研发立项增加所致 短期借款 150,141,666.67 150,141,666.67 本期新增银行短期借款所致 应付账款 525,324,292.05 384,383,358.55 140,940,933.50 36.67% 本期应付货款增加所致 应付职工薪酬 54,182,540.41 114,458,817.90 -60,276,277.49 -52.66% 本期支付职工薪酬所致 应交税费 3,815,809.42 13,133,914.90 -9,318,105.48 -70.95% 本期支付增值税所致 其他应付款 73,806,771.98 262,379,244.88 -188,572,472.90 -71.87% 本期偿还往来借款所致 其他流动负债 24,815,717.75 60,638,788.94 -35,823,071.19 -59.08% 本期未终止确认票据减少所致 租赁负债 18,156,444.17 18,156,444.17 本期租赁房屋所致 研发费用 4,115,763.46 12,208,066.29 -8,092,302.83 -66.29% 本期内部研发无形资产摊销减少所致 财务费用 19,307,229.54 38,897,082.96 -19,589,853.42 -50.36% 本期利息费用减少所致 其他收益 8,923,515.24 19,300,277.63 -10,376,762.39 -53.76% 本期政府补助减少所致 投资收益 31,115,520.04 63,054,179.99 -31,938,659.95 -50.65% 上期发生处置子公司收益本期未发生所致 信用减值损失 3,089,634.51 -26,169,883.24 29,259,517.75 111.81% 本期应收款项收回，计提坏账准备转回所致 资产处置收益 13,819,844.06 13,819,844.06 本期处置固定资产所致 营业外收入 2,388,328.70 1,351,735.10 1,036,593.60 76.69% 本期获得保险理赔增加所致 营业外支出 354,625.46 1,917,026.57 -1,562,401.11 -81.50% 本期滞纳金减少所致 所得税费用 563,109.42 2,672,673.69 -2,109,564.27 -78.93% 本期递延所得税变动所致 经营活动产生的现金流量净额 -8,658,575.27 3,873,851.66 -12,532,426.93 -323.51% 本期收到税费返还减少所致 投资活动产生的现金流量净额 33,176,892.93 -9,158,986.78 42,335,879.71 462.23% 本期处置固定资产收到的现金增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 -186,060,726.40 -10,997,500.52 -175,063,225.88 -1591.85% 本期取得借款增加、偿还借款及金融留债增加综合影响所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 66,641 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 国有法人 42.90% 885,753,003 380,710,659 中国建设银行股份有限公司辽宁省分行 境内非国有法人 5.15% 106,327,880 国新投资有限公司 国有法人 3.30% 68,146,189 兴业资产管理有限公司 境内非国有法人 2.34% 48,308,123 沈阳国科经营管理有限公司 国有法人 2.10% 43,320,058 交通银行股份有限公司辽宁省分行 境内非国有法人 1.68% 34,684,519 中国工商银行股份有限公司辽宁省分行 境内非国有法人 1.18% 24,302,073 中国进出口银行辽宁省分行 国有法人 1.15% 23,775,105 营口银行股份有限公司沈阳分行 境内非国有法人 1.02% 20,984,414 盛京银行股份有限公司沈阳分行 境内非国有法人 0.73% 15,109,305 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 505,042,344 人民币普通股 505,042,344 中国建设银行股份有限公司辽宁省分行 106,327,880 人民币普通股 106,327,880 国新投资有限公司 68,146,189 人民币普通股 68,146,189 兴业资产管理有限公司 48,308,123 人民币普通股 48,308,123 沈阳国科经营管理有限公司 43,320,058 人民币普通股 43,320,058 交通银行股份有限公司辽宁省分行 34,684,519 人民币普通股 34,684,519 中国工商银行股份有限公司辽宁省分行 24,302,073 人民币普通股 24,302,073 中国进出口银行辽宁省分行 23,775,105 人民币普通股 23,775,105 营口银行股份有限公司沈阳分行 20,984,414 人民币普通股 20,984,414 盛京银行股份有限公司沈阳分行 15,109,305 人民币普通股 15,109,305 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.中国通用技术（集团）控股有限责任公司是本公司的控股股东，关联属性为控股母公司，所持股份性质为国有法人股。2.公司前十名其他股东与本公司控股股东不存在关联关系。3.公司未知其他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：沈阳机床股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 418,674,015.02 580,625,772.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 528,000.00 629,500.00 应收账款 359,255,719.72 319,724,338.92 应收款项融资 366,978,802.86 394,534,431.60 预付款项 58,016,465.21 76,248,133.06 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 46,670,094.17 46,243,125.67 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 735,747,240.63 634,049,205.23 合同资产 53,254,079.78 37,573,783.05 持有待售资产一年内到期的非流动资产 54,867,875.79 54,380,208.28 其他流动资产 80,297,558.81 74,344,790.37 流动资产合计 2,174,289,851.99 2,218,353,288.97 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债