2023年度环境、社会和公司治理报告
打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行 国信证券I2023年度环境、社会和公司治理报告董事长致辞 董事长致辞 作为全国性大型综合类证券公司，国信证券高度重视ESG工作，将ESG理念与企业文化和发展战略深度融合，扎实开展ESG实践，2022-2023年接连披露首份环境信息披露报告、首份ESG报告。2023年，将董事会战略委员会更名为战略与ESG委员会，进一步完善ESG组织架构；发挥专业优势做好“五篇大文章”，引导社会资本流向符合ESG理念的实体经济领域；首次在官网披露反贪腐与廉洁从业、信息安全与隐私保护、员工权益政策声明，进一步展示公司ESG实践成效。公司ESG实践获各方广泛认可，2023年在主流评级机构的ESG评级多数提升或进步，荣获中上协“上市公司ESG最佳实践案例”、深圳经济特区金融学会“绿色金融支持实体经济优秀奖”、深圳绿金协“可持续信息披露最佳实践奖”等20余个ESG奖项。 践行绿色发展理念，助力绿色转型 公司全面践行绿色发展理念，大力开拓绿色金融业务，助力经济社会绿色转型。积极引入绿色金融产品，截至2023年底，累计代销绿色主题基金415只，期末保有市值15.3亿元，为绿色产业引入金融活水；积极探索绿色金融创新，2023年，完成绿色股权融资项目6个，募集资金超过73.4亿元，助力绿色企业做大做强；协助完成绿色债券及社会责任债券融资项目16个，发行规模合计1,186.13亿元，引导社会资本加大对可持续发展领域的投资；国信弘盛与上市公司鹏鹞环保合作设立总规模4亿元的绿色产业主题基金，持续布局绿色产业前沿领域；国信资本通过实施直投+基金投资的多样化投资策略，助力新能源产业高质量发展。成功发行全国首单基金培育的清洁能源资产发行类REITs——国家电投-湖北电力清洁能源绿色碳中和资产支持专项计划（类REITs），协助中航国际融资租赁有限公司发行国内央企融资租赁公司首单绿色“明珠债”，连续3年助力深圳市在香港发行离岸人民币地方政府绿色债券，全方位满足绿色金融需求。 坚守金融为民本色，履行社会责任 公司主动承担国有金融企业和上市公司的双重社会责任，持续组织开展8县1镇1村结对帮扶工作。充分发挥资本市场中介机构职能，2023年服务帮扶地区江西省广昌县的江西志特新材料股份有限公司完成可转债发行，融资金额6.14亿元。国信期货充分利用期货行业风险管理专长，2023年累计在河北、黑龙江、海南等地开展31个“保险+期货”项目。按照“精准帮扶”与“多元帮扶”双渠道、共提升的思路制定精准帮扶规划，持续深耕具有国信特色的“7+1+1” 公益模式，2023年，共计投入2,103.25万元帮扶资金开展51项公益与帮扶项目。2023年派出第十批共6名员工志愿者赴新疆维吾尔自治区麦盖提县开展支教活动，为当地教育事业发展贡献力量。获得广东省见义勇为“爱心企业”、第二十届深圳关爱行动“十佳爱心企业”等荣誉。 提升公司治理效能，响应社会关切 公司严格落实上市公司监管、证券行业监管、国资监管要求，2022-2023年组织修订完善了公司章程、信息披露事务管理、投资者关系管理等17项公司治理制度，董事会每半年听取一次董事会决议和董事会授权事项执行情况，确保董事会决策有效落实，持续提升公司治理效能。全面升级公司定期报告和公司官网“投资者关系板块”，提升信息披露质量，连续三年获深交所信息披露A级评价。通过视频业绩说明会、分析师电话会、投资者开放日等活动，构建立体投关格局，高管团队与卖方分析师、机构投资者面对面交流公司发展战略与经营思路，传递公司价值。荣获中上协2023年度“董事会最佳实践案例”，资本市场影响力和认可度持续提升。 国信证券未来将贯彻落实中央金融工作会议精神，深刻把握金融工作的政治性和人民性，始终秉承“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的文化理念和“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念，将ESG理念融入公司业务和经营管理，不断提升ESG实践水平，服务经济社会高质量发展。 