国家外汇管理局年报（2021）
目录v vii 1 8 10 12 12 14 15 16 18 22 26 28 29 30 32 35 36 38 42 43 49 109 115 局长致辞 国家外汇管理局管理层 国家外汇管理局主要职责和机构设置中国宏观经济 世界经济金融形势外汇管理形势 中国国际收支状况 中国国际投资头寸状况中国外债状况 人民币汇率走势和境内外汇市场交易情况 经常项目外汇管理资本项目外汇管理国际收支统计与监测 金融机构外汇业务监管外汇市场建设与发展外汇检查与执法 外汇储备经营管理外汇管理法治建设社会宣传与政务公开 网络安全与信息化建设国际交流与合作 内部管理 外汇统计数据2021年中国外汇管理大事记 2021年外汇管理主要政策法规 20 ◆专栏 专栏1推进优质企业贸易外汇收支便利化政策扩面提质 24 专栏2 推动跨境贸易投资高水平开放服务实体经济高质量发展 33 专栏3 外汇储备投资情况概览 34 专栏4 多元化运用践行绿色投融资理念 40 专栏5 跨境金融服务平台助力实体经济成效明显 45 专栏6 扎实开展党史学习教育 47 专栏7 加强重点领域审计监督推动依法合规高效履职 49 ◆表 表S1 2021年中国国际收支平衡表 51 表S2 1990—2021年中国国际收支概览表 57 表S3 2004—2021年中国国际投资头寸表 61 表S4 2021年末中国银行业对外金融资产负债 64 表S5 2021年末中国按部门划分的外债总额头寸 68 表S6 1990—2021年中国长期与短期外债的结构与增长 70 表S7 1990—2021年中国外债与国民经济、外汇收入 72 表S8 1990—2021年中国外债流动与国民经济、外汇收入 74 表S9 1990年1月至2021年12月人民币对美元汇率中间价年、月平均值 76 表S10 2021年1-12月人民币汇率中间价 86 表S11 中国历年外汇储备 87 表S12 2021年1-12月中国外汇储备 88 表S13 国家外汇管理局批准投资额度的合格境内机构投资者 （QDII）一览表 94 表S14 已开办代客衍生产品业务的银行名单 98 表S15 银行间外汇市场人民币对外汇交易做市商银行一览表 100 9 9 11 16 17 66 67 表S16经营外汇业务的保险机构名单 ◆图 图12021年中国月度贸易差额图22021年中国进出口同比增速图32021年各主要货币汇率表现 图42021年人民币对主要货币汇率中间价走势图51994—2021年人民币有效汇率走势 图S12021年末中国全口径外债债务人类型结构图S22021年末中国全口径外债债务类型结构 局长致辞 2021年，面对百年变局和世纪疫情，外汇管理部门坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届历次全会以及中央经济工作会议精神，按照党中央、国务院决策部署，统筹发展和安全，持续推进外汇领域改革开放和治理体系、治理能力现代化，有效维护外汇市场基本稳定和国家经济金融安全，助力“十四五”实现良好开局。推动全面从严治党向纵深发展，扎实开展党史学习教育；深化外汇领域改革开放，持续提升跨境贸易投资自由化便利化水平；加强宏观审慎管理和预期管理，引导企业更广泛地使用汇率避险工具；严厉打击外汇领域违法违规活动，维护外汇市场健康秩序；稳步提升外汇储备经营管理水平，在复杂形势下保障了外汇储备资产安全、流动和保值增值。 2021年，我国国际收支保持基本平衡。经常账户顺差 3173亿美元，与国内生产总值（GDP）之比为1.8%，继续处于合理均衡区间。直接投资净流入增长显著，跨境双向投融资保持活跃，非储备性质的金融账户顺差382亿美元。外汇储备规模保持基本稳定，截至2021年末，外汇储备余额为32502亿美元，较2020年末上升336亿美元。 