能源消费的总碳定价：能源税收和补贴的重要性（英）

授权公开披露 授权公开披露 授权公开披露 授权公开披露 技术报告 能源补贴改革在行动中 总碳 能源消耗定价 能源税和补贴的重要性 技术报告 能源补贴改革在行动中 总碳 能源消耗定价 能源税和补贴的重要性 PaoloAgnolucci,DefneGencer,andDirkHeine 关于ESMAP 能源部门管理援助计划（ESMAP）是世界银行与20多个合作伙伴之间的伙伴关系，旨在通过可持续能源解决方案帮助中低收入国家减少贫困并促进增长。ESMAP的分析和咨询服务完全纳入世界银行在能源部门的国家融资和政策对话 。通过世界银行，ESMAP致力于加快实现可持续发展目标7（SDG7）所需的能源转型，以确保所有人都能获得负担得起的，可靠的，可持续的和现代的能源。它有助于制定世界银行的战略和计划，以实现世界银行气候变化行动计划的目标。了解更多信息：https://www.esmap。 ©2024年4月|国际复兴开发银行/世界银行1818HStreetNW,华盛顿特区20433 电话：202-473-1000；互联网：www.worldbank.org保留部分权利。 关于这个系列 本报告是ESMAP能源补贴改革基金编写的“能源补贴改革在行动”系列的一部分，目的是从发展中国家能源补贴改革的最新经验和新出现的方法中汲取见解。该系列包括来自各个相关领域的特定问题报告，例如能源部门改革，宏观经济和财政政策，碳定价，贫困和分配分析，社会保护，政治经济和通信。 权限和权限 本作品中的材料受版权保护。由于世界银行鼓励传播其知识，因此，如果给予该作品的全部归属，则可以出于非商业目的全部或部分复制该作品。对权利和许可，包括附属权利的任何疑问都应 致世界银行出版物，世界银行集团，华盛顿特区西北1818号H街，美国，DC20433；传真：1-202-522-2625；电子邮件：pubrights@worldbank.org。此外，ESMAP计划经理希望收到使用该出版物作为其来源的出版物的副本，以上面的地址发送，或发送到esmap@worldbank.org。 本作品可在知识共享署名3.0IGO许可(CCBY3.0IGO)http://creativecommons.org/licenses/by/3.0/igo下获得。根据知识共享署名许可，您可以在以下条件下自由复制、分发、传输和改编本作品，包括用于商业目的： 归因-PaoloAgnolucci,DefneGencer,andDirkHeine.2024.Totalcarbonpricingforenergyconsummtion:Theimportanceofenergytaxandsubsions.EnergySubsidyReforminActionSeries. 第三方内容-世界银行不一定拥有作品中包含的内容的每个组成部分，也不保证使用作品中包含的任何第三方拥有的单个组成部分或部分不会侵犯这些第三方的权利。如果您希望重复使用 作为作品的一个组成部分，您有责任确定该重复使用是否需要许可并获得版权所有者的许可。组件的示例可以包括但不限于表、图或图像。 生产信用 设计师|LauraC.Johnson Contents 缩写v 1 介绍xx1.1.1 1.2.61.3.8 2 总碳价的背景和描述102.1.112.2.12 3 总碳价14的应用3.1.153.2.19 4 结论和后续步骤34 4.1.354.2.364.3.38 附录 附录A.方法、覆盖范围、排除和数据集 43 附录B.补充分析和数字 52 附录C.