张纳沙国信证券党委书记、董事长 2024年4月 目录 关于国信证券01 公司简介01 强化公司治理 落实可持续金融9 积极回馈社会 业务范围01 组织架构02 完善公司治理24 04 信息披露与投资者关系27 践行负责任投资66 推进可持续融资69 乡村振兴92 公益慈善96 经营情况荣誉与奖项 03保障股东及债权人权益30 ESG研究74 深化ESG理念 合规稳健运营 推动绿色发展10 ESG绩效 ESG治理08 利益相关方沟通与实质性议题分析10 回应联合国可持续发展目标13 全面风险管理32 合规管理35 商业道德37 供应商管理42 应对气候变化绿色低碳运营 76环境绩效指标表97 78社会绩效指标表99 党建引领促发展打造专业客户服务携手员工成长附录 点燃党建“红色引擎”17 服务实体经济高质量发展20 积极投身深圳“双区”建设21 04 深入践行行业文化理念21 优化客户服务44 保障信息与隐私安全49 负责任营销57 投资者教育58 人才队伍建设82 员工培训与发展84 员工权益与关怀88 附录一环境信息披露索引101 附录二报告编写说明102 关于国信证券 公司简介 国信证券股份有限公司（以下称“国信证券”或“国信”或“公司”）前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限 公司，业务起源于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部。公司于2014年12月29日首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券代码“002736”。 三十年来，国信秉承“敢闯敢试、敢为人先、埋头苦干”的特区精神，依靠“国企体制、市场化机制”，从最初注册资本仅为1亿元的地方性单一经纪牌照公司，稳步成长为总资产超4,000亿元的全国性大型综合类证券公司，入围证监会首批证券公司“白名单”。 业务范围 国信证券立足深圳总部，业务覆盖内地和中国香港，旗下拥有四家全资子公司：国信期货有限责任公司（以下简称“国信期货”）、国信弘盛私募基金管理有限公司（以下简称“国信弘盛”）、国信证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“国信香港”）以及国信资本有限责任公司（以下简称“国信资本”），并持有鹏华基金管理有限公司（以下简称“鹏华基金”）50%的股份。公司已在财富管理、投资银行服务、价值投资、研究服务、金融科技和国际业务发展等领域形成了自身的特色业务，能够向客户提供一站式综合金融服务解决方案。 组织架构 股东大会 监事会 董事会 绩效管理委员会 预算管理委员会保密委员会 金融科技委员会 战略与ESG委员会 风险管理委员会审计委员会提名委员会 薪酬与考核委员会 董事长 董事会秘书 董事会办公室 总裁 资产负债委员会 风险控制委员会投资银行委员会资产管理委员会财富管理委员会 集中采购管理委员会 纪检监察组 国信证券股份有限公司深圳市纪委监委驻 北京办事处 保密办公室 博士后工作站办公室 法律事务部 纪检办公室 招标采购中心 行政管理部 集中运营总部 清算托管部 监察稽核总部 投资银行质量控制总部 风险管理总部 合规管理总部 技术管理部 系统运行总部 金融科技总部 资金财务总部 人力资源总部 办公室 党群办公室 战略发展总部 资产托管部 金融创新总部 经济研究所 证券投资总部 资产管理总部 金融市场总部 证券金融事业部 固定收益第二事业部 固定收益事业部 投资银行事业部 财富管理与机构事业部 0102 主要财务指标 营1业7收3入.17亿元净6利4润.27亿元 加权平均净资产收益率6.57% 资4产,6总2额9.60亿元 净8资2本1.40亿元 所1有,1者0权益4.60亿元 2023年度现金分红：每10股派发现金红利2.70元（含税） 基0本.5每4股收益（元/股） 经营情况 荣誉与奖项 2023年，国信证券凭借在ESG领域的优秀实践，总共荣获了20余项ESG领域荣誉奖项。 