郑州银行：2020年第三季度报告全文

东方证券股份有限公司2020年第三季度报告 1 / 20 公司代码：600958 公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司 2020年第三季度报告 东方证券股份有限公司2020年第三季度报告 2 / 20 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司基本情况 .............................................................. 3 三、 重要事项 .................................................................. 5 四、 附录 ...................................................................... 8 东方证券股份有限公司2020年第三季度报告 3 / 20 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人金文忠、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）尤文杰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 293,689,189,648.42 262,971,441,570.13 11.68 归属于上市公司股东的净资产 60,469,303,922.04 53,965,516,313.13 12.05 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末（1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 15,205,891,410.37 12,286,006,071.57 23.77 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末（1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 16,051,491,328.23 13,607,480,201.38 17.96 归属于上市公司股东的净利润 3,050,882,853.98 1,741,410,722.22 75.20 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,961,331,588.43 1,670,962,223.75 77.22 加权平均净资产收益率（%） 5.53 3.31 增加2.22个百分点 基本每股收益（元/股） 0.43 0.25 72.00 稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 说明 非流动资产处置损益 -47,294.49 -942,634.01 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补7,576,535.44 136,306,114.66 财政扶持 东方证券股份有限公司2020年第三季度报告 4 / 20 助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,860,128.10 -28,400,254.83 主要是捐赠支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,732,154.39 12,438,461.58 所得税影响额 -850,316.81 -29,850,421.85 合计 2,550,950.43 89,551,265.55 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 157,917 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 申能(集团)有限公司 1,767,522,422 25.27 230,000,000 无 - 国有法人 香港中央结算（代理人）有限公司 1,026,967,530 14.68 - 无 - 境外法人 上海海烟投资管理有限公司 345,486,596 4.94 59,215,263 无 - 国有法人 上海报业集团 240,783,406 3.44 - 无 - 国有法人 中国证券金融股份有限公司 209,110,425 2.99 - 无 - 未知 浙能资本控股有限公司 208,700,000 2.98 - 无 - 国有法人 中国邮政集团有限公司 178,743,236 2.56 - 无 - 国有法人 上海建工集团股份有限公司 133,523,008 1.91 - 无 - 国有法人 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 133,140,504 1.90 - 无 - 境内非国有法人 香港中央结算有限公司 80,423,678 1.15 - 无 - 境外法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 申能(集团)有限公司 1,537,522,422 人民币普通股 1,537,522,422 香港中央结算（代理人）有限公司 1,026,967,530 境外上市外资股 1,026,967,530 上海海烟投资管理有限公司 286,271,333 人民币普通股 286,271,333 上海报业集团 240,783,406 人民币普通股 240,783,406 中国证券金融股份有限公司 209,110,425 人民币普通股 209,110,425 浙能资本控股有限公司 208,700,000 人民币普通股 208,700,000 东方证券股份有限公司2020年第三季度报告 5 / 20 中国邮政集团有限公司 178,743,236 人民币普通股 178,743,236 上海建工集团股份有限公司 133,523,008 人民币普通股 133,523,008 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 133,140,504 人民币普通股 133,140,504 香港中央结算有限公司 80,423,678 人民币普通股 80,423,678 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目 2020年9月30日 2019年12月31日 增减幅度（%） 原因 结算备付金 20,657,218,179.94 13,243,653,713.68 55.98 主要是客户备付金增加 融出资金 18,462,672,868.37 13,214,262,240.75 39.72 融资业务规模增加 存出保证金 2,544,838,831.34 1,642,894,348.47 54.90 衍生品业务及子公司存出保证金增加 应收款项 4,830,660,051.71 1,019,919,667.42 373.63 主要是子公司应收款增加 投资性房地产 41,481,082.44 30,071,334.10 37.94 本期新增出租房产 短期借款 4,219,749,385.00 640,153,529.20 559.18 主要是子公司短期借款增加 拆入资金 3,107,919,583.34 6,384,658,783.33 -51.32 同业拆入规模减小 衍生金融负债 570,966,543.03 2,643,374,802.36 -78.40 主要是商品期权规模减小 代理买卖证券款 57,598,875,754.85 40,179,178,362.34 43.36 客户保证金规模增加 应交税费 399,851,408.71 278,223,978.52 43.72 主要是应交企业所得税增加 应付款项 890,789,179.37 480,101,048.74 85.54 主要是子公司应付款增加 合同负债 566,926,550.53 208,113,569.43 172.41 子公司预收款增加 递延所得税负债 62,593,414.88 19,031,249.53 228.90 应纳税暂时性差异增加 其他权益工具 5,000,000,000.00 0.00 不适用 报告期内发行永续次级债券 其他综合收益 -9,682,089.61 499,960,781.41 -101.94 主要是其他权益工具投资公允价值变动所致 少数股东权益 27,338,716.21 46,120,419.71 -40.72 公司受让子公司少数股东股权所致 东方证券股份有限公司2020年第三季度报告 6 / 20 项目 2020年1-9月 2019年1-9月 增减幅度（%） 原因 手续费及佣金净收入 4,820,248,516.50 3,293,282,682.00 46.37 经纪、资管及投行等业务手续费收入增加 投资收益 3,476,690,018.30 1,933,436,049.09 79.82 证券自营投资收益增加 汇兑收益 134,571,588.19 -28,922,275.08 不适用 汇率变动影响 资产处置收益 -474,692.45 -159,453.79 不适用 固定资产处置亏损增加 税金及附加 69,111,020.99 47,947,584.63 44.14 城建税、教育费附加等支出增加 业务及管理费 5,367,650,495.80 4,086,194,775.13 31.36 与收入相关的主要运营成本增加 信用减值损失 1,294,743,815.10 932,909,204.82 38.79 股票质押式回购业务计提的减值准备增加 营业外支出 31,108,696.74 49,629,368.16 -37.32 赔偿款减少 所得税费用 489,904,665.45 287,919,897.18 70.15 应税利润增加 其他综合收益的税后净额 -486,553,752.47 486,339,810.85 -200.04 其他权益工具投资公允价值变动所致 基本每股收益(元/股) 0.43 0.25 72.00 利润增加所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 3.2.1 公司H股员工持股计划 公司于2020年7月13日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈东方证券股