全国碳市场登记、交易和结算规则及案例

全国碳市场登记、交易和结算规则 湖北碳排放权交易中心 目录》 CONTENTS 业务流程 登记系统和登记规则交易规则 四结算规则 五交易案例及建议 PART 业务流程和制度体系 1.1碳市场目的：总量控制实现减排目标 CHEEX+ 政府设定上限，以配额的形式给企业，并允许配额交易，市场补贴市场实现减排 总量控制：200吨 企业A企业B 发放配额100吨发放配额100吨 实际排放90吨碳市场实际排放110吨 剩余配额：10吨缺少配额：10吨 1.2碳交易原理整体工作流程 国家主管部门省级主管部门重点排放单位交易所核查机构 企业注册站式”系 统开户 配额发放1.发放省级配2.设定本省配额 额总量，向本省企3.获取配额企业在交易系审核企业的排 业发放配额进行交易划转统卖出配额放报告 配额交易不 4.根据排放量核实企业排放 排放量核查准备履约量，提交省级 5.企业在市场主管部门审定 买卖配额和 企业履约7.收缴企业上 6.缴还与排放量 CCER 8.统一注销 注销 缴的碳排放权相当的碳排放权 注册登记系统交易系统排放报送系统 1.3碳交易原理一一碳市场企业管理案例 假设： 1.国家发放省级配额：A省配额总量2000吨 2.A省主管部门发放配额：企业甲1000吨，企业乙1000吨； 3.国家设定履约条件：配额、CCER；抵消比例不超过企业排放量的5% 国家下达省级履约要求：A省共需履约1900吨 4.A省主管部门下达履约任务：企业甲700吨（盈余300吨） 企业乙1200吨（短缺200吨） CHEEX CHEEXC 5.配额短缺的重点排放单位通过市场购买： 企业乙购买：配额140吨，CCER60吨； 6.重点排放单位提交履约申请： 企业甲使用700吨配额履约 企业乙使用1140吨配额、60吨CCER履约 7.A省主管部门受理企业履约申请，重点排放单位完成履约； 8.国家主管部门统一注销履约标的： A省总共1900吨（其中配额1840吨，CCER60吨）； 注销详情：企业甲700吨配额 企业乙1140吨配额、60吨CCER 1.4全国碳市场制度体系框架CHEEX DNAHL.ON 上位法国务院条例 《碳排放权交易管理暂行条例》 （2021年3月草案 修改稿征求意见 《2019-2020年全 国碳排放权交易配 《碳排放权交易管理办法（试行）》 《企业温室 气体排放报 额总量设定与分配告核查指南 实施方案（发电行(试行）》 业)》 《碳排放权登记管理规则（试行）《碳排放权交易管理规则（试行）《碳排放权结算管理规则（试行） 生态环境部门通知（实施规则）(2021年5月发布*过渡期机构职能 湖北制定中：上海制定中：湖北制定中： 《账户管理规则》《会员管理组则》《结算违约处置规则》 《非交易变更登记细则》投资者适当性管理细则《结算银行管理办法 《质押登记细则《违规违约处理细则《交易资金前端风险控制规则》 制度名称 类型 进展 《应对气候变化法》 法律 2012.3.18-征求意见 《碳排放权交易管理暂行条例》 行政法规2019.4.3-征求意见2021.3.30-征求意见 《碳排放权交易管理办法（试行）》部门规章2020.10.28-征求意见 （部令第19号）2020.12.31-正式发布 《全国碳排放权交易管理办法（试行）》 《全国碳排放权登记交易结算管理办法（试行）》 《碳排放权登记管理规则（试行）》部门规章 《碳排放权交易管理规则（试行）》 《碳排放权结算管理规则（试行）》 公告2021年第21号 2020.10.28-征求意见 2021.5.17-正式发布 政策文件 《2019~2020年全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案（发电行业）》2020.11.20-征求意见 （国环规气候【2020】3号）2020.12.29-正式发布 《企业温室气体排放报告核查指南（试行）》 （环办气候函【2021】130号） 《关于加强企业温室气体排放报告管理相关工作的通知 政策文件 2020.12.16-征求意见 2021.3.26-正式发布 附《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施》政策文件2021.3.28-正式发布 （环办气候【2021】9号） 2.1注册登记结算系统 CHEEX 国务院碳交易主管部门 监管监管监管 排放报送系统 排放数据 1.