光大证券：光大证券股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：601788证券简称：光大证券 光大证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增 减变动幅度(%) 营业收入 2,750,179,404.48 26.09 归属于上市公司股东的净利润 957,777,036.47 43.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 853,496,067.61 30.86 经营活动产生的现金流量净额 2,311,779,682.98 -88.23 基本每股收益（元/股） 0.19 43.77 稀释每股收益（元/股） 0.19 43.77 加权平均净资产收益率（%） 1.57 增加0.46个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 256,964,103,150.34 258,354,482,199.15 -0.54 归属于上市公司股东的所有者权益 65,038,947,839.73 64,004,833,437.13 1.62 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 531,950.94 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 117,616,946.90 扶持资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 23,166,545.80 减：所得税影响额 35,473,624.31 少数股东权益影响额（税后） 1,560,850.47 合计 104,280,968.86 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 1.主要会计数据和财务指标归属于上市公司股东的净利润 43.79 主要是公司营业收入同比增长所致，其中投资收益增长32.86%、公允价值变动收益增长154.59%、其他收益增长395.05% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 30.86 基本每股收益（元/股） 43.77 稀释每股收益（元/股） 43.77 加权平均净资产收益率（%） 增加0.46 个百分点 2.资产负债表项目结算备付金 -41.41 客户结算备付金减少 买入返售金融资产 -75.86 债券逆回购规模减少 拆入资金 -60.63 主要是同业拆借规模减少 交易性金融负债 249.14 纳入合并范围的结构化主体数量及规模增加 衍生金融负债 48.45 权益衍生品的规模及公允价值变动 3.利润表项目投资收益（损失以“-”号填列） 32.86 市场波动引起投资交易及衍生品业务收益变化 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 154.59 其他收益 395.05 收到的政府补助增加 信用减值损失（转回以“-”号填列） 93.55 上年因股票质押项目清收转回减值损失，本年尚无此类事项 其他业务收入 -42.50 大宗商品交易规模减少 其他业务成本 -42.64 其他综合收益的税后净额 559.52 主要是其他权益工具投资公允价值变动 4.现金流量表项目经营活动产生的现金流量净额 -88.23 主要是拆入资金和代理买卖证券款引起的现金净流出增加所致 投资活动产生的现金流量净额 -124.70 主要是本期其他债权投资规模增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 212,361 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数 量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国光大集团股份公司 国有法人 1,159,456,183 25.15 - 无 - 中国光大控股有限公司 境外法人 956,017,000 20.73 - 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司 未知 703,689,500 15.26 - 未知 - 中国证券金融股份有限公司 其他 130,090,372 2.82 - 无 - 香港中央结算有限公司 其他 53,926,197 1.17 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 41,675,592 0.90 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 30,023,638 0.65 - 无 - 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 其他 24,431,977 0.53 - 无 - 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 其他 23,174,586 0.50 - 无 - 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 其他 22,716,500 0.49 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国光大集团股份公司 1,159,456,183 人民币普通股 1,159,456,183 中国光大控股有限公司 956,017,000 人民币普通股 956,017,000 香港中央结算（代理人）有限公司 703,689,500 境外上市外资股 703,689,500 中国证券金融股份有限公司 130,090,372 人民币普通股 130,090,372 香港中央结算有限公司 53,926,197 人民币普通股 53,926,197 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 41,675,592 人民币普通股 41,675,592 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 30,023,638 人民币普通股 30,023,638 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 24,431,977 人民币普通股 24,431,977 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 23,174,586 人民币普通股 23,174,586 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 22,716,500 人民币普通股 22,716,500 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国光大控股有限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国光大集团有限公司的控股子公司。除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务的其他情况。 注1：截至报告期末普通股股东总数212,361户，其中，A股股东212,199户，H股登记股东162户。 注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。注3：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。 注4：博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划等八名股东持股数量相同，并列第十。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:光大证券股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 68,623,848,362.46 68,203,738,226.76 其中：客户资金存款 50,325,028,214.99 54,234,230,153.63 结算备付金 5,200,743,194.82 8,876,592,313.36 其中：客户备付金 4,848,361,794.95 7,687,911,274.21 融出资金 37,997,077,948.82 36,814,355,995.45 衍生金融资产 1,116,756,558.05 1,107,394,749.60 存出保证金 10,575,162,491.04 9,701,251,783.50 应收款项 1,691,602,148.16 1,450,422,460.99 买入返售金融资产 338,903,036.44 1,404,133,779.63 金融投资： 交易性金融资产 88,105,212,050.06 92,067,674,973.17 债权投资 3,437,732,946.93 3,589,372,001.21 其他债权投资 27,015,746,144.29 21,750,475,657.38 其他权益工具投资 2,466,424,449.55 2,485,330,561.63 长期股权投资 1,083,288,152.68 1,062,534,851.93 投资性房地产 11,971,183.71 12,151,073.19 固定资产 810,811,823.49 822,988,303.39 在建工程 158,511.50 158,511.50 使用权资产 494,720,721.89 542,666,054.98 无形资产 240,088,211.93 215,492,376.34 商誉 818,215,943.34 834,717,709.02 递延所得税资产 2,306,