缩小创新与知识产权多样性差距 ： 全球文献综述

第86/ 2024号经济研究 工作文件 缩小创新和知识产权多样性差距 A全球文献综述 ElodieCarpentier,JenniferBrant,UtsavBahl,AikateriniKanellia 缩小创新与知识产权多样性差距：全球文献综述 ElodieCarpentier,†JenniferBrant,‡UtsavBahl,‡,§Aikaterini Kanelliafj2024年5月21日 Abstract 创新是竞争优势和经济增长的驱动力，专利权起着至关重要的支撑作用。然而，获得专利权的机会不同和参与创新的机会相对较少，会影响妇女和其他历史上代表性不足群体的人，从而阻碍进步并限制创新产生的潜在经济利益。本文回顾了有关这些“多样性差距”的全球文献，确定了其关键驱动因素，并记录了在解决这些问题上显示出希望的国际政策和举措。它以Shapaa和Fecher（2018）为基础，扩大了地理范围，并加强了其分析的科学依据。该文件还为广泛的利益相关者提供了建议，并为促进更具包容性和公平的创新生态系统提供了见解。 †欧盟委员会，联合研究中心（JRC），西班牙塞维利亚。 通讯作者：elodie.carpentier@ec.europa.eu我们感谢KristieSchlegelmilch，JlioRaffo和MorgaSchrers对本文件早期版本的宝贵意见。ElodieCarpetier目前是欧盟委员会的雇员。作者表达的观点纯粹是他们的个人观点，在任何情况下都不得被视为欧盟委员会的官方立场。ElodieCarpetier在世界知识产权组织工作期间从事这项研究，并作为与IvetTogether联合研究金的一部分，尽管这项工作已在欧盟委员会JRC完成。 ‡创新洞察，瑞士日内瓦。 §剑桥大学，英国剑桥。 fj专利和技术部门，世界知识产权组织，瑞士日内瓦。 1Introduction 在国家和组织层面，创新被广泛认为是跨司法管辖区竞争优势和经济增长的关键贡献者（Roseberg，2006；世界知识产权组织，2015）。在欧盟（EU），高度依赖专利权的行业占欧盟内部贸易的75％以上。拥有大量专利的公司在欧盟成员国中创造了近40％的就业机会 ，支付更高的薪水，并占欧盟总经济活动（GDP）的近50％（EPO和EUIPO，2022）。 专利有助于推动创新投资，使发明家能够将他们的想法在市场上商业化，获得他们独创性的好处，吸引融资，并与合作伙伴合作以扩大他们的努力和影响（Coti等人。，2013；DeRassefosse，2012；DeRassefosse等人。，2016；Hoeig和Heel，2015；Webster和Jese，2011)。研究认识到专利对个人的价值，因为发明人获得了更高的工资，并提供了更好的工作和晋升机会（Klie等人。，2019年；托瓦宁和弗吉尼亚州，2012年)。例如，Acigit和Goldschlag（2023）发现，美国发明家的工资往往高于普通人群，88％的“超级明星”发明家（拥有最有影响力的专利的人）坐在收入分配的前10％中，其中近20％的人在美国收入最高的1％中。 专利还为企业带来好处，特别是对中小型公司。通过减少创业公司和风险资本家等资本寻求者之间的信息不对称，专利促进了资本的获取，并可以增加商业化机会。专利帮助投资者校准他们对新企业质量的期望，并且当公司至少有一项专利申请时，他们就可以更快地做出融资决策（Haessler等人。,2014)。风险投资家并不是唯一在基金决策中考虑专利存在的资助者。商业和投资银行、天使投资人、朋友和家人在寻求投资企业时也会考虑知识产权(Graham等人 。，2009)。美国的一项研究发现，拥有专利的初创企业在五年后平均增加55%的就业机会和80%的销售增长(Farre-Mesa等人。，2020年）。 专利有助于各国的经济增长（Hasan和Tucci，2010）。