中泰期货2023年年度报告

目录 中泰期货股份有限公司 2023年度报告 第一章释义 2 第八章2023年度监事会工作报告 65 第二章风险提示 5 一、 2023年度监事会主要工作 65 第三章公司基本情况 6 二、 监事会对公司2023年度有关事项发表的审查意见 68 一、 概况 6 三、 2024年度监事会工作计划 70 二、 历史沿革 9 第九章董事、监事、高级管理人员及员工情况 71 三、 员工基本情况 11 一、 董事、监事和高级管理人员基本情况 71 四、 组织机构和分支机构基本情况 12 二、 报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况 85 五、 所处行业基本情况 17 三、 董事、监事及高级管理人员的薪酬 85 六、 业务基本情况 17 四、 员工及薪酬情况 86 七、 附属公司基本情况 18 第十章重大事项 87 八、 报告期内所获荣誉 20 一、 重大诉讼、仲裁事项 87 第四章财务概要 21 二、 重大收购、重组和出售附属公司，联营公司及合营企业事项 87 一、 本集团主要会计数据 21 二、 本集团主要财务指标 22 三、 关连交易 87 三、 本公司净资本及相关风险控制指标 22 四、 重大合同及履约情况 100 四、 本集团近5年财务状况 23 五、 购入、出售或赎回上市证券 100 第五章董事长致辞 25 六、 控股股东承诺事项及履行情况 100 第六章管理层讨论与分析 26 七、 聘任、改聘、解聘会计师事务所情况 101 一、 报告期内经济环境与期货市场状况 26 第十一章企业管治报告 102 二、 对本集团经营举措、业绩及未来发展的讨论与分析 29 一、 公司治理及文化建设概况 102 三、 信息技术建设 32 二、 股东大会情况 102 四、 2024年发展计划 32 三、 董事履职情况 104 五、 财务报表分析 34 四、 董事会及各专门委员会履职情况 113 六、 员工结构、薪酬及培训情况 46 五、 董事长及总经理 126 七、 分支机构、附属公司变动及对业绩影响 48 六、 董事、监事及高级管理人员的证券交易 128 八、 重大投融资情况 49 七、 独立非执行董事履职情况 128 九、 重大资产处置、收购、置换、剥离及重组其他公司情况 49 八、 监督风险管理及内部监控系统 129 十、 可能面临的风险、不确定性及应对措施 50 九、 其他有关事项 131 十一、 报告期后重大事项 54 第十二章内部控制 137 第七章董事会报告 55 一、 内部控制架构建设情况 137 一、 主要业务 55 二、 内部控制制度实施运行情况 137 二、 业绩及末期股息 55 三、 内部控制监督与检查情况 138 三、 业务审视 56 第十三章审计报告 139 四、 董事及董事履历 56 合并资产负债表 146 五、 董事及监事服务合约 57 母公司资产负债表 148 六、 董事、监事及最高行政人员于股份、相关股份及债权证之权益及淡仓 57 合并利润表 150 母公司利润表 152 七、 主要股东于股份及相关股份之权益及淡仓 58 合并现金流量表 154 八、 本公司、董事、监事及高级管理人员受处罚及整改情况 59 母公司现金流量表 156 九、 本公司履行社会责任情况 60 合并股东权益变动表 158 十、 其他披露事项 61 母公司股东权益变动表 160 财务报表附注 162 释义 《公司章程》 指 《中泰期货股份有限公司章程》，以不时修订的内容为准 审计委员会 指 董事会审计委员会 董事会 指 本公司董事会 《企业管治守则》 指 《上市规则》附录C1所载的《企业管治守则》 中国、我国、中国内地、境内 指 中华人民共和国，就本年度报告而言，不包括香港、中华人民共和国澳门特别行政区及台湾省 公司、本公司、中泰期货 指 中泰期货股份有限公司（前称鲁证期货股份有限公司），于2012年12月10日在中国改制成为股份有限公司（其前身为山东泉鑫期货经纪有限公司，曾更名为鲁证期货经纪有限公司及随后更名为鲁证期货有限公司），其H股在香港联交所主板上市（股份代号：01461） 控股股东 指 中泰证券、枣庄矿业及山东能源 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 董事 指 本公司董事 内资股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的已发行普通股，以人民币认购或入账列作缴足 本集团、集团 指 本公司及其附属公司 H股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市股份，该等股份以港元认购及买卖并在香港联交所主板上市 港元或港币 指 香港法定货币 香港 指 中华人民共和国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 2023年度报告2 释义 《上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》，以不时修订的内容为 准 鲁证信息技术 指 鲁证信息技术有限公司，于2015年2月15日在中国成立的有限公司，为本公司全资附属公司 《标准守则》 指 《上市规则》附录C3所载之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 提名委员会 指 董事会提名委员会 场外期权 指 在非集中性的交易场所进行的非标准化的期权合约交易 中国期货交易所 指 中国金融期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、广州期货交易所及上海国际能源交易中心 招股说明书 指 本公司日期为2015年6月23日的招股说明书 薪酬与考核委员会 指 董事会薪酬与考核委员会 报告期 指 截至2023年12月31日止年度 风险控制委员会 指 董事会风险控制委员会 人民币 指 中国法定货币 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章《证券及期货条例》，经不时修订、补充或以其他方式修改 山东能源 指 山东能源集团有限公司，于2010年12月16日在中国注册成立的有限公司，由山东省人民政府国有资产监督管理委员会拥有其70%权益，为本公司控股股东之一 股份 