展望2022年，我国加快构建新发展格局，经济基本面稳中向好的长期趋势没有改变；全面深化改革开放成效持续显现，将继续推进跨境贸易投资高质量发展；人民币汇率市场化形成机制改革不断完善，外汇市场成熟度提升，国际收支保持基本平衡的基础依然牢固，我国外汇市场有望呈现总体稳定、更趋均衡的发展态势。 2022年，外汇管理部门将更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，深入学习贯彻党的二十大精神，增 强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，坚持稳字当头、稳中求进，贯彻新发展理念，融入新发展格局，统筹发展和安全，深化外汇领域改革开放助力宏观经济稳定，着力维护外汇市场稳健运行和健康秩序，继续做好“六稳”“六保”工作，积极为全面建设社会主义现代化国家贡献力量。一是坚持和加强党对金融外汇工作的全面领导，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，以政治建设为统领全面提升党的建设质量，认真落实巡视整改政治责任。二是深化外汇领域改革开放，稳妥有序推进资本项目高水平开放，推进经常项目外汇管理改革创新，以中小进出口企业为重点，优化外汇服务。三是防范化解外部冲击风险，加强外汇市场监测研判和宏观审慎管理，强化外汇重点领域风险防控，维护外汇市场稳定运行。四是完善外汇市场微观监管，逐步建立实质真实、方式多元、尽职免责、安全高效的外汇业务真实性管理机制，坚持微观监管执法标准的跨周期一致性、稳定性和可预期性，“零容忍”打击外汇领域违法违规活动。五是完善外汇储备经营管理，保障外汇储备资产安 全、流动和保值增值。 潘功胜 潘功胜 国家外汇管理局局长 郑薇 国家外汇管理局副局长 陆磊 国家外汇管理局副局长 宣昌能 国家外汇管理局副局长 王春英 国家外汇管理局副局长 徐卫刚 国家外汇管理局总会计师 一、主要职责 （一）研究提出外汇管理体制改革和防范国际收支风险、促进国际收支平衡的政策建议；研究逐步推进人民币资本项目可兑换、培育和发展外汇市场的政策措施，向中国人民银行提供制定人民币汇率政策的建议和依据。 （二）参与起草外汇管理有关法律法规和部门规章草案，发布与履行职责有关的规范性文件。 （三）负责国际收支、对外债权债务的统计和监测，按规定发布相关信息，承担跨境资金流动监测的有关工作。 （四）负责全国外汇市场的监督管理工作；承担结售汇业务监督管理的责任；培育和发展外汇市场。 （五）负责依法监督检查经常项目外汇收支的真实性、合法性；负责依法实施资本项目外汇管理，并根据人民币资本项目可兑换进程不断完善管理工作；规范境内外外汇账户管理。 （六）负责依法实施外汇监督检查，对违反外汇管理的行为进行处罚。 （七）承担国家外汇储备、黄金储备和其他外汇资产经营管理的责任。 （八）拟订外汇管理信息化发展规划和标准、规范并组织实施，依法与相关管理部门实施监管信息共享。 （九）参与有关国际金融活动。 （十）承办国务院及中国人民银行交办的其他事项。 二、内设机构 国家外汇管理局内设综合司（政策法规司）、国际收支司、经常项目管理司、资本项目管理司、管理检查司、储备管理司、人事司（内审司）、科技司8个职能司和机关党委。 综合司（政策法规司）：负责文电、会务、机要、档案等机关日常运转工作以及安全保密、应急管理、新闻发布等工作；负责机关财务、资产管理、外事管理工作；研究有关外汇管理的重大问题并提出政策建议；参与起草有关法律法规、部门规章草案；承担机关规范性文件合法性审核和重要综合性文稿的起草工作；承办相关行政应诉、行政复议 和听证工作。 国际收支司：承担国际收支、外汇收支、结售汇统计制度的设计、实施和报表编制工作；承担跨境资金流动的监测、分析和预警工作；承担银行外汇收支及银行自身结售汇业务监督管理工作；承担全国外汇市场的监督管理工作；监测人民币汇价，向中国人民银行提供制定人民币汇率政策的建议和依据。 经常项目管理司：承担经常项目外汇收支、汇兑真实性审核及境内外外汇账户的监督管理工作；承担保险类金融机构相关外汇业务市场准入及外汇收支和汇兑管理；拟订携带、申报外币现钞等出入境限额的管理规定。 