2023年国家外汇管理局年报

目录v vii 1 8 10 12 12 15 16 17 22 25 29 34 35 37 42 46 47 49 54 55 61 119 125 局长致辞 国家外汇管理局管理层 国家外汇管理局主要职责和机构设置中国宏观经济 世界经济金融形势外汇管理形势 中国国际收支状况 中国国际投资头寸状况中国外债状况 人民币汇率走势和境内外汇市场交易情况 经常项目外汇管理资本项目外汇管理国际收支统计与监测 金融机构外汇业务监管外汇市场建设与发展外汇检查与执法 外汇储备经营管理外汇管理法治建设社会宣传与政务公开 网络安全与信息化建设国际交流与合作 内部管理 外汇统计数据2023年中国外汇管理大事记 2023年外汇管理主要政策法规 ◆专栏 24专栏1持续推进跨境贸易外汇收支便利化 27专栏2强化资本项目外汇政策服务供给促进跨境投融资便利化 31专栏3持续推进国际收支统计企业直接申报走稳走实 39专栏4统筹促便利与防风险推动商业银行外汇业务流程再造 43专栏5外汇储备投资情况概览 44专栏6多元化运用积极服务第三届“一带一路”国际合作高峰论坛 51专栏7外汇科技赋能纾解外贸企业仓单融资难题 57专栏8扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育 59专栏9揭示问题与审计整改一体推进审计监督效能不断提升 ◆表 21表12023年境内人民币外汇市场交易概况 61表S12023年中国国际收支平衡表 63表S21990—2023年中国国际收支概览表 69表S32004—2023年中国国际投资头寸表 73表S42023年末中国银行业对外金融资产负债 76表S52023年末中国按部门划分的外债总额头寸 80表S61985—2023年中国长期与短期外债的结构与增长 82表S71985—2023年中国外债与国民经济、外汇收入 84表S81985—2023年中国外债流动与国民经济、外汇收入 86表S91990年1月至2023年12月人民币对美元汇率中间价年、月平均值 88表S102023年1-12月人民币汇率中间价 98表S11中国历年外汇储备 99 100 106 110 111 9 9 11 17 17 18 19 19 20 78 79 表S122023年1-12月中国外汇储备 表S13国家外汇管理局批准投资额度的合格境内机构投资者 （QDII）一览表 表S14已开办代客衍生产品业务的银行名单 表S15银行间外汇市场人民币对外汇交易做市商银行一览表表S16经营外汇业务的保险机构名单 ◆图 图12023年中国月度贸易差额图22023年中国进出口同比增速图32023年各主要货币汇率表现 图42023年人民币对美元汇率中间价 图5BIS人民币名义有效汇率与实际有效汇率图6境内外市场人民币对美元汇率1年期波动率 图7境内外人民币对美元期权市场1年期风险逆转指标图8中国外汇市场的交易结构 图9中国外汇市场交易量 图S12023年末中国全口径外债债务人类型结构图S22023年末中国全口径外债债务类型结构 局长致辞 2023年，外汇管理部门以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻党的二十大和二十届二中全会精神，坚决落实党中央、国务院决策部署，深化外汇领域改革开放助力经济回升向好，有效维护外汇市场稳定和国家经济金融安全，各方面工作取得新进展。进一步强化党的领导，扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，从严从实抓好中央巡视整改；不断提升外汇管理服务实体经济质效，在全国实施一揽子跨境贸易投资便利化政策，推广跨境融资便利化政策促进科创企业发展，为杭州亚运会、成都大运会提供优质外汇保障服务，优化企业汇率避险服务，在横琴粤澳、前海深港等重点区域先行先试外汇管理创新政策，扩大跨境贸易投资高水平开放政策试点；强化科技赋能提升外汇监管成效，有序推进银行外汇展业改革，严厉打击地下钱庄、跨境赌博等外汇违法违规活动；不断完善外汇储备经营管理，保持外汇储备规模总体稳定。 