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，包括内资股及H股 股东 指 股份持有人 3中泰期货股份有限公司 释义 战略发展委员会 指 董事会战略发展委员会 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 枣庄矿业 指 枣庄矿业（集团）有限责任公司，于1998年4月8日在中国注册成立的有限公司，由山东能源拥有86.31%权益，为本公司控股股东之一 中泰汇融资本 指 中泰汇融资本投资有限公司，前称鲁证资本管理有限公司、鲁证经贸有限公司，于2013年4月24日在中国成立的有限公司，为本公司全资附属公司 中泰证券 指 中泰证券股份有限公司，前称齐鲁证券有限公司，于2001年5月15日在中国成立的有限公司，并于2020年6月3日在上海证券交易所上市（证券代码：600918），由枣庄矿业拥有其32.62%权益，为本公司控股股东之一 2023年度报告4 风险提示 本公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，资本市场的波动、行业监管政策及调整等，都将对公司经营业绩产生直接或间接的影响。 本公司已在本报告第六章“十、可能面临的风险、不确定性及应对措施”中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司可能面临的重大风险主要包括市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、合规风险等。 针对上述可能面临的风险，本公司通过优化组织架构、制定完善制度及采取有效措施等方面予以防范。有关本公司可能面临的风险、不确定性及应对措施，请见本报告第50至54页。 5中泰期货股份有限公司 公司基本情况 一、概况 （一）法定中文名称：中泰期货股份有限公司 法定英文名称：ZHONGTAIFUTURESCompanyLimited （二）注册办事处 中国山东省济南市市中区经七路86号15、16层，邮编：250001 （三）中国总办事处 中国山东省济南市市中区经七路86号15、16层，邮编：250001 （四）香港主要营业地点 香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 （五）董事会 执行董事注1： 钟金龙先生（董事长）刘庆斌先生梁中伟先生 非执行董事注2： 郑韩胤先生明钢先生刘峰先生 独立非执行董事： 郑坚平先生陈华先生罗新华先生 注1：刘庆斌先生于2024年2月22日获委任为本公司执行董事。注2：胡开南先生于2024年2月22日辞任本公司非执行董事。 2023年度报告6 公司基本情况 （六）授权代表 钟金龙先生 中国山东省济南市历下区明湖小区东区二区13号楼1单元602号 梁中伟先生 中国山东省济南市历下区燕子山小区西区14号楼1单元301号 （七）联席公司秘书 梁中伟先生魏伟峰博士 （八）核数师 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 （九）法律顾问 香港法律顾问：高伟绅律师行 香港中环康乐广场一号怡和大厦27楼 中国法律顾问：北京市嘉源律师事务所 中国北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F408 7中泰期货股份有限公司 公司基本情况 （十）主要往来银行 中国建设银行济南市中支行 中国山东省济南市市中区经四路76号 中国工商银行济南历下支行 中国山东省济南市历下区泉城路320号 中国银行济南分行 中国山东省济南市历下区泺源大街22号 交通银行济南市中支行 中国山东省济南市市中区经七路249号 中国农业银行济南市中支行 中国山东省济南市市中区三路11号 （十一）H股股份过户登记处 香港中央证券登记有限公司 香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼 1712-1716号铺 （十二）股份代号 01461 （十三）投资者查询 投资者专线： +86-531-81678006 传真： +86-531-81916777 网站： www.ztqh.com 电子邮箱： investors@zts.com.cn 2023年度报告8 公司基本情况 二、历史沿革 中泰期货股份有限公司的前身山东泉鑫期货经纪有限公司（以下简称“泉鑫期货”）设立于1995年6月5日，是经中国证监会批准，在国家工商行政管理总局登记设立，由济南化轻集团总公司、济南经济发展总公司、山东省资源开发总公司、济南市市中粮油贸易公司共同出资组建，初始注册资本人民币1,020万元。 2000年5月18日，济南市能源投资有限责任公司作为新股东对泉鑫期货注资人民币2,000万元，泉鑫期货注册资本增至人民币3,020万元。 2004年6月21日，济南市能源投资有限责任公司对泉鑫期货增资人民币62万元，泉鑫期货注册资本增至人民币3,082万元。 2006年9月13日，齐鲁证券有限公司（现改名为中泰证券股份有限公司）、山东新矿投资控股集团有限公司、济南市能源投资有限责任公司、济南经济发展总公司、济南经贸实业投资总公司、山东省资源开发总公司共同签署《山东泉鑫期货经纪有限公司增资重组协议书》，对泉鑫期货进行重组并增资。该次增资重组后，泉鑫期货的注册资本增至人民币5,000万元。 2007年2月14日，泉鑫期货名称变更为“鲁证期货经纪有限公司”（以下简称“鲁证经纪”）。 2007年8月22日，中泰证券对鲁证经纪增资人民币15,000万元，鲁证经纪注册资本增至人民币20,000万元。 2007年12月27日，鲁证经纪名称变更为“鲁证期货有限公司”（以下简称“鲁证有限”）。 2010年5月24日，中泰证券对鲁证有限增资人民币20,000万元，济南市能源投资有限责任公司对鲁证有限增资人民币约362.38万元，鲁证有限注册资本增至人民币40,362.383564万元。 9中泰期货股份有限公司 公司基本情况 2011年6月30日，中泰证券对鲁证有限增资人民币11,430.282606万元，济南市能源投资有限责任公司对鲁证有限增资人民币207.33383万元，鲁证有限注册资本增至人民币52,000万元。 2012年9月26日，引进新股东并按照每1元注册资本人民币2.94元的价格增加人民币12,000万元注册资本，其中中泰证券认购人民币4,911万元新增注册资本，济南市能