资本项目管理司：承担资本项目交易、外汇收支和汇兑、资金使用和境内外外汇账户的监督管理工作；依法负责直接投资登记、汇兑管理及相关统计监测；承担短期外债、或有负债、对外债权等的相关管理工作；承担全口径外债的登记管理与统计监测；承担除保险类机构以外的非银行金融机构相关外汇业务市场准入及外汇收支和汇兑管理；依法对跨境有价证券投资或衍生产品交易所涉外汇收支进行登记和汇兑管理。 管理检查司：依法组织实施外汇检查工作，对违反外汇管理的行为进行调查和处罚； 参与打击地下钱庄，协助公安司法机关调查非法买卖外汇、逃汇及骗购外汇等涉嫌外汇违法案件；承担对机构和个人外汇收支及外汇经营活动的检查工作。 储备管理司：研究提出国家外汇储备和黄金储备经营管理战略、原则及政策建议，组织总体经营方案的拟订和实施；监督检查委托储备资产的经营状况；承担与国际机构之间相关的协调与合作，参与有关国际金融活动，承担与港澳台交流合作的有关工作；研究拟订其他外汇资产受托经营原则。 人事司（内审司）：按照管理权限负责国家外汇管理局机关及直属事业单位的人事工作；承担国家外汇管理局退休人员管理工作；根据授权，承担国家外汇管理局的内审工作。 科技司：拟订外汇管理科技发展规划，承担全国外汇管理系统科技发展工作；研究制定外汇管理信息化的标准、规范并组织实施，依法与相关管理部门实施监管信息共享；负责国家外汇管理局信息安全工作。 机关党委：在国家外汇管理局党组的领导下，按照中国人民银行机关党委工作要求，负责国家外汇管理局机关、直属事业单位的党建、纪律检查、工会、共青团、妇女、统战、定点帮扶等工作。 三、事业单位 国家外汇管理局所辖中央外汇业务中心、外汇业务数据监测中心、机关服务中心、外汇研究中心4个事业单位。 中央外汇业务中心：根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国外汇管理条例》，按照国家外汇储备经营战略、原则，负责国家外汇储备和黄金储备的经营管理；服务国家实体经济发展，拓展外汇储备多元化运用；经批准受托经营管理其他资产等。 外汇业务数据监测中心：负责网络和应用系统建设，组织外汇管理信息系统及技术工程的建设、应用推广、运维与应急保障；负责立项和电子化建设资金使用；负责外汇管理电子政务建设；负责外汇业务数据的采 集、管理及监测；负责指导分支机构网络和信息系统建设；负责备份中心（同城、异地）的技术管理与运维；承担外汇管理网络安全保障工作；负责具体实施全国外汇管理系统科技发展规划及信息化标准、规范；负责执行与相关部门的监管信息共享。 机关服务中心：制定局机关事务管理工作规划和制度，负责局机关事务行政管理工作，为局机关提供后勤保障服务。 外汇研究中心：负责对外汇管理实践及体制改革涉及的经济金融问题，开展系统深入的理论和政策研究，为制定外汇管理政策、推动外汇管理改革、防控外汇市场风险提供政策建议；开展外汇管理政策解读、政策宣传及对外学术交流合作的相关工作；编辑出版《国家外汇管理局年报》《中国外汇》杂志等。 2021年国家外汇管理局机关及所属事业单位机构设置 综合司（政策法规司） 国际收支司 经常项目管理司资本项目管理司 职能司、机关党委 管理检查司储备管理司 国家外汇管理局 人事司（内审司） 科技司 机关党委 中央外汇业务中心 外汇业务数据监测中心 事业单位 机关服务中心 外汇研究中心 四、分支机构 国家外汇管理局在各省、自治区、直辖市、部分副省级城市设立分局或外汇管理部，在部分地区（市）设立中心支局，在部 分县（市）设立支局。国家外汇管理局的分支机构与当地的中国人民银行分支机构合署办公。截至2021年末，国家外汇管理局系统机构设置情况如下： 机构设置分局 （外汇管理部） 中心支局支局 机构数36310517 2021年国家外汇管理局系统机构设置 国家外汇管理局 分局（外汇管理部） 1国家外汇管理局天津市分局 外汇综合处国际收支处 经常项目管理处资本项目