登记管理：补 注册登记系统 初始登记、变更登记 同步交易持仓 及资金信息 交易系统 2.结算管理：碳资产及资金的结算 3.业务管理：管理发放、履约等业务交易流水 4.监督管理：信息汇总，全面风险管控交易行情 开户 资金结算 市场参与主体结算银行 2.1注册登记结算系统 采取中央集中登记方式，提供碳排放权的初始、变更及注销登记服务 CHEEX 登记管理 提供碳排放权和资金的结算服务，具备多级结算中保证金（备付金）结算功能 支持配额分配、拍卖划转（转移拍卖）、配额及其他碳排放权交易产品（交易转移）、清 缴、注销（履约注销、自愿注销）、展约、存（托管）等业务开展 结算管理 业务管理支持国家和省级分级监管：权限设置、國值设置、预警设置、日志查 询等 监督管理用户管理开户及账户管理 配额、其他碳排放权交易产品管理 标的物管理 银行、交易、排放报 送系统对接 跨系统对接 2.1注册登记结算系统控排企业前台界面 CHEEX DHT 国家族和友连伍登记系究 2好，随床加力热有用公司 主管部门后台界面 国约持 4 + + anwa +n 全国碳排放权注册爱记监管系统 10.9%1.2% 监管界面 +I 2.2《碳排放权登记管理规则（试行）》 碳排放权登记管理规则（试行） CHEEX 总则账户管理登记信息管理监督管理附则 6.登记账户 7.实名开户 16.登记内容 1.目的依据8.开户申请27.生态环境 2.适用范围9.开户信息 17.初始分配登记 18.交易和清缴登记 23.司法查询部监管 3.登记方式 10.材料审核 19.抵消登记 24.信息保密28.碳排放权30.实施细购 4.登记主体11.信息变更25.系统对接禁止持有31.实施日期 20.自愿注销登记 5.登记原则12.账户自我管理责任26.灾备管理29.业务资料 21.特殊情形变更登记 13.注册登记机构账户管理 14.账户注销 15.账户管理申诉 管理 22.司法冻结与扣划 3 PART 交易规则 3.1《碳排放权交易管理规则（试行）》 1.总则2.交易3.风险管理4.信息管理5.监督管理6.争议处置7.附则 个 ，交易主体（第四条），交易时间（第七条） 》重点排放单位》不同交易方式设置不同交易时段 》机构和个人》设置和调整，报生态环境部备案 ·交易标的单位（第九、十条） 交易产品（第五条）》计价单位为“每吨二氧化碳当量价格” >碳排放配额》买卖申报量的最小变动计量为1吨二氧化碳当量适时增加其他交易产品>申报价格最小变动计量为0.01元人民币 交易方式(第六条）交易申报与达成（第十一至十四条） >通过全国碳排放权交易系统进行》足额申报（不超过交易账户内可用量） 协议转让、单向竞价》申报即刻生效（锁定）当日内有效，可撤销 其他符合规定的方式>交易成功后产品T+1，资金T+0 3.2交易方式 CHEEX 1.总则2.交易3.风险管理4.信息管理5.监督管理6.争议处置7.附则 个 《碳排放权交易管理办法》碳排放权交易应当通过全国碳排放权交易系统进行可以采取协议转让、单向竞价或者其他符合规定的方式。 协议转让 挂牌协议交易 交易方式交易方式大宗协议交易 交易方式 碳排放权交易应当通过全国碳单向竞价 排放权交易系统进行，可以采取挂 牌协议交易、大宗协议交易、单向 竞价或者其他符合规定的方式。 CHEEX 1.总则2.交易3.风险管理4.信息管理5.监督管理6.争议处置7.