专利制度有助于激励私营部门对研究和开发的投资。专利支持的研发产生的创新不仅提高了生产率；它们还间接刺激了新企业的创建，这反过来又促进了就业创造（Kirchhoff，1993；Wennekers和Thurik，1999） 。 对于来自芬兰和美国不同人口群体的个人，以及基于性别的世界各地的个人，都记录了不平等参与专利的情况（Aghio等人。，2017；贝尔等人。，2019年；世界知识产权组织，2023年)。这一事实正在减缓创新的步伐：它减少了个人发明家的机会，也剥夺了社会的想法和才能。 谢等人。（2019年）认为，在过去50年中，美国由于性别和种族歧视而导致的人才分配不当使生产率下降了20％至40％。Peterso和Ma（2020）计算出系统性种族主义的成本在过去20年中占美国GDP的16万亿美元和超过600万个工作岗位。贝尔等人。（2019）估计，如果女性，少数民族和低收入家庭中长大的人的发明速度与高收入家庭中的白人男性相同 ，那么美国经济中的发明家总数将翻两番。目前对其他国家没有类似的估计，影响的大小可能因情况而异。 除了GDP效益之外，利用来自不同背景的个人的观点和才能，更有可能使满足所有个人需求的更多样化产品进入市场。大多数创新都是基于发明家的个人经历，来自不同背景的发明家更有可能在创新的同时探索更广泛的想法。例如，最近的研究表明，由女性领导或全女性的发明家团队更有可能推出治疗方法和其他产品来解决疾病和健康挑战。 cifictowomen(Jensenetal.,2018).Similarly,Einio®etal.(2019)findthatexposing 在高等教育期间，企业家对低收入群体的同龄人增加了他们创造新颖基本产品的倾向。考虑到缩小专利和创新方面的多样性差距的潜在经济和其他好处，经济学家和社会科学家越来越认识到，更好地理解这些差距背后的要素，可以设计更好的政策来消除这些差距，并促进更广泛的创新。 国家和国际组织对这些多样性差距的影响表示关切。他们参与衡量差距，并提出了减轻差距的项目和政策。例如，世界知识产权组织（WIPO）自2016年以来一直在调查专利中的性别差距。应成员国的要求，WIPO一直在探索解决这一性别专利差距和其他知识产权差距的举措。在这一挑战中，WIPO并不孤单，许多其他国家和地区的知识产权办公室也走了类似的道路。非政府组织对推进这项工作至关重要，例如IvetTogether，这是一个以美国为基础的联盟，长期以来一直在促进公共政策和私人努力，以扩大对发明的参与 ，尤其是。 有效解决专利多样性差距需要了解其根源。重新搜索者需要获得可靠的数据以进行必要的测量和分析。不同实体之间的合作对于促进数据收集以及证据和见解的交流非常重要，并且可以为采取一致行动逐步消除差距提供基础。为此，IvetTogether和WIPO在2022年和2023年共同主办了一系列区域会议，将政治注意力集中在专利多样性差距，特别是性别差距上。在每个区域，合作伙伴安排了三场会议：关于知识产权办公室为弥补差距而采取的行动的高级别政治讨论；知识产权办公室首席经济学家和学者之间的对话，讨论衡量差距的最佳做法；公司代表之间的私人讨论和关于倡议的技术转移，新兴的最佳做法，以及在消除差距方面面临的挑战。2 在学者和无数私人和公共组织表达对知识产权多样性差距的关注之后，本文通过回顾有关不同差距的现有创新文献并记录试图解决这些差距的国际政策，为讨论做出了贡献。分析的重点是相对于其他类型的知识产权的专利。我们以Shapaa和Fecher(2018)和Fecher等人的工作为基础。(2022)，沿多个维度扩展了他们的分析范围。这两篇论文都强调了美国某些人口群体 （妇女，有色人种和低收入个人）的专利率存在重大差异，强调了历史上被低估的人的参与增加的经济利益-怨恨群体在发明和专利中。作者提出了具体的政策建议，旨在促进美国创新生态系统的公平，包容和多样性。 