气候行动的贸易法规：来自全球非关税措施数据库的新见解

联合国贸易和发展会议 联合国亚洲及太平洋经济社会委员会 气候行动的贸易法规？ 来自全球非关税措施数据库的新见解 预存副本 联合国贸易和发展会议 联合国亚洲及太平洋经济社会委员会 气候行动的贸易法规？ 来自全球非关税措施数据库的新见解 2023年日内瓦 ©2023，联合国 这项工作可通过开放获取，符合为政府间组织创建的知识共享许可证，网址为http://creativecommons.org/licenses/by/ 3.0/igo/。 本文所表达的调查结果、解释和结论是作者的调查结果、解释和结论，不一定反映联合国或其官员或会员国的观点。 在这项工作中使用的名称和在任何地图上的材料显示，并不意味着联合国对任何国家、领土、城市或地区或其当局的法律地位或对其边界或边界的划定表示任何意见。 允许摘录的复印件和复制品带有适当的信用。该出版物尚未经过正式编辑。 联合国贸易和发展会议发行的联合国出版物 UNCTAD/DITC/TAB/2023/5(预发副本)eISBN：978-92-1-358649-5 Acknowledgements 本报告由ChristianKnebel编写，马利克·凯恩联合国贸易和发展会议(贸发会议)的RalfPeters和联合国亚洲及太平洋经济社会委员会(亚太经社会)的MariaSemenova。 评论由ChantalLineCarpentier,GrahamMott,Tansu提供ğOkandMihoShirotori,UNCTAD,andAlexeyKravchenko,ESCAP.InputwasalsoprovidedbyHenriquePacini,UNCTAD. 贸发会议和亚太经社会感谢国际标准化组织的CindyParokkil和独立专家KatjaSpur的投入。 JeniferTacardon-Mercado设计了封面并进行了桌面出版。 缩写和首字母缩略词 GHG温室气体 ISO国际标准化组织 NDC国家确定的捐款 NTM非关税措施 SDG可持续发展目标 小岛屿发展中国家 小岛屿发展中国家 SPS卫生和植物检疫 TBT技术性贸易壁垒 TRAINS贸易分析信息系统 UNFCCC联合国气候变化框架公约 WTO世界贸易组织 Contents 1.Introduction3 2.数据和方法5 2.1. 2.2. 3.结果9 3.1.与气候变化相关的非关税措施有多重要？9 3.2. 4.2. 4.2. 4.2. 5.结论21 表列表 1.贸发会议-MAST非关税分类措施6 2.合格评定示例措施15 3.性能要求及其差异的示例复杂性16 4.与导入相关的非自动示例许可17 5.与导出相关的非自动示例许可18 6.碳氢化合物和煤炭进口税示例18 数字列表 1.与气候变化相关的非关税的全球份额措施9 2.受气候变化相关非关税措施影响的贸易部门10 3.按收入分列的与气候变化有关的非关税措施的份额group12 4.与气候变化相关的非关税措施的份额，按区域13 5.按衡量标准分列的与气候变化有关的非关税措施数量类型14 6.按衡量标准分列的与气候变化有关的非关税措施数量子类型15 7.二氧化碳排放总量与气候变化相关贸易之间的关系NTM19 执行摘要 本报告审查了与贸易有关的法规（称为非关税措施（NTM））在支持国内和国际气候变化缓解努力方面的使用情况 。分析可以帮助决策者和其他利益攸关方更好地理解贸易与气候政策之间的联系，并做出更明智的决定，将贸易作为气 候行动的驱动力。 非关税壁垒涵盖了广泛的政策工具，这些工具可以与气候行动直接相关，或者主要出于安全、健康和更广泛的环境保护目的而实施。非关税壁垒的国际分类允许对非关税壁垒进行详细分类，并进行系统和全球可比的非关税壁垒数据收集 。贸发会议的贸易分析信息系统(TRAINS)非关税壁垒数据库是本报告的主要数据来源，涵盖近150个国家、95%以上的世界贸易、2万个不同的法规和近9万个不同的措施。 