关键贸易单据和数据元素（第三批）（中文）

关键贸易单据和数据元素 数字化标准分析和建议—全供应链条数字化的集成框架 关键贸易单据和数据元素报告—全供应链数字化的集成框架1 2024年4月 报告目录 前言3 序言4 执行摘要6 I介绍8 a.KTDDE工作组概述8 b.本报告的目的和范围9 II综合分析和建议10 a.迈向数字化之路10 b.跨领域的建议12 c.单一单据的标准化、数字化和应用概述14 III通过利益相关者的视角理解KTDDE30 a.如何使用单据分析和关键贸易数据词汇表31 b.案例分析：标准化数据在行动—聚焦识别码32 附录1—关键单据分析33 附录2—致谢34 中国国际商会/国际商会中国国家委员会组织翻译译审：徐珺（中国银行） 翻译：申丽珍（中国银行）李晓丽（招商银行）李宏（光大银行） 前言 您手上的这份报告是活跃在全球供应链和贸易领域的数百名专家、从业者和监管机构历经18个月花费数千小时工作的成果。它聚焦于创立国际商会数字标准倡议（ICCDSI）的使命，即构建一个密切协调、兼容并蓄的愿景:为快速变化的世界开发一个和谐统一、可互操作的数字贸易生态系统。 这一愿景建立在通过支持遍及全球供应链（公有或私有）的每笔交易的关键贸易单据发生作用的基础上，并确保使用核心数据元素作为连接器的数据流得以无缝连接。 这项工作是ICCDSI在标准制定组织、行业协会、跨国企业以及整个供应链上的金融和服务提供商之间搭建的桥梁的典范。我们已在整个过程中应用了我们的ICCDSI原则： •适应与应用：数字化主要不是为了开发新的或“更好”的标准，而是强调已经存在的标准，并为不同的贸易单据（以及为这些文件提供动力的共享数据）如何在每个行业和参与者中运作提供指导； •聚集与合作：最大的价值来自于在数字化贸易中工作体量巨大的组织之间的合作，这些组织的个体努力成果还没有被其他组织充分利用，反之亦然； •透明度与可及性：每个参与者（从小型企业到每天处理数千笔交易的跨国公司）都将从建立适用于供应链各部分的更简单、可信赖的标准基线中获益，这可能由此成为他们开始（或扩展）贸易数字化工作的入口。 当我们现在向你们展示一套完整的36种单据标准集时，我们的愿景已经实现。同时，我们的工作才刚刚开始。对于其中的21份单据，我们现在的工作转向在全球各行业中推动应用，并加大力度分享一个对建立数据信任并延伸到数字信任的全面愿景。 对于其余单据，我们需要联合起来，使每个公司都能很方便地通过数字方式利用这些单据。反过来，这将使公司能够加速实现更高效和更具成本效益的贸易。在此过程中，ICCDSI将作为您的合作伙伴进行调整、推动，并继续为迈向更加和谐统一、可互操作的未来指明道路。 最后，请让我亲自对参与这一进程的每一个人表示感谢，他们或代表各机构正式地领导工作，或非正式地提供反馈或愿意倾听。我们需要你们所有的努力。谢谢你们，让我们一起继续前进。 帕米拉•马尔 国际商会数字化标准倡议常务董事 序言 杰拉德•哈特辛克 ICCDSI行业咨询委员会(IAB)于2021年8月开始工作，其雄心勃勃的目标是建立一个数字化、协调的全球贸易环境。国际贸易协会和企业被邀请加入委员会，以支持使国际供应链的所有市场参与者受益的ICCDSI方案。 IAB成立了一个工作组，分析用于实体和金融国际供应链的纸质和电子贸易单据和数据标准。该分析明确显示：(1）由于司法要求，一些贸易流程仍然以纸质文件为基础；(2）在企业对企业（B2B）和企业对政府（B2G）之间加强数字化是可能的；(3）所有贸易单据确实具有共同的数据元素，但它们可能并不总是基于相同的技术标准。 今天，我们认识到并不需要为实现本报告中文件所涵盖的贸易流程的数字化制定新的数据标准。 数据标准对于国际供应链市场参与者端到端流程来说是技术中立的数据连接器。已经明确的是，市场参与者、出口商和进口商及其服务提供商，例如银行和物流公司，将需要决定他们将支持哪些数据标准，以便利用相关技术并实现业务流程数字化的好处。 