我们的论文通过回顾有关美国以外的专利多样性差距的文献，并提供其他地理区域的相关举措和计划的示例，扩大了2018年和2022年分析的地理重点。然后，它通过提供来自更大的同行评审学术出版物的证据来加强分析的科学基础。最后，本文为全球的公司，教育机构，政府机构和其他利益相关者提供了建议，而2018年的文章则为公司和教育机构提供了建议，而2022年的文章则重点关注。 1读者将在https://inventtogether.org/上找到有关InventTogether的更多信息。 2读者可以在以下网页上找到会议的录音并了解有关研讨会系列的更多信息：https://www.wipo.int/about-ip/en/ip创新经济学/性别创新差距/。 Followthisitrodctio,sectio2reviewsliteratreabotthesizeofthegeer-dergapipatetig,idetifieditsdriversacrosscotext,addiscssthelimitedevideceabototherdiversitygaps.第3节记录了相关举措；新兴的最佳实践；以及大学，公司和政府可以利用的计划来缩小差距。第4节提供结论。 2专利多样性差距 妇女，像来自某些种族群体和社会阶层的人一样，在其他人口统计数据中，在历史上在发明家和专利所有者人口中的代表性不足。事实上，现有文献相对更多地关注专利和创新多样性差距的性别层面。但是，正如下面简要讨论的那样，其他多样性差距也同样有害。同样，迄今为止 ，大多数专注于专利多样性的工作都集中在性别差距上，但现实是，要确保所有代表性不足的群体的所有发明人都能获得专利制度及其好处，还有很多工作要做。 过去十年来，美国专利商标局（USPTO）、英国知识产权财产局（UKIPO）和WIPO在提高对专利多样性差距的认识和量化方面发挥了重要作用。2016年，WIPO根据对《专利合作条约》（PCT）申请的分析，首次对国际专利中的性别差距进行了评估。同时，它发布了其全球性别名称词典的第一版，该工具可帮助研究人员根据发明者的名字确定最可能的性别（Martiez等人。,2021,2016；Raffo,2021)。同样在2016年，UKIPO发布了对英国专利中性别差距的评估（英国知识产权局，2016年）。3 2017年，加拿大知识产权局通过查看在加拿大提交的PCT申请，分析了自己的性别专利差距（加拿大知识产权局，2017年）。在美国，USPTO发起了一项全面的研究计划，该计划将政策议程推向优先考虑更大的创新和所有发明人获得专利权的机会（Migelez等人。，2019年；萨克塞纳等人。，2022；Toole等人。，2020年）。自2022年以来 ，澳大利亚专利局，欧洲专利局和欧盟知识产权局通过发布对自己在专利方面的性别差距的评估来扩大研究范围。 3WIPO和UKIPO在编写各自的报告时进行了合作并分享了方法。 4 所有这些研究都支持一个令人震惊的共识，即在创新和知识产权所有权方面存在广泛的系统性性别差距。这些报告为评估专利多样性差距及其随时间的演变创造了一个强有力的基线，并为相关的政策努力提供了信息。实际上，与其他差距相比，改善专利多样性的举措在性别差距方面更为普遍，原因我们将在下面讨论。本节记录了有关性别专利差距的数据收集的重要性和进展；回顾了有关性别专利差距的程度和原因的研究；并讨论了有关其他类型专利多样性差距的稀缺性发现。 2.1数据收集 收集数据是制定良好政策的基础。数据对于确定基线、跟踪一段时间的进展以及评估新旧政策的影响至关重要。数据对于确定专利和其他知识产权多样性差距的驱动因素也至关重要，这反过来又使设计更有效和有影响力的政策成为可能。 一般来说，知识产权申请表格不收集创作者和申请人的人口统计信息。有各种各样的原因 。一个是，这些信息通常被认为与评估一项发明是否符合可专利性标准的过程无关。由于缺乏原始数据，研究人员依靠三种基本方法来衡量创新和知识产