政策、量化方法和指标的比较 55 数字列表 数字列表 图3.1 成本、价格、税收和补贴方案说明 17 图3.2 全球名义和加权直接碳定价工具 19 图3.3 总碳价格、直接和间接碳定价 20 图3.4 总碳价组成部分的演变 21 图3.5 含和不含能源补贴的总碳价格 22 图3.6 选定年份的总碳价构成 23 图3.7图3.8 原油价格和总碳价格的演变全球趋势在总碳价格和燃料中其组件 2526 图3.9 按最终用途部门划分的总碳价估算 27 图3.10 全球碳价格及其组成部分的全球趋势，与布伦特原油价格一起绘制 29 图3.11 全球碳价格及其组成部分趋势国家分组 31 图3.12 按人均收入和贸易状况分列的燃料观察 33 缩写 bbl桶 CO2二氧化碳 ECR有效碳率 ETS排放交易系统欧盟欧盟 GHG温室气体 GJ吉焦耳 IEA国际能源署 IMF国际货币基金组织 LLMIC低收入和中低收入国家液化石油气液化石油气 MER市场汇率 经合组织经济合作与发展组织购买力平价 tCO2吨二氧化碳 TCP总碳价格 TPS可交易性能标准 UMHIC上中等收入和高收入国家增值税 除非另有说明，否则所有货币均为美元（US$，USD）。 Acknowledgments 本报告是世界银行宏观经济贸易和投资全球实践与能源和采掘业全球实践的能源部门管理援助计划（ ESMAP）多年合作的一部分。基础研究和分析由ESMAP的能源补贴改革基金资助。 主要作者是PaoloAgolcci，DefeGecer和DirHeie。作者想感谢参与研究从概念化到完成的不同阶段的同事 ，包括YadvigaSemioleova，SheoliPargal，MiALee，JoerideWitt，MarizaMotesDeOcaLeo，JaffarAlRiabi和FeradoBlaco。该报告的制作得益于SherrieBrow对编辑服务的支持，LaraJohso对设计的支持以及HeatherAsti对出版物的支持。 作者特别感谢CarolyFischer，MariaVagliasidi，JoePryor和FeradoGiliao，他们担任同行评审，他们的宝贵意见和建议有助于加强分析和最终报告。此外，作者希望感谢在研究过程中提供建议和见解的其他同事，包括StephaeHallegatte，GioiadiMelo，DaielNavia，ChristopheDeGovello和MasamiKojima。任何解释错误都是作者的唯一责任。 作者想感谢宏观经济，贸易和投资全球总监MaelaFracisco和能源和采掘业全球总监DemetriosPapathaasio的领导。该团队还感谢财政政策和增长部实践经理EmiliaSro和ESMAP经理ChadrasearGovidarajal为这项工作提供指导，鼓励和资源。此外，感谢ChiaraBrochi，GabrielaElizodoAzela，AyhaKose和ValerieMercerBlacma在活动不同阶段的支持。 执行摘要 面对减缓气候变化的紧迫性，世界上许多国家的政府都在考虑和部署不同的温室气体排放定价方法。为碳定价的努力-旨在反映这些排放造成的社会和环境成本-传统上集中在碳税和排放交易体系上。 政府使用更广泛的能源，气候和财政政策工具来影响碳排放的价格信号，即使发出这样的信号没有明确的目标。除了与排放交易或碳税有关的决定外，政府还采取行动影响产生这些排放的燃料的价格，无论是通过直接设定零售价格，提供能源消耗补贴还是征收能源税。 同时多种政策工具组合产生的碳价格信号通常不清楚。基于这一观察，本报告提出，影响碳价格的不同能源 、气候和财政政策工具是如何相互作用的？这些直接和间接的碳定价方式给经济带来了什么总体价格信号？“为了回答这些问题，报告采用了在Agolcci等人中引入的总碳价格（TCP）的概念。（2023a ；2023b），以估算影响碳排放价格的最常用能源，气候和财政政策工具产生的净碳价格信号。为了说明如何将TCP的概念应用于理解这些不同政策工具的相互作用，本报告使用最佳可用的多国数据集进行了说明性计算，并特别关注能源补贴。 简单地说，TCP计算为直接碳价格（通过排放交易系统和碳税确定）和间接碳价格（能源补贴和消费税 ）的平均值，它们基于每种工具所涵盖的排放量进行加权。