关键贸易单据和数据元素（第一批）（中文）

关键贸易单据和数据元素 数字化标准分析和建议 2023年3月 中国国际商会/国际商会中国国家委员会组织翻译译审：徐珺（中国银行） 翻译：秦浩东（威海市商业银行） 梁佳丽（交通银行）李晓丽（招商银行）王幼楠（广发银行） 报告目录 实体关系图：贸易中关键单据和数据元素2 1.执行摘要4 2.介绍6 2.1.剖析KTDDE的调查结果7 3.我们的愿景8 3.1.数字化标准倡议关于数字化贸易形势的观点8 3.2.评估当前的数字贸易形势8 3.3.应对数字化的挑战9 4.我们的调查结果和建议10 4.1.分析的主要发现10 4.2.分析的意义和建议11 4.3.跨领域的建议11 4.4.关于单据的具体建议11 5.下一步行动13 5.1.下一步的重点安排和时间表13 6.详细的报告和分析14 6.1.研究方法14 7.关键单据分析15 7.1.仓单15 7.2.原产地证明书17 7.3.商业发票19 7.4.装箱单22 7.5.提单23 7.6海关/货物报关单25 7.7.保险证明27 8.关键贸易数据元素词汇表29 8.1.研究方法29 8.2.数据分析结果29 8.3.建议和最佳实践标准29 8.4.数据元素36 8.5.附件:按单据分类的数据元素使用情况43 9.附件A:工作组成员48 关键贸易单据和数据元素报告1 实体关系图 共享数据元素1 集装箱 货物描述 HS编码 包装种类 卸货港 包装件数交货地运输工具 识别码 冷藏集装箱 运输方式 发票号码买方合同体积 号码(商品编码)(UNCEFACT已编码) 重量收货人 参考号 (即，IMO船 的温度设置舶号码) # xxxxxxxxxxxx # CRN xx # 原产地证明书 数字化水平 数字化水平 海关/货物报关单 装箱单 数字化水平 数字化水平 提单 一种明确证明一批货物原产自特定国家的表格。 使报关员能够指明适用于货物的海关程序。 涵盖根据运输合同义务将货物从一个物理地点实际交付到另一个物理地点。 提供运输合同的证据；收到货物的确认书；和/或物权文件 其他标准 京都公约 国际商会-世界海关组织产地指南 结构化信息标准促进组织规范通用商业语言 共享标准 联合国贸易便利化与电子商务中心 世界海关组织数据模型 参与者 从卖方/出口商 到出具机构 卖方/出口商 报关代理人 卖方/出口商买方/进口商 海运承运人报关代理人 1.注：这些数据元素并不仅仅显示在某一种特定类型单据上，而是多种单据都可能包含此类数据元素 卖方买方 供应商 总毛重 唛头标识 进口商 出口商 承运人识别号码 运输单据号码 产地国 发票日期 发票总金额 国际贸易术语 船名合同/报价参考号码 被通知人 XXXX # EXW NAME # 数字化水平 数字化水平 数字化水平 商业发票仓单保险证明 包括所交付货物或服务的明细，以及付款要求 确认收到仓库中货物的单据 作为运输的货物的货物保险的证明 国际标准化组织/国际电工委员会ISO/IEC19845：2015国际物品编码组织电子数据交换 欧洲电子发票标准 泛欧网上政府采购体系 ISO20022 基于XML的OFD格式 卖方/出口商买方/进口商 仓库保管员 买方/进口商卖方/出口商 保险公司 买方/进口商卖方/出口商 数字化贸易，或将数字技术应用于贸易和供应链流程，对依靠贸易带动增长的企业、行业和国家来说是一个促进效率、速度和复苏的机会。科技进步的速度、运算和储存成本的下降，使得现在比以前有更多的主体受益于数字化贸易。 然而，虽然数字化贸易已取得了目前的进展，但仍慢于预期，而且发展不均衡，中小企业和新兴市场的适应速度相对较慢。阻碍数字化贸易发展的障碍包括缺乏有利的政策环境、多种数字化贸易实务和标准的大量涌现，以及缺乏数据共享能力和共享文化。国际商会数字化标准倡议(DSI)的制定就是为了解决这些障碍。 