贸发会议和联合国亚太经社会制定了一种方法，将非关税壁垒与减缓气候变化和可持续发展目标13联系起来。一种算法将潜在相关的NTM和产品代码组合的映射与NTM数据库的度量描述中的关键字搜索相结合。 基于这种方法，总共确定了2'366个与气候变化相关的非关税壁垒。这代表： NTM数据库中捕获的87'969项措施中的2.6％， 所有潜在可交易商品的3.5%，以及 占世界贸易的26.4%，相当于6.5万亿美元。 与气候变化相关的措施针对世界上最大的贸易量和最二氧化碳密集的行业。例如，83％的全球汽车贸易，相当于价值2.3万亿美元的贸易，受到与气候变化有关的目标的管制。贸易量大的其他普遍受管制的部门是电力和热力设备（占部门全球贸易的48％受到管制），汽车燃料（37％），商业和工业机械（19％），家用电器和电子产品（44％）。其他高度管制的部门是：一次性塑料和微塑料；木材，纸浆，纸张和家具；其他运输设备（火车，飞机，轮船）；和照明产品。对于所有其余部门，覆盖率仍然是9％，几乎达到1.7万亿美元，占全球贸易的4.9％。 在高收入和工业化中等收入国家中，与气候变化有关的非关税壁垒在贸易中所占份额较高，因为它们是这些二氧化碳密集型行业的最大贸易商。低收入经济体的进口篮子具有较少的二氧化碳密集型产品，因此其非关税壁垒对全球贸易的影响较小。但低收入国家在通过非关税壁垒应对气候变化方面做出的监管努力不少。事实上，在低收入国家，与气候变化相关的非关税壁垒在各国非关税壁垒总数中所占比例最高。特别是，面临气候变化非常切实风险的小岛屿发展中国家（SIDS）倾向于采取高于平均水平的行动来应对气候变化。 技术性贸易壁垒（TBT）占所有已确定的与气候变化有关的非关税壁垒的61%以上。这一发现与贸发会议关于非关税壁垒和气候变化的第一份分析报告(贸发会议2022)的结论一致，该报告强调了技术性贸易壁垒作为通过贸易促进减缓气候变化的工具的作用、重要性、法律和政治可接受性。确定的TBT涵盖了全球贸易的18.6％。因此，我们可以假设，同样重要的全球生产份额受到气候变化相关法规的影响。其他常见的非关税措施是数量限制(16%)和出口相关措施(17%) ，它们也往往采取数量和技术措施。与世贸组织成员通知汇编相比。 (世贸组织，2021年)，我们看到补贴和反补贴措施也是与贸易相关的气候行动的重要因素。 虽然更广泛类型的相关非关税壁垒在各国相似，但细节和具体要求存在显著差异，暗示缺乏国际协调，并导致不必要的贸易成本。更多的国际合作与协调可以通过分享最佳做法来降低贸易成本和监管努力。 与气候变化相关的非关税壁垒的整体经济成本相对较小。根据现有研究，我们推断全球制造业贸易的平均成本为0.22% 。然而，成本并非在任何地方都可以忽略不计。在非关税壁垒确实应用的地方，它们会产生影响。根据Knebel和 Peters（2019）的数据，制造业的每一项单独技术措施都有3.4%的成本增加影响，每项数量限制都有2.9%的成本。 虽然非关税措施通常是非歧视性的，但它们对发展中国家和最不发达国家(Nicita和Seiermann，2017年)、微型、中小型企业(Fugazza，2017年)和女性贸易商(UNCTAD，2022c)产生了不成比例的影响。除其他外，这是由于非关税壁垒的固有固定成本、技术和后勤基础设施的限制、成本高和获得初始投资融资的机会有限、缺乏透明度和要求的技术复杂性。此外，随着采用这些要求的经济体的发展水平，要求的复杂性似乎在增加。 1INTRODUCTION ©luchschenF-AdobeStock 随着2023年全球海洋和地表温度连续破纪录的几个月，以及全球各地相关热浪的后果，全球对气候变化的环境、社会和经济影响的意识日益增强。温度的变化，海平面和不断增加的极端天气事件已经影响到越来越多的人。人们越来越意识到 ，影响变得越来越明显，而且很可能会增加。 