用于标识企业唯一性的贸易单据的核心数据标准也与市场参与者，例如银行和公司财务及其跨境支付活动相关。 国际清算银行支付和结算委员会在其报告“Harmoniseddatarequirementsforenhancingcross-borderpayments” (2023年10月）中纳入了这一企业唯一性识别标准。 这份ICCDSI报告及其建议将有助于提高人们对现有标准，以及对行业协会和市场参与者为实现ICCDSI的目标必须做些什么的认识。 感谢IAB的所有同事、工作组的专家，以及ICCDSI计划的管理人员和工作人员为完成本报告所做出的贡献。 杰拉德•哈特辛克 ICCDSI行业咨询委员会创始主席 序言 罗伯特•贝德曼 贸易数字化为提高遍及全球供应链的效率和透明度释放了巨大潜力，并会对业务流程的可持续性产生意义重大的影响。然而，尽管拥有乐观的技术前景和竞争力提升的潜力，但其在实体供应链中的应用速度仍低于预期。 本报告旨在通过分析遍及整个全球供应链的关键贸易单据和数据元素，以加速全球贸易数字化工作。ICCDSI组建了关键贸易单据和数据要素（KTDDE）工作组开展这项分析。 他们的研究结果显示，在重要的贸易单据中使用的关键数据元素接近200个，其中许多元素在多个文件中共用。值得注意的是，分析证实了现有标准的适用性。因此，本报告旨在提高对这些标准的认识，并鼓助利益相关者利用现有的全球标准化投资。 除最终报告外，他们还编制了一份全面的贸易单据分析和数据词汇表。该资源可作为交互式网络工具获取，既可用于教育目的，也可用于推动转向供应链数字化应用。 本报告标志着全球贸易数字化进程中的一个重要里程碑，并与全球所有从事货物生产、运输或销售的实体相关。它对国际商会全球海关和贸易便利化委员会以及正在考虑贸易数字化立法的各国政府及监管机构也有价值。 可公开获取的交互式网络工具将被定期更新，每项关键贸易单据数字化的全球进展也将被追踪。 感谢ICCDSI团队、IAB成员以及所有为KTDDE工作组慷慨地贡献了时间和专业知识的全球贸易专家。 这项工作很重要。罗伯特•贝德曼 国际商会DSIKTDDE工作组主席，国际商会DSI 行业咨询委员会副主席 执行摘要 全球贸易和供应链的数字化是公共和私营部门的优先事项。对于公共部门来说，数字贸易有望提高效率，减少欺诈，扩大贸易流量，并有机会在各自经济体和在国际上扩大中小企业的作用。对于私营部门来说，数字贸易满足了对供应链效率、敏捷性和弹性的需求，同时通过整合结构化数据并将其转化为见解和服务来提供推动业务竞争力和扩张的机会。 尽管供应链数字化具有很高的优先级，但目前还没有被广泛应用的模式：存在很多个体倡议和行业倡议。然而，考虑到迅速成熟和先进的技术环境，合力推动变革的努力尚未取得应有的进展。 成立ICCDSI就是为了解决其中的一些问题，而ICCDSIIAB内设的KTDDE工作组的工作采取结构化的方法，通过研究关键的贸易单据及其相关的核心数据元素以贸易数字化目标。通过促进以关键贸易单据为代表的所有供应链流程的数字化，ICCDSI创建了一个框架，1）利用现有的数据标准，将供应链上的所有关键贸易流程数字化；2）当数据元素在供应链中流转时，对其进行校准、共享和保护；3）为金融、可持续发展或其他部门在供应链中采用“单一事实来源”（数据）铺平道路，以解决供应链当中不同的服务需求。 这份最终报告包含了以前发表的两份KTDDE报告的成果-分别发表于2023年3月和2023年11月并完成KTDDE工作小组对WTO（世界贸易组织）-UNESCAP（联合国亚洲及太平洋经济社会委员会-UNCITRAL（联合国国际贸易法委员会）《跨境无纸化贸易工具包》里的所有36种单据的分析。该报告提供了所有36种单据的单个单据分析（见附录1以及在跨境无纸化贸易数据库)上提供的在线版本）以及一整套跨领域的见解和建议，以支持全球社区构建一个在全球范围可互操作的、协调的贸易生态系统。 