E2S0G23最年佳上实市践公案司例 中国上市公司协会 董2事02会3最年佳上实市践公案司例 中国上市公司协会 ES入G·选先“锋国1有00企指业数上（市2公02司3） 国务院国资委 经纪及财富管理业务 托管资产超过2.1万亿元 金太阳手机证券用户总数近2,500万 微信公众号用户数近300万 投资银行业务 2023年度 销项目23.83家 完成股权主承 募集资金 完成债券承销 260.45 亿元 承销金额 2,294 608 亿元 只 入选“绿色低碳篇”优秀案例 《国资国企社会责任蓝皮书（2023）》 绿色金融支持实体经济优秀奖 深圳深经圳济优特秀区绿金色融金学融会案2例0评23选年度 可持续信息披露最佳实践奖 深圳金市融绿高色质金量融发协展会优20秀2案3年例绿色 资产管理业务 2023年度 资产管理净值规模1,550.60亿元 实现收入5.31亿元，同比增长45.23% 联营企业 参股公司鹏华基金管理规模11,057亿元 见义2勇02为3“年爱广心东企省业” 广东省见义勇为基金会 年度责任先锋 网易财经2023企业ESG优秀实践案例 ESG金融创新奖 财联社2023年绿水金山奖 0304 2023年度国信证券专业服务领域荣获的重大奖项清单（部分）： 序号主办方活动奖项 序号主办方活动奖项 1 2023年中国证券业上市公司品牌价值榜 TOP30榜单 2 15证券时报2023中国证券业君鼎奖16 首届中国证券业港美股券商APP君鼎奖 2023年中国证券业公募REITs项目君鼎奖 3每日经济新闻“金鼎奖”评选 2023年优秀文化建设案例 2023年最佳固收资管团队 17新财富第16届新财富最佳投行评选最佳践行ESG投行称号 42023年最受用户喜爱APP 18财联社2023“金榛子”资管竞争力卓 券商资管机构卓越案例 52023年最佳财富管理综合实力券商 财联社 越案例 投资时报“金禧奖”评选 62023年卓越证券公司 72023年证券公司创新奖 192023·财联社企业ESG论坛ESG先锋奖 8 9中国证券报证券业“金牛奖”评选10 第十七届华夏机构投资者年会 2023年金牛证券公司奖 2023年文化建设金牛奖2023年金牛投资银行团队 20Wind万得“金牌分析师”评选最受关注机构 21最佳ESG研究机构 22和讯第二十一届财经风云榜金融业评选2023年度品牌影响力券商奖 11华夏时报 12 “金蝉奖”评选2023年度高质量发展金融机构 2023中国证券业全能投行君鼎奖 23证券市场周刊第十七届卖方分析师水晶球奖评选2023年度十佳投行 24证券之星第十一届“资本力量”年度活动2023年度卓越券商 13 证券时报2023中国证券业君鼎奖 首届中国证券业数字化转型全能君鼎奖 14首届中国证券业十大品牌APP君鼎奖 25中国网2023（第三届）企业ESG实践调研年度ESG最佳公司治理（G）实践企业 05 06 深ES化G理念 深化ESG理念 ESG治理 公司始终贯彻落实《国信证券“十四五”发展战略规划》，围绕“一个打造、两翼驱动、六大推进、八大支撑”，探索与践行多样化的ESG管理举措，积极履行社会责任。公司在战略方向上明确提出，需在提高行业服务能力和水平的基础上，进一步增强公司社会责任意识和履责能力，全面引入ESG评价体系，将履行社会责任与公司经营有机结合。公司在业务层面的实施路径，包括但不限于积极参与绿色企业融资服务、对绿色企业给予投资支持、加强绿色金融产品创新等，通过引导社会各类资金加大对绿色资产的投资，促进绿色金融的发展，积极服务国家“双碳”战略目标。 公司积极响应国家号召，充分发挥自身专业优势，汇聚金融力量，服务国家战略。同时，公司重视内外部利益相关方的期望与诉求，结合国际ESG报告框架、评级标准及国内外同行优秀管理实践，在经营和管理过程中不断强化ESG治理，细化ESG管理举措，贯彻可持续发展理念。 人才优先战略 深耕深圳本土战略 国资