2023年，我国国际收支保持基本平衡。其中，经常账户顺差2530亿美元，与国内生产总值（GDP）的比值为1.4%，保持在合理均衡区间；跨境资本流动趋稳向好，非储备性质金融账户逆差2099亿美元，其中第四季度逆差明显收敛，来华各类投资总体呈现一定规模顺差，外商直接投资净流入回升，外资投资我国债券达到较高水平。外汇储备规模稳中有升，截至2023年末，外汇储备规模为32380亿美元，较2022年末增加1103亿美元。 展望2024年，我国国际收支保持稳健运行具有坚实的内部基础。第一，我国宏观政策效果持续显现，经济回升向好态势将不断巩固和增强，国际收支运行的内外部环境有望总体改善。第二，我国外汇市场韧性逐步提升，人民币汇率弹性增强，企业汇率风险管理水平不断提高，人民币跨境收付占比上升，有助于国际收支更好地适应外部环境变化并保 持稳健运行。从结构上看，经常账户将呈现合理规模顺差，随着国内制造业转型升级、国际竞争力提升以及区域合作深化，我国对外贸易产品和市场将日益多元化；跨境资本流动的稳定性有望进一步增强，我国具有超大规模市场、完整产业体系、高水平制度型开放政策等优势，将吸引更多国际资本投资国内市场和配置人民币资产。 2024年，外汇管理部门将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实中央经济工作会议和中央金融工作会议决策部署，坚持和加强党对金融工作的全面领导，坚定不移走中国特色金融发展之路，坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，更好统筹高质量发展和高水平安全，以外汇管理事业高质量发展助力中国式现代化。一是深入推进全面从严治党，持续深化中央巡视整改，强化干部队伍的纯洁性、专业性和战斗力。二是稳步推进外汇领域深层次改革和高水平开放，以支持科技创新和中小微企业为重点积极促进跨境贸易和投融资便利化，着力提升资本项目开放的质量，持续完善企业汇率风险管理服务，支持区域开放创新和特殊区域建设，更好服务实体经济高质量发展。三是加强外汇市场“宏观审慎+微观监管”两位一体管理，完善跨境资金流动监测预警和响应机制，加强预期引导，强化外汇领域监管全覆盖，稳妥推进银行外汇展业改革，严厉打击外汇违法违规活动。四是完善外汇储备经营管理，保障外汇储备资产安全、流动和保值增值。 朱鹤新 国家外汇管理局管理层 朱鹤新 国家外汇管理局党组书记、局长 （2023年11月—） 国家外汇管理局管理层 潘功胜 国家外汇管理局党组书记 （2015年12月—2023年11月）国家外汇管理局局长 （2016年1月—2023年11月） 郑薇 国家外汇管理局党组成员、副局长 王春英 国家外汇管理局党组成员、副局长 吴建武 国家外汇管理局总经济师 陆磊 国家外汇管理局党组成员、副局长（2017年6月—2023年12月） 李红燕 国家外汇管理局党组成员、副局长 国家外汇管理局主要职责和机构设置 一、主要职责 （一）研究提出外汇管理体制改革和防范国际收支风险、促进国际收支平衡的政策建议；研究逐步推进人民币资本项目可兑换、培育和发展外汇市场的政策措施，向中国人民银行提供制订人民币汇率政策的建议和依据。 （二）参与起草外汇管理有关法律法规和部门规章草案，发布与履行职责有关的规范性文件。 （三）负责国际收支、对外债权债务的统计和监测，按规定发布相关信息，承担跨境资金流动监测的有关工作。 （四）负责全国外汇市场的监督管理工作；承担结售汇业务监督管理的责任；培育和发展外汇市场。 （五）负责依法监督检查经常项目外汇收支的真实性、合法性；负责依法实施资本项目外汇管理，并根据人民币资本项目可兑换进程不断完善管理工作；规范境内外外汇账户管理。 （六）负责依法实施外汇监督检查，对违反外汇管理的行为进行处罚。 （七）承担国家外汇储备、黄金储备和其他外汇资产经营管理的责任。 （八）拟订外汇管理信息化发展规划和标准、规范并组织实施，依法与相关管理部门实施监管信息共享。 （九）参与有关国际金融活动。 （十）承办国务院及中国人民银行交办的其他事项。 二、内设机构 国家外汇管理局内设综合司（政策法规司）、国际收支司、经常项目管理司、资本项目管理司、管理检查司、储备管理司、人事司（内审司）、科技司8个职能司和机关党委。 综合司（政策法规司）：负责文电、会务、机要、档案等机关日常运转工作以及安全保密、应急管理、新闻发布等工作；负责机关财务、资产管理、外事管理工作；研究有关外汇管理的重大问题并提出政策建议；参与起草有关法律法规、部门规章草案；承担机关规范性文件合法性审核和重要综合性文稿的起草工作；承办相关行政应诉、行政 复议和听证工作。 国际收支司：承担国际收支、外汇收支、结售汇统计制度的设计、实施和报表编制工作；承担跨境资金流动的监测、分析和预警工作；承担银行外汇收支及银行自身结售汇业务监督管理工作；承担全国外汇市场的监督管理工作；监测人民币汇价，向中国人民银行提供制订人民币汇率政策的建议和依据。 经常项目管理司：承担经常项目外汇收支、汇兑真实性审核及境内外外汇账户的监督管理工作；承担保险类金融机构相关外汇业务市场准入及外汇收支和汇兑管理；拟订携带、申报外币现钞等出入境限额的管理规定。 资本项目管理司：承担资本项目交易、外汇收支和汇兑、资金使用和境内外外汇账户的监督管理工作；依法负责直接投资登记、汇兑管理及相关统计监测；承担短期外债、或有负债、对外债权等的相关管理工作；承担全口径外债的登记管理与统计监测；承担除保险类机构以外的非银行金融机构相关外汇业务市场准入及外汇收支和汇兑管理；依法对跨境有价证券投资或衍生产品交易所涉外汇收支进行登记和汇兑管理。 管理检查司：依法组织实施外汇检查工作，对违反外汇管理的行为进行调查和处罚； 参与打击地下钱庄，协助公安司法机关调查非法买卖外汇、逃汇及骗购外汇等涉嫌外汇违法案件；承担对机构和个人外汇收支及外汇经营活动的检查工作。 储备管理司：研究提出国家外汇储备和黄金储备经营管理战略、原则及政策建议，组织总体经营方案的拟订和实施；监督检查委托储备资产的经营状况；承担与国际机构之间相关的协调与合作，参与有关国际金融活动，承担与港澳台交流合作的有关工作；研究拟订其他外汇资产受托经营原则。 人事司（内审司）：按照管理权限负责国家外汇管理局机关及直属事业单位的人事工作；承担国家外汇管理局退休人员管理工作；根据授权，承担国家外汇管理局的内审工作。 科技司：拟订外汇管理科技发展规划，承担全国外汇管理系统科技发展工作；研究制定外汇管理信息化的标准、规范并组织实施，依法与相关管理部门实施监管信息共享；负责国家外汇管理局信息安全工作。 机关党委：在国家外汇管理局党组的领导下，按照中国人民银行机关党委工作要求，负责国家外汇管理局机关、直属事业单位的党建、纪律检查、巡视、工会、共青团、妇女、统战、定点帮扶等工作。牵头推进国家外汇管理局分支机构落实“一岗双责”、加 强党的建设相关工作。 三、事业单位 国家外汇管理局设置中央外汇业务中心、外汇业务数据监测中心、机关服务中心、外汇研究中心4个事业单位。 中央外汇业务中心：根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国外汇管理条例》，按照国家外汇储备经营战略、原则，负责国家外汇储备和黄金储备的经营管理；服务国家实体经济发展，拓展外汇储备多元化运用；经批准受托经营管理其他资产等。 外汇业务数据监测中心：负责网络和应用系统建设，组织外汇管理信息系统及技术工程的建设、应用推广、运维与应急保障；负责立项和电子化建设资金使用；负责外汇管理电子政务建设；负责外汇业务数据的采 集、管理及监测；负责指导分支机构网络和信息系统建设；负责备份中心（同城、异地）的技术管理与运维；承担外汇管理网络安全保障工作；负责具体实施全国外汇管理系统科技发展规划及信息化标准、规范；负责执行与相关部门的监管信息共享。 机关服务中心：制定局机关事务管理工作规划和制度，负责局机关事务行政管理工作，为局机关提供后勤保障