这些建议指出了使每个国家和行业数字化进程提速的意义重大的机会，包括：公共部门 •与其他政府和政府间组织在监管流程方面开展合作，并创建不禁止全球供应链间信息共享的统一规则 •鼓励并推动法律体系与《联合国国际贸易法委员会电子记录示范法》(MLETR)保持一致，并对贸易单据（包括政府边境流程使用的贸易单据）的数字化提供切实支持 •尽可能使国家边境流程与全球可互操作标准保持一致 •使全球数字身份标准得到应用，例如法人机构识别编码（LEI)、全球位置编码（GLN）或全球贸易项目代码（GTIN)，并在已经存在国家数字身份标准的地方，建立与全球数字身份标准的相互识别或可互操作的保证 私营机构 •在公司运营中开发和应用数字基础设施 •通过使用全球数据标准优化数据交换 •采用“数字优先”战略，并按照本文中的建议，以全球可互操作标准作为支持，建立新的计划和业务服务 •研究金融机构利用供应链中现有数据将贸易融资流程数字化的机会，以提高效率，并将贸易融资扩大到目前接受服务程度不足的实体 I 介绍 a.KTDDE工作组概述 KTDDE工作组由ICCDSIIAB设立，旨在通过运用一套已知的关键贸易单据及其使用的数据元素，为全球贸易和供应链数字化构建一个连贯、包容的框架。通过汇集标准开发者、监管机构、联合国机构和遍及水平型及垂直型供应链行业用户的贡献，该框架为建设全球一致、可互操作的贸易生态系统提供了一条路径，这是参与这项工作的所有各方的共同目标。 工作组于2023年3月发布了第一套工作成果，包括7种关键贸易单据，并于2023年11月发布了第二套14种单据。本报告现包括那些早期报告的建议和分析（以及15种其他单据），并代表了KTDDE全部可交付的工作成果。对于WTO-UNESCAP-UNCITRAL发布的《跨境无纸化贸易工具包》中包括的39种单据原始清单，该工作组认为应当合并对部分单据的分析，因为它们被认为是重复的。因此，本报告基本上覆盖了当今国际供应链中使用的所有关键贸易单据。 值得注意的是，工作组的成员是随着我们的工作推进而不断变化的。根据对贸易单据的专业知识和审查过程，会招募新的成员。一些组织在整个过程中都派出了代表，包括联合国欧洲经济委员会-联合国贸易便利化和电子商务中心（UNECE-UN/CEFACT）、世界海关组织 （WCO）、国际物品编码组织（GS1）和国际标准化组织（ISO）。总的来说，KTDDE的工作汇集了覆盖全球供应链和代表不同行业的近100人的专业知识。曾在工作组提供服务的个人和组织的完整名单可在附录2中找到。 b.本报告的目的和范围 本报告呈现了对整套单据的分析结果，其中包括： 1.1．对36种关键贸易单据中的每一种单据进行了应用剖析，包括它们在供应链中的用途、所涉及的利益相关者、核心数据元素和现行的数字标准（或者缺少数字标准）。这份对逐个单据的分析（包含在附录1）新增了除KTDDE过程中已经发布的21种单据以外的最后15种单据，所有这些单据都可以在可检索的跨境无纸化贸易（CBPT）数据库中找到。 2.对所有36种单据进行概述，重点介绍每种单据在数字化进程中的位置，并概述遗留的挑战和前瞻性建议。该内容旨在帮助从业者加强互操作性，优化数据实践，促进监管协作，并倡导贸易中数字优先路径。 3.汇总见解和跨领域建议，旨在支持和加快与见解和建议相关的所有流程、单据和数据的协调一致和数字化进程。 对我们的分析不可或缺的是在线关键贸易数据词汇表，该词汇表位于跨境无纸化贸易 （CBPT）数据库(CBPT),中，该数据库是UNESCAP和ICCDSI的合作成果。这个词汇表在识别每种单据的核心功能和特性方面，以及识别来自相同单据的可共享和可互操作的数据元素方面起着关键作用。其互动性特点允许对关键贸易数据的定义和标准进行全面审查，为利益相关者提供对关键数据元素及其在利用这些数据的贸易单据中的使用方面的细致入微的理解。 需要