TCP的计算可以通过燃料、部门、国家或其组合 来执行。数据需要相应地变化。在所有情况下，计算TCP所需的数据包括每单位能源的名义税率和消费补贴以及每单位排放的直接碳定价率。对于每个仪器，还需要受该仪器影响的燃料消耗（或二氧化碳[CO2]排放量当量），以及向特定部门或燃料提供的一组豁免和折扣。 使用最佳可用的全球数据集对TCP进行说明性计算，得出的结论值得在未来的工作中进一步探索，并通过国家一级的数据进行验证。为了演示如何应用TCP概念，使用来自最佳可用多国数据集的数据进行了说明性计算。使用的数据包括世界银行（直接碳价），国际能源署（能源消耗）和国际货币基金组织（燃油税和补贴）。 这些计算可以突出关键气候政策工具的相互作用，并为未来的研究提供高水平的见解和领域。 基于说明性TCP计算的分析表明，能源补贴，税收和直接碳定价工具发出的价格信号水平因燃料和不同国家集团的经济部门而异。说明性TCP计算的主要发现包括以下内容： 碳价格信号因国家、燃料和行业而异。 目前，碳价格信号的很大一部分是通过间接碳定价工具传递的，特别是燃料税。 能源消耗补贴大大削弱了直接碳定价和税收的信号。 当能源补贴，能源税和直接碳定价一起评估时，多个国家和部门最终会产生负的总碳价格信号。 分解TCP水平及其按燃料和按部门的演变揭示了TCP及其组件模式中可考虑的异质性。分析表明，TCP因燃料和最终用途部门而异。国际油价影响TCP，影响因燃料而异。根据说明性计算,柴油和汽油的TCP倾向于随着国际石油价格而上升,而液化石油气(LPG)的TCP,以及在较小程度上的煤油,与石油价格具有反向关系。尽管从2009年开始出现了一些分歧，但天然气的TCP走势大多与油价走势相同。说明性计算并未表明油价与煤炭的TCP之间存在很强的关系。 当探索能源消耗部门的TCP时，运输部门面临着迄今为止最强劲的碳价信号。这并不奇怪，因为该部门消耗的主要燃料，即汽油和柴油，是TCP最强的燃料。在本分析所包括的行业中，电力部门面临的碳价格信号比其他部门低得多。平均而言，住宅消费者的燃料消耗获得了每吨二氧化碳排放的最高补贴，但也承担了相对较高的税收。 分析发现，按人均收入水平划分，各国之间的TCP及其组成部分水平存在差异，1以及燃料交易状况。由于TCP及其组成部分的水平受到特定国家的结构和经济因素的影响，例如收入水平，化石燃料贸易模式和财政债务水平，因此该分析探讨了不同的国家分组，以了解TCP是否以及如何变化。在出口化石燃料的低收入国家 ，能源补贴远远大于消费税，这使得TCP一直为负值。另一方面，在进口化石燃料的低收入国家和出口化石燃料的高收入国家，TCP的价值是正的，但相对较小。 一个重要的结论是，当能源消耗补贴与直接碳价格一起考虑时，在各国之间，由此产生的碳价格信号远低于实现《巴黎协定》设想的目标所需的估计水平。在全球范围内对总TCP的说明性计算表明，能源补贴如何 抵消其他政策工具的积极定价信号。FigreES.1plotsthemovemetofTCPwithadwithoteergysbsios;itisitededtoshowhoweergysbsiosdampethecarbopricesigalfromotheristr-metsadweaetheecoomicicetivesforredcigemissios.当然，值得指出的是，尽管全球总量估计有助于说明间接碳定价工具的关键作用，但对任何给定国家或司法管辖区来说，最重要的是该司法管辖区内有效的工具发出的信号。 能源补贴在影响总碳价格方面发挥的重要作用突出了解决能源补贴作为核心气候变化缓解行动的努力。鉴于当前现实与全球(和国家)气候雄心之间的差距，必须认识到能源消耗补贴是如何抵消和 1.收入分类基于2022年5月访问的世界银行国家和贷款组（世界银行2022b）。 图ES.1 含和不含能源补贴的总碳价格