中粮资本：2022年三季度报告

证券代码：002423证券简称：中粮资本公告编号：2022-043 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中粮资本控股股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期 比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 3,691,885,291.79 -31.62% 1,273,0327,444.83 -24.12% 归属于上市公司股东的净利润（元） 39,126,196.73 -87.65% 319,981,634.14 -68.27% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 38,498,661.18 -88.08% 321,569,346.87 -68.23% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 7,984,456,518.25 -16.51% 基本每股收益（元/股） 0.0170 -87.65% 0.1389 -68.26% 稀释每股收益（元/股） 0.0170 -87.65% 0.1389 -68.26% 加权平均净资产收益率 0.22% -1.55% 1.74% -4.02% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 118,171,834,079.30 102,436,380,747.58 15.36% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 18,346,969,836.26 18,349,765,478.94 -0.02% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -178,874.81 -591,689.97 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,154,087.72 3,107,700.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -668,048.90 -4,770,947.28 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -207,070.94 1,146,938.31 减：所得税影响额 70,724.97 843,443.60 少数股东权益影响额（税后） 401,832.55 -363,729.03 合计 627,535.55 -1,587,712.73 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 金融工具及股权投资的投资收益 1,332,940,218.65 公司正常经营金融业务产生 金融工具公允价值变动损益 -1,283,478,067.66 公司正常经营金融业务产生 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 （一）资产负债表项目 单位：元 资产负债表项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 原因 交易性金融资产 30,100,313,119.09 20,943,730,135.73 43.72% 投资业务规模增长所致 衍生金融资产 312,040,132.66 31,650,697.51 885.89% 期货风险管理子公司进行商品价格风险对冲业务持有的衍生金融产品浮盈所致 应收账款 448,078,807.55 210,414,567.42 112.95% 信托业务应收信托管理费增长所致 应收分保账款 653,460,792.25 350,728,291.84 86.32% 保险业务规模增长所致 其他应收款 2,992,823,189.64 1,698,975,524.35 76.15% 主要为期货子公司互换业务规模增长带动存出保证金规模增长所致 买入返售金融资产 352,465,402.39 130,068,899.67 170.98% 投资业务资金头寸管理变化所致 存货 165,823,127.01 258,588,927.77 -35.87% 期货子公司期现业务存货规模下降所致 衍生金融负债 168,242,330.29 21,674,835.93 676.21% 期货公司进行商品价格风险对冲业务持有的衍生金融产品浮亏所致 应付票据 50,000,000.00 不适用 期货子公司期现业务产生应付票据 预收款项 89,550,724.94 198,824,144.18 -54.96% 保险业务预收保费转保费收入所致 合同负债 488,920,585.86 305,913,373.40 59.82% 主要为期货子公司预收账款增加所致 卖出回购金融资产款 8,535,013,072.18 4,830,441,222.53 76.69% 投资业务资金头寸管理变化所致 应付职工薪酬 209,337,016.80 539,985,480.35 -61.23% 支付职工薪酬所致 应交税费 49,742,429.40 137,588,232.02 -63.85% 缴纳税费所致 其他应付款 3,365,347,876.51 1,684,407,804.69 99.79% 主要由期货子公司互换业务收到的客户权益规模增长所致 应付分保账款 660,876,498.94 292,571,082.28 125.89% 保险业务规模增长所致 长期应付职工薪酬 43,994,653.50 83,161,863.33 -47.10% 支付职工长期激励金所致 递延所得税负债 51,490,552.08 178,432,566.39 -71.14% 金融资产公允价值下降所致 其他综合收益 266,883,169.84 110,120,809.76 142.35% 持有的金融资产公允价值变动所致 （二）利润表项目 单位：元 利润表项目 本期发生额 上期发生额 同比增减 原因 营业收入 1,924,308,665.89 6,331,162,841.14 -69.61% 期货子公司的期现业务规模变动所致 营业成本 2,035,982,632.84 6,214,651,528.86 -67.24% 期货子公司的期现业务规模变动所致 退保金 656,017,543.80 444,146,910.03 47.70% 中英人寿退保金额同比增加 税金及附加 10,661,661.85 16,972,048.50 -37.18% 期货子公司的期现业务规模下降导致相关手续费下降所致 公允价值变动收益 -1,283,478,067.66 -315,064,426.82 307.37% 报告期内持有的金融资产投资公允价值下跌所致 信用减值损失 23,482,864.73 320,335,281.68 -92.67% 金融资产信用减值损失转回同比减少所致 （三）现金流量表项目 单位：元 现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 同比增减 原因 销售商品、提供劳务收到的现金 5,156,538,635.95 8,556,725,152.29 -39.74% 期货子公司的期现业务规模下降所致 收到其他与经营活动有关的现金 493,372,731.84 1,719,801,245.15 -71.31% 合并结构化主体范围改变所致 购买商品、接受劳务支付的现金 4,902,960,824.68 8,441,107,406.68 -41.92% 期货子公司的期现业务规模下降所致 支付其他与经营活动有关的现金 1,789,645,551.56 637,121,961.99 180.90% 保理业务支付保理款同比增加所致 子公司支付给少数股东的股利、利润 110,526,219.34 71,361,326.07 54.88% 子公司对少数股东股利分配增加所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 24,405 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中粮集团有限公司 国有法人 62.78% 1,446,543,440 弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 7.75% 178,498,193 质押 147,762,670 北京首农食品集团有限公司 国有法人 3.93% 90,481,396 兴业国信资产管理有限公司-宁波梅山保税港区雾繁投资管理合伙企业（有限合伙） 其他 3.49% 80,427,908 上海国际集团资产管理有限公司 国有法人 3.49% 80,427,906 广东温氏投资有限公司 境内非国有法人 1.91% 44,069,063 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 国有法人 1.75% 40,213,956 香港中央结算有限 境外法人 1.05% 24,129,849 公司博时基金-中国航发资产管理有限公司-博时基金稳航4号单一资产管理计划 其他 0.65% 15,000,000 南方基金-中国航发资产管理有限公司-南方基金晟航1号单一资产管理计划 其他 0.54% 12,456,200 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中粮集团有限公司 1,446,543,440 人民币普通股 1,446,543,440 弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 178,498,193 人民币普通股 178,498,193 北京首农食品集团有限公司 90,481,396 人民币普通股 90,481,396 兴业国信资产管理有限公司-宁波梅山保税港区雾繁投资管理合伙企业（有限合伙） 80,427,908 人民币普通股 80,427,908 上海国际集团资产管理有限公司 80,427,906 人民币普通股 80,427,906 广东温氏投资有限公司 44,069,063 人民币普通股 44,069,063 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 40,213,956 人民币普通股 40,213,956 香港中央结算有限公司 24,129,849 人民币普通股 24,129,849 博时基金-中国航发资产管理有限公司-博时基金稳航4号单一资产管理计划 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 南方基金-中国航发资产管理有限公司-南方基金晟航1号单一资产管理计划 12,456,200 人民币普通股 12,456,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前10名普通股股东中，中粮集团有限公司为公司控股股东。其他普通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系未知。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：中粮资本控股股份有限公司 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 15,608,322,591.14 12,466,163,42