世界各国政府正在制定旨在缓解气候变化的政策和法规。各国寻求减少碳足迹，促进可持续做法，对不符合环境标准的商品征收碳关税或其他贸易限制，或提供补贴以支持绿色转型。这些政策通常直接影响国际贸易。 除关税以外的可能影响国际贸易的政策措施被称为非关税措施(NTM)(UNCTAD,2010)。它们包括安全，健康，特别是环境保护的技术措施，以及传统上用作商业政策手段的措施，例如价格和数量措施。因此，为缓解可能影响贸易的气候变化而实施的政策是非关税壁垒。这些政策受到多边和区域贸易协定的严格管制。在评估非关税壁垒的潜力和确定缓解气候变化的最有效非关税壁垒方面，出现了四个重要问题。 1.哪些与贸易有关的国家法规与国际贸易和环境法相符？ 2.这种与气候变化相关的非关税壁垒的宇宙和实际用途是什么？ 3.与特定气候变化相关的非关税壁垒在缓解气候变化方面的有效性是什么？ 4.各国如何针对其具体情况确定与气候变化有关的最佳非关税壁垒，以及如何实施这些措施？ UNCTAD(2022)解决了第一个问题，并确定了贸易法规，特别是技术法规，使贸易成为气候行动引擎的潜力。该报告详细分析了适用的法律国际贸易和气候变化框架，以制定合规的 和公平的气候变化相关技术法规。与气候变化相关的非关税壁垒的国际法律框架包括国际气候变化法和国际贸易法。旨在防止歧视并确保技术法规不会造成不必要的贸易壁垒的WTO协议是设计与气候变化有关的非关税壁垒的具有约束力的承诺。尽管如此 ，世贸组织成员仍有权为环境保护和缓解气候变化制定法规和标准。 这份关于非关税壁垒和气候变化的报告解决了第二个问题，并详细概述了除补贴外，目前使用与气候变化有关的非关税壁垒的情况。它基于贸发会议全球NTM数据库TRAINS中的非关税壁垒的全面映射，其中包括来自占全球贸易95％以上的142个国家的与贸易有关的法规的详细信息。发达国家和发展中国家都采用了2000多种形式的与气候变化有关的非关税壁垒，以实现可持续发展目标13，即“采取紧急行动应对气候变化及其影响”。 我们发现，超过26％的全球贸易受到与气候变化相关的非关税壁垒的影响。对二氧化碳最密集的商品和最大的二氧化碳排放经济体的贸易进行监管。然而，这种模式在很大程度上是由高收入国家的二氧化碳密集型进口篮子驱动的。随着人均收入的增加，与气候变化相关的非关税壁垒作为监管努力指标的份额略有下降。 本报告以下各节组织如下：第2节介绍了非关税壁垒的概念，并概述了用于识别与气候变化有关的非关税壁垒的方法。第3节确定了目前生效的与气候变化有关的非关税壁垒的主要类型、受影响的部门以及各国按收入水平、地区、二氧化碳排放和气候风险划分的监管努力的强度。第四节结束了报告。 2 ©SOMKID-AdobeStock 数据和方法 2.1收集非关税措施综合数据 贸发会议自1980年代以来一直积极致力于非关税管理，并于20061年成立了知名人士小组和多机构支助小组(MAST)。这导致了NTM国际分类的发展，该分类于2019年更新（UNCTAD，2019年）。这种“共同语言”有助于收集、分析和传播关于非关税壁垒的数据，最终目标是提高对非关税壁垒的透明度和理解。 NTM国际分类（2019）有16章不同的度量类别（表1左侧）。技术措施包括卫生和植物检疫（SPS）和TBT措施以及相关的装运前要求（A，B和C章）。这些措施是为主要与贸易无关的目标而实施的：例如，人类，植物和动物健康以及环境保护。即使同样适用于国内生产者，它们也会影响国际贸易，因此被视为非关税壁垒。然而，这并不意味着对其影响和合法性有任何先验判断。非技术性措施涵盖广泛的政策，包括“传统”贸易政策，例如配额，许可证（E章），价格控制和准关税措施（F章）。完整列表在表1中呈现。J至O章目前尚未收集。其中包括补贴（L章），本报告未涵盖。 每一章进一步细分为更详细的措施类型。表1的右侧显示了技术性贸易壁垒措施的分类，这些措施是缓解气候变化最常用的措施。“树结构”允许对措施进行相当