本报告包括数字化标准倡议（DSI）关键贸易单据和数据元素(KTDDE)工作组的主要发现和建议，工作组分析了七类关键贸易单据及其各自的数字版本，旨在对这些单据所包含的数据和数据元素进行定义、映射和校准。通过横向分析识别关键贸易单据之间重复的数据元素 而获得的数据集，为如何通过通用数据方法和数字化标准实现数据共享和互操作提供指导，从而实现大规模的数字化贸易。结合多边机构和私营部门组织在确保常用数字化标准之间的一致性上已经取得的进展，这表明无需设置全新的标准和分类方法，而是通过适应和完善现有实务，就可以实现数字化贸易。 虽然根据联合国亚洲及太平洋经济社会委 员会（UNESCAP）和世界贸易组织（WTO）的研究1,有超过40类关键贸易单据可以数字 化，但是本次研究仅涉及七类，研究结果表明，数据共享会伴生高效、准确和可验证等益 处。考虑到跟单贸易中大概有40亿张单据在流转，这是一项不小的任务2。但这个机会很重 要。根据英联邦网络连接议程发布的报告3，数字化贸易文书的使用能使54个英联邦国家的贸 易额增加1.2万亿美元。这一金额反映了纸张减少所带来的效率提高和成本节约，以及更多的贸易融资所拉动的贸易增长。 1世界贸易组织和联合国亚洲及太平洋经济社会委员会国家,《跨境无纸化贸易工具包》https://www.wto.org/english/res_e/booksp_e/paperlesstrade2022_e.pdf 2同上。 3https://thecommonwealth.org/news/12-trillion-commonwealth-trade-boost-digitalising-paperwork-report-finds 跨领域的指引适用于广泛的贸易参与者，以及对支持采用全球化的、行业相关 的标准作为实现数字化的主要催化剂感兴趣的观察者有关。采用以下四项简单的支持原则，此项工作可以加速推进： •通过设计使系统和平台互相兼容:确保电子数据交换系统至少与一项经过认可的主要标准兼容，并且更能与多种标准并行。 •与关键数据元素的最佳实务定义保持一致:单据出具和接收机构以及相关监管机构应当考虑如何更好地与最佳实务的定义保持一致，以便进一步提高实务中的互操作性。 •使用现有的协议来适应多变的环境:政府和监管机构应该充分利用现有的贸易关系，在数字化贸易问题（如智能合约）的新标准方面进一步协作。 •实施“默认数字化”的战略:单据出具和接收机构应当默认100%采用数字化出具流程，如有可能，取消手工出具的单据，并且减少使用加盖湿印章和打印材料。 从全球工商界、政府和人民的利益出发， 数字化标准倡议(DSI)力求通过加快政策改革、统一和推动采用数字化贸易标准及实务来加快 全球贸易的数字化进程。 数字化标准倡议行业咨询委员会(IAB)汇集了不同地区、行业及供应链不同环节与数字贸易发展相关的主要私营和公共部门机构。行业咨询委员会(IAB)在DSI的监督下开展工作，提供了一个中立的平台，以统一数字化贸易数据、实务和标准，并且协调在国际供应链中采用此做法。 IAB已经成立两个工作组推进此项工作：一 组聚焦主要贸易单据和数据元素（KTDDE），另一组相应地着眼于搭建可信技术环境(TTE)。 DSI的KTDDE工作小组撰写了本报告，提高了贸易单据及其中关键数据元素定义的数字 化表示的互操作性。 考虑到跟单贸易中约有40亿张单据在流转，这是一项不小的工作量。4全球贸易系统数字化具有明显的效率、速度和透明度优势。波 士顿咨询公司估计，使用智能自动化和未来技术解决方案将贸易业务完全数字化，可以为全球贸易银行120亿-160亿美元的基准成本节省高达60亿美元。5 从单一单据的角度来看，处理一份纸质提单 （承运人出具的一份证明收到货物的单据）的 成本是数字提单的三倍。6随着区块链和其他与信任和验证相关的技术的融合，这些好处将会 得到进一步的放大。7 数码化vs数字化 数码化包括将数据从模拟格式转为数字格式（比如将纸质报告转为 PDF）。 