华西证券：2022年三季度报告

证券代码：002926证券简称：华西证券公告编号：2022-49 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 786,214,143.59 -46.10% 2,536,015,703.01 -36.06% 归属于上市公司股东的净利润（元） 67,992,819.39 -86.31% 359,519,352.61 -74.80% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 67,731,226.71 -86.59% 332,498,175.86 -76.74% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - -2,396,707,434.96 -152.53% 基本每股收益（元/股） 0.03 -84.21% 0.14 -74.07% 稀释每股收益（元/股） 0.03 -84.21% 0.14 -74.07% 加权平均净资产收益率 0.31% 减少1.92个百分点 1.61% 减少4.89个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 89,814,962,289.70 95,794,913,997.16 -6.24% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 22,266,942,074.57 22,377,893,383.86 -0.50% （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -53,866.82 131,257.77 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,992,291.28 6,115,331.55 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,680,951.69 21,568,102.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 92,005.81 8,216,943.44 三代手续费返还收入及税费减免 减：所得税影响额 87,885.90 9,010,458.28 合计 261,592.68 27,021,176.75 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动损益 -189,620,657.89 公司正常经营业务 投资收益 58,393,200.97 公司正常经营业务 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 变动比例 变动说明 衍生金融资产 63,136,107.75 115,426,183.52 -45.30% 衍生工具规模减少 应收款项 155,676,324.75 358,295,691.68 -56.55% 应收清算款减少 其他债权投资 3,829,940,430.86 6,957,534,901.40 -44.95% 以收取合同现金流量或以出售为目标的债券投资规模减少 其他资产 282,217,358.66 419,711,646.52 -32.76% 待交收款项和待确认的投资款项减少 应付短期融资款 6,221,173,747.72 10,287,876,366.68 -39.53% 短期收益凭证发行规模减少 交易性金融负债 2,783,832,850.07 1,423,736,612.20 95.53% 业务负债结构调整，债券借贷借入债券卖出增加 应交税费 201,863,981.00 409,827,011.59 -50.74% 主要是企业所得税减少 其他负债 1,039,297,106.66 725,317,434.00 43.29% 其他应付款中场外交易保证金增加 其他综合收益 -471,369,439.86 -263,398,777.96 不适用 其他债权投资公允价值变动浮亏增加 项目 2022年1-9月 2021年1-9月 变动比例 变动说明 投资银行业务手续费净收入 172,448,402.03 369,056,746.33 -53.27% 承销业务收入下滑 资产管理业务手续费净收入 86,136,863.34 62,201,701.79 38.48% 主动管理业务规模、收入相应增加 投资收益（损失以“－”列示） 58,393,200.97 1,285,080,568.11 -95.46% 受市场行情影响，金融投资出现亏损 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -24,460,938.04 58,598,937.92 -141.74% 受市场行情影响，权益法投资出现亏损 其他收益 14,332,274.99 10,964,274.77 30.72% 三代手续费收入增加 汇兑收益（损失以“－”列示） 3,412,265.55 -187,044.20 不适用 汇率波动 资产处置收益（损失以“-”号填列） 131,257.77 -9,122.63 不适用 资产处置取得收益 信用减值损失 224,031,128.53 22,321,632.80 903.65% 受市场行情影响，其他债权投资减值损失增加 营业外收入 27,604,689.88 898,563.01 2972.09% 按程序核销了长期应付款的会员基金 营业外支出 6,036,587.61 16,072,827.29 -62.44% 捐赠支出同比减少 所得税费用 43,693,591.88 408,576,386.62 -89.31% 本期利润减少 持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 354,019,528.16 1,477,026,690.35 -76.03% 本期利润减少 归属于母公司股东的净利润 359,519,352.61 1,426,568,102.07 -74.80% 本期利润减少 少数股东损益 -5,499,824.45 50,458,588.28 -110.90% 本期无少数股东股权投资退出收益 其他综合收益的税后净额 -207,970,661.90 -4,862,964.47 不适用 其他债权投资公允价值变动浮亏增加 经营活动产生的现金流量净额 -2,396,707,434.96 4,562,971,563.13 -152.53% 主要是客户资金规模减少 投资活动产生的现金流量净额 2,907,265,137.01 -1,319,080,621.78 不适用 其他债权投资处置收到现金增加 筹资活动产生的现金流量净额 -2,505,402,859.47 4,069,992,927.89 -161.56% 短期融资券和短期收益凭证筹资规模减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 103,586 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 泸州老窖集团有限责任公司 国有法人 18.13% 475,940,143.00 0 华能资本服务有限公司 国有法人 11.34% 297,798,988.00 0 泸州老窖股份有限公司 国有法人 10.20% 267,864,744.00 0 四川剑南春（集团）有限责任公司 境内非国有法人 6.79% 178,329,599.00 0 中铁信托有限责任公司 国有法人 3.74% 98,081,280.00 0 四川省宜宾五粮液集团有限公司 国有法人 2.83% 74,304,000.00 0 重庆市涪陵投资集团有限责任公司 国有法人 2.83% 74,304,000.00 0 冻结 74,304,000.00 四川峨胜水泥集团股份有限公司 境内非国有法人 1.66% 43,700,000.00 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.33% 34,915,649.00 0 香港中央结算有限公司 境外法人 1.24% 32,552,152.00 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 泸州老窖集团有限责任公司 475,940,143.00 人民币普通股 475,940,143.00 华能资本服务有限公司 297,798,988.00 人民币普通股 297,798,988.00 泸州老窖股份有限公司 267,864,744.00 人民币普通股 267,864,744.00 四川剑南春（集团）有限责任公司 178,329,599.00 人民币普通股 178,329,599.00 中铁信托有限责任公司 98,081,280.00 人民币普通股 98,081,280.00 四川省宜宾五粮液集团有限公司 74,304,000.00 人民币普通股 74,304,000.00 重庆市涪陵投资集团有限责任公司 74,304,000.00 人民币普通股 74,304,000.00 四川峨胜水泥集团股份有限公司 43,700,000.00 人民币普通股 43,700,000.00 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 34,915,649.00 人民币普通股 34,915,649.00 香港中央结算有限公司 32,552,152.00 人民币普通股 32,552,152.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 泸州老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东。除上述股东关联关系以外，公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 截至本报告期末，泸州老窖股份有限公司通过转融通业务平台出借了4,966,400股公司股份。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 1、分支机构变更情况 报告期内，公司以下分支机构名称及地址发生变更： 分支机构名称 变更原因/类型 变更前 变更后 成都龙腾东路证券营业部 注册地址变更 成都市武侯区龙腾东路36号1栋8层9-13号、11层5号 四川省成都市武侯区龙腾东路36号1栋8层8-13号 绵阳园艺南路证券营业部 名称变更 绵阳恒源大道证券营业部 绵阳园艺南路证券营业部 注册地址变更 绵阳市安州区花荄恒源大道花城广场 绵阳市科技城新区人才公园园艺南路21号2栋 2、诉讼进展情况 公司《2022年半年度报告》披露了相关诉讼案件。截至本报告披露日，以下事件存在新的进展： （1）与叶某、陈某、景某融资融券交易纠纷案 本公司与叶某和陈某分别于2020年9月和2020年10月签订《融资融券业务合同》，叶某向本公司借入本金人民币 7,352.06万元，陈某向本公司借入本金人民币7,918.42万元，担保物为其持有的仁东控股股票，因前述股票持续下跌， 导致维持担保比例低于合同约定的最低线，公司按约定实施强制平仓，强制平仓后叶某未偿还本