光大证券：光大证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：601788证券简称：光大证券 光大证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 2,204,205,085.90 -19.85 归属于上市公司股东的净利润 682,436,814.38 -28.75 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 687,822,660.58 -19.41 经营活动产生的现金流量净额 4,432,774,445.28 91.75 基本每股收益（元/股） 0.13 -31.58 稀释每股收益（元/股） 0.13 -31.58 加权平均净资产收益率（%） 1.01 减少0.56个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 246,030,184,544.10 259,604,027,406.28 -5.23 归属于上市公司股东的所有者权益 67,848,638,042.80 67,088,608,369.86 1.13 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 65,493.80 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 365,956.94 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,492,043.01 减：所得税影响额 326,126.39 少数股东权益影响额（税后） -872.46 合计 -5,385,846.20 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 金额（元） 变动比例（%） 主要原因 1.主要会计数据和财务指标经营活动产生的现金流量净额 4,432,774,445.28 91.75 主要是代理买卖证券款和融出资金相关的现金净流入增加所致 基本每股收益（元/股） 0.13 -31.58 主要是手续费及佣金净收入及投资收益减少，公司归属于上市公司股东的净利润下降所致 稀释每股收益（元/股） 0.13 -31.58 2.资产负债表主要项目衍生金融资产 2,698,663,316.33 46.79 主要是场外期权公允价值变动 买入返售金融资产 346,141,800.15 -95.60 债券逆回购规模减少 其他权益工具投资 1,446,615,794.08 65.29 计入此类科目的金融资产规模增加 短期借款 176,770,073.17 -54.75 子公司偿还借款 拆入资金 5,415,881,375.97 -57.76 同业拆入资金规模减少 应交税费 90,457,674.19 -53.38 缴纳增值税和企业所得税 3.利润表主要项目投资收益 -726,736,930.17 -209.54 市场波动引起投资交易及客需交易业务收益变化 公允价值变动收益 1,350,895,895.90 338.19 其他收益 10,887,770.08 -92.35 上年同期收到政府补助，本期此类收入较少 其他业务收入 16,310,256.05 -53.92 大宗商品交易规模减少 其他业务成本 17,630,055.40 -47.83 税金及附加 9,609,003.47 -31.30 应税收入减少 信用减值损失 1,649,134.40 116.39 本年发生额主要是组合计提的信用减值损失，上年同期为转回 营业外支出 6,397,845.18 265.76 计提预计诉讼赔偿款 所得税费用 151,586,264.53 -38.23 税前利润减少 4.现金流量表主要项目投资活动产生的现金流量净额 3,457,947,097.78 141.21 主要是收回其他债权投资的现金流入增加 筹资活动产生的现金流量净额 -11,305,564,845.20 -1,041.94 发行债券减少且偿还债务增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 175,629 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国光大集团股份公司 国有法人 1,159,456,183 25.15 - 无 - 中国光大控股有限公司 境外法人 956,017,000 20.73 - 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司 未知 703,692,990 15.26 - 未知 - 中国证券金融股份有限公司 其他 130,090,372 2.82 - 无 - 香港中央结算有限公司 其他 77,961,076 1.69 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 39,504,833 0.86 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 27,657,960 0.60 - 无 - 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 其他 24,431,977 0.53 - 无 - 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 其他 23,174,586 0.50 - 无 - 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国光大集团股份公司 1,159,456,183 人民币普通股 1,159,456,183 中国光大控股有限公司 956,017,000 人民币普通股 956,017,000 香港中央结算（代理人）有限公司 703,692,990 境外上市外资股 703,692,990 中国证券金融股份有限公司 130,090,372 人民币普通股 130,090,372 香港中央结算有限公司 77,961,076 人民币普通股 77,961,076 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 39,504,833 人民币普通股 39,504,833 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 27,657,960 人民币普通股 27,657,960 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 24,431,977 人民币普通股 24,431,977 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 23,174,586 人民币普通股 23,174,586 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国光大控股有限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国光大集团有限公司的控股子公司。除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0，参与转融通业务的情况详见下表。除上述情况外，公司未知悉前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务的其他情况。 注1：截至报告期末普通股股东总数175,629户，其中，A股股东175,470户，H股登记股东159户。 注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。注3：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。 注4：博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划等八名股东持股数量相同，并列第十。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信 用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信 用账户持股 期末转融通出借股 份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 42,106,183 0.91 314,700 0.01 39,504,833 0.86 1,917,300 0.04 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 28,113,060 0.61 414,300 0.01 27,657,960 0.60 19,000 0.00 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:光大证券股份有限公司 合并资产负债表2024年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目