附则 定义： 挂牌协议交易：交易主体，提交卖出或者买入申报，意向受让方或 者出让方，对申报进行协商，并确认成交 交易时段：9:30~11:3013:00~15:00 数量要求：涨跌停限制：±10% 单笔买卖申报最大数量，应小于10万吨，可根据情况调整报单量：[1,99999] 交易方式：结算：当日买入不可卖 交易双方，可以进行挂牌交易委托申报，也可最优价摘牌，选最优价 的交易对手和摘牌数量。 开盘价： 当日第一笔成交价（上一个交易日收盘价） 收盘价：交易方式之 当日所有成交的加权平均价（上一个交易日收盘价）挂牌协议交易* 全国碳排放权三交易系统口X 作员：trade16 F5:0000000016 摘买换卖市场分时K线分第 F10 行情交易行情+交易 退出序号标的物代码标的物名称最新涨跌涨幅%成交量(吨）成交额（元）摘牌 CEA国家碳配额-换牌 2CEA3国家碳配额3 国挂牌交易3CEAI国家碳配额1 买方挂牌 CEA4 国家碳配额4- ?大宗协议 CEA2国家配额2-按牌 牌 CEA5国家碳配额5 CEA6国家碳配额酷 单向宽价方CEA7国家碳配额？ 资金管理 全部商品自选心 配额管理挂牌交易买入卖出撤单持仓托成交 女设置O刷新 图当日查询 买入挂牌标的物代码CEA持仓 类托资金成交 卖出挂牌标的物名称：国家碳配额 标的物类型标的物代码 20.CEACEA国 D历史查询?销挂牌账户类型：一般账户 日终报表 厨查间 交易账号：配额账户（CO00000C 香托价格：0.00口跟魅最新涨幅- 可用资全： 买- 8.139.469.17买② 交易 可天数量：买@· 任公司0407克拍公告2021-04-0611:15~2021-04-0611:30中额电力工业燃科公司20210406-1克拍公告交易状态： 09:38:53 M三 摘买摘卖市场分时K线分笔 F10 行情交易行情+交易 买牌方挂安方 挂牌 序号标的物代码标的物名称最新涨跌涨幅%成交量吨）成交额（元）摘牌 CEACEA3 国家碳配额3 CEA1CEA4 国家碳配额1 国家碳配额4 5 CEA2 国家碳配额2 6 CEA5 国家碳配额5 全部商品 白选 国家碳配额68.001-952.95%198013-24万按牌 三挂牌交易买入卖出撤单持仓秀托成交5号出女设置刷新团 买入挂牌标的物代码：CEA卖?-持仓柔托资金成交 卖出挂牌 标的物名你：国家碳配额卖? 标的物类型标的物代码 国 撤销挂牌账户类型：一般账户卖 交品账号：配额账户（COOOO0OC卖68.00450 CEACEA CEACEA3国 国 国 张幅 高查询> 托价格： 可用资金： 55.00 跟随最新 买66.05 68.00 CEACEA1 2.95%CEACEA2 100CEACEA5国 41.030.970.20 可卖数量：726540 买266.00100 CEACEA6国 买@65.00 460国 要托数量：4000全部买?-CEACEA7 1/5跌停 买?- 1/21/31/4 卖出张停72.6659.45 CHEEX 1.总则2.交易3.风险管理4.信息管理5.监督管理6.争议处置7.附则 定义个 >大宗协议交易：交易双方进行报价、询价并确认成交■交易时段： 13:00~15:00 数量要求涨跌停限制：±30% >单笔买卖最小申报数量，不小于10万吨，可根据情况调整■报单量： [100,000,8] 》交易方式结算：当日买入不可卖 》交易主体，可发起买卖申报，或与已发起申报的交易对手方进行对 话议价或直接与对手方成交，双方协商一致后成交。 信息披露 >大宗协议交易成交信息，不计入交易所即时行情 >成交量、成交额，在交易结束后，计入当日成交总量和总额交易方式之 大宗协议交易 600三酉 全国碳排放权交易系统 2作员：trade2 客户号：0000000008 退出 摘买摘卖市场分时K线分第F10 序号标的物代码标的物名称最新涨跌涨幅务成交量（吨）成交额（元）开盘前收 CEA 68.00 1.95 2.95% 2780 18.65万 66.20 66.05 CEA3 国家碳配额3 55.00 CEAI 国家碳配额1 5