数字化则是将整个流程转为数字化形式。它通过使用技术，改变日常业务往来的方式。 4ICC(2018),《全球贸易–确保未来增长》 5ICC(2018),《全球贸易–确保未来增长》 6HarieshManaadiar(2020),《纸质提单消失的开始》 7WTO&WEF(2022),《利用贸易数字化的政策方法》 不同利益相关者各自拥有的信息系统或网络之间数据的兼容性和互操作性是开发和实施电子数据自动分享和交换的前提。这符合贸易和供应链的运营和监管的要求，并减少了目前阻碍大规模数字化的成本、运营风险和复杂性障碍。 为了本项目，来自用户公司、协会和标准开发组织（SDO）的44名成员组成一个工作组。工作组已经完成了对七类关键贸易单据的 2.1.剖析KTDDE的调查结果 报告的建议可能对一些主要利益相关者产生影响： 分析，这些单据因其对贸易至关重要或法律法规要求，在全球供应链中广泛使用。这些单据包括：原产地证明书、商业发票、仓单、装箱单、提单、报关单和保险证 明。 这七类单据是2022年世界贸易组织 （WTO）、联合国亚洲及太平洋经济和社会委员会（UNESCAP）和联合国国际贸易法委员会（UNICITRAL）联合发布的《跨境无纸化贸易工具包》中定义的贸易单据。这几类单据在 咨询IAB成员后并经国际商会数字化标准倡议 （DSI）讨论后得以确定，并在全球被跨供应链中广泛使用。我们也注意到其中的一些单据已经具有电子化或数字化的版本，并且正处于数字化进程中的不同阶段。 •标准制定组织:考虑到统一和共用数据定义的重要性，标准机构应当确保它们的可交付成果中包括与其他标准制定组织一致的数据定义，即使标准在语法和格式方面存在差异。此外，应当 采取措施填补在标准方面存在的空白（比如，保险凭证方面）。已经公开发布的《国际商会-世界贸易组织标准工具包》提供了相关定义的词汇表。8国际电工委员会（IEC）、国际标准化组 织（ISO）、国际电信联盟（ITU）和联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）9之间的电子商务谅解备忘录（MoU）管理小组也可以支持标准开发组织（SDO）之间协调电子商务标准。 •行业和私人部门:在可能的情况下，行业参与者（无论业务是否沿着供应链、服务供应商或者供应链网络运作）应执行全球公认的标准。但是本报告也及时提醒我们，全面数字化转型需要价值链各主要参与者积极合作。银行、航运和运输公司以及企业应该保持对话，以便找到更好的 方式实现统一数字化贸易方法的目标。 •单据出具和接受机构：本报告的跨领域建议，从取消手工出具单据到减少湿印章的使用，单据出具和接受机构都特别强调“默认数字化”战略。实务中，跨多个司法管辖区的供应链运作 处在不同的数字化阶段。这意味着单据出具和接受机构应当从纸质向数字化转变，并且应要求贸 易商“选择不使用”而不是“选择使用”纸质单据来鼓励采用数字化。 8国际商会和世界贸易组织(2022)《跨境无纸化贸易标准工具包》 9https://www.itu.int/en/ITU-T/ebusiness/Pages/mou/default.aspx 3.1.DSI对数字化贸易的愿景 DSI致力于实现一个雄心勃勃的目标，即建立一个全球统一的数字化（以及超越数字化 的）贸易环境，解决可能破坏全球数字信息流 动的法律和技术标准的分歧。DSI在新冠疫情危机全球贸易和对供应链造成震荡之前就启动， 它的目标包括加快立法改革；统一标准；并进 一步提升贸易互操作性。 这些努力是非常必要的。根据BCG的研究，信用证的点对点全流程涉及20多个参与者和超过100页的10-20种单据，其中很多被多次 复印和传输。10货船会在港口泊位花掉70%的时间，在货物到达之前或之后处理相关单据。11 考虑到这一点，DSI寻求通过四种主要方式来实现它的目标： •鼓励联盟团体、行业论坛、标准设定机构、公司和国家的数字化标准尽量协调一致：这些标准需要