华辰装备：2022年三季度报告

一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 85,319,962.61 13.66% 241,357,401.17 -26.03% 归属于上市公司股东的净利润（元） -5,444,705.22 -157.54% 21,977,735.21 -70.02% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -11,880,718.82 -498.16% 7,273,927.69 -87.70% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 9,133,557.20 -85.63% 基本每股收益（元/股） -0.0346 -157.67% 0.14 -70.21% 稀释每股收益（元/股） -0.0346 -157.67% 0.14 -70.21% 加权平均净资产收益率 -0.38% -1.04% 1.52% -3.65% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,969,706,429.16 1,897,923,258.19 3.78% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,426,255,467.38 1,443,545,983.03 -1.20% （二）非经常性损益项目和金额 适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -27.05 -120,440.27 主要是处置固定资产损益 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,383,575.33 3,592,957.55 主要是收到的政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 5,513,696.78 14,379,846.80 主要是结构性存款收益和交易性金融资产公允价值变动 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.97 -499,999.03 主要是对外捐赠 减：所得税影响额 988,209.66 2,123,149.23 少数股东权益影响额 （税后） 473,022.77 525,408.30 合计 6,436,013.60 14,703,807.52 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 单位：元 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 增减 原因说明 货币资金 549,506,013.92 231,128,414.63 137.75% 主要是由于收回到期的结构性存款增加所致 交易性金融资产 400,371,795.38 806,302,925.06 -50.34% 主要是由于购买的结构性存款减少所致 应收款项融资 142,498,009.92 93,747,958.70 52.00% 主要是收到的银行承兑汇票增加所致 预付款项 9,830,143.96 21,811,235.45 -54.93% 主要是由于2021年提前采购的部分原材料在2022年陆续到货所致 存货 389,758,325.46 274,054,346.75 42.22% 主要是受疫情影响，已发出尚未完成安装、调试、验收的发出商品增加所致 合同资产 31,425,991.42 53,746,689.98 -41.53% 主要是未到期质保金减少所致 在建工程 64,036,606.83 8,136,751.05 687.00% 主要是购买需要安装的设备增加所致 应付账款 87,398,861.23 53,217,597.66 64.23% 主要是由于销售订单增多，配套采购件增加所致 股本 252,176,000.00 156,920,000.00 60.70% 主要是由于2021年度权益分派转增股本所致 项目 2022年1-9月 上年同期 增减 原因说明 管理费用 18,066,343.82 12,047,060.65 49.96% 主要是股份支付增加所致 研发费用 21,905,318.89 16,394,697.06 33.61% 主要是研发投入加大所致 公允价值变动收益 2,368,870.32 -2,867,334.30 182.62% 主要是由于持有的交易性金融资产及其他非流动金融资产公允价值变动所致 信用减值损失 -25,402,027.38 -11,688,035.12 -117.33% 主要是应收账款计提的坏账准备增加所致 资产减值损失 690,454.56 -5,704,709.83 112.10% 主要是由于合同资产计提的减值准备减少所致 经营活动产生的现金流量净额 9,133,557.20 63,555,500.31 -85.63% 主要是由于销售订单增多，配套采购件增加支付货款所致 投资活动产生的现金流量净额 337,975,163.38 101,262,583.27 233.76% 主要是由于收回到期的结构性存款增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 -27,372,347.61 -82,599,067.43 66.86% 主要是由于上年归还了流动资金贷款所致 现金及现金等价物净增加额 318,377,599.29 81,958,803.58 288.46% 主要是由于收回到期的结构性存款增加所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,651 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 曹宇中 境内自然人 23.27% 58,672,000.00 58,672,000.00 质押 4,480,000.00 赵泽明 境内自然人 23.26% 58,664,000.00 58,664,000.00 刘翔雄 境内自然人 23.26% 58,664,000.00 58,664,000.00 徐彩英 境内自然人 0.92% 2,328,000.00 1,746,000.00 兴业银行股份有限公司－广发集裕债券型证券投资基金 其他 0.32% 799,940.00 华夏银行股份有限公司－广发恒享一年持有期混合型证券投资基金 其他 0.15% 380,000.00 厦门恒兴集团有限公司 境内非国有法人 0.14% 344,480.00 易三明 境内自然人 0.12% 314,500.00 黄旭耀 境内自然人 0.09% 228,400.00 倪福祥 境内自然人 0.09% 216,160.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 兴业银行股份有限公司－广发集裕债券型证券投资基金 799,940.00 人民币普通股 799,940.00 徐彩英 582,000.00 人民币普通股 582,000.00 华夏银行股份有限公司－广发恒享一年持有期混合型证券投资基金 380,000.00 人民币普通股 380,000.00 厦门恒兴集团有限公司 344,480.00 人民币普通股 344,480.00 易三明 314,500.00 人民币普通股 314,500.00 黄旭耀 228,400.00 人民币普通股 228,400.00 倪福祥 216,160.00 人民币普通股 216,160.00 刘达理 214,920.00 人民币普通股 214,920.00 樊晓霞 200,000.00 人民币普通股 200,000.00 中信银行股份有限公司－广发集优9个月持有期债券型证券投资基金 189,940.00 人民币普通股 189,940.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 曹宇中、刘翔雄和赵泽明为一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 1、公司股东厦门恒兴集团有限公司通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有344,480股，实际合计持有344,480股。2、公司股东倪福祥通过中国中金财富证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有60,640股，通过普通证券账户持有155,520股，实际合计持有216,160股。3、公司股东刘达理通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有214,920股，实际合计持有214,920股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 曹宇中 36,670,000 0 22,002,000 58,672,000 首发前限售股 2022年12月5日 刘翔雄 36,665,000 0 21,999,000 58,664,000 首发前限售股 2022年12月5日 赵泽明 36,665,000 0 21,999,000 58,664,000 首发前限售股 2022年12月5日 徐彩英 1,091,250 0 654,750 1,746,000 高管锁定股 任期内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 许少军 18,000 0 10,800 28,800 高管锁定股 任期内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 周拯 45,000 0 27,150 72,150 高管锁定股 原定任期内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，原定任期届满后6个月内股份锁定75% 杜海涛 45,000 0 27,000 72,000 高管锁定股 原定任期内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，原定任期届满后6个月内股份锁定75% 合计 111,199,250 0.00 66,719,700 177,918,950 三、其他重要事项 □适用不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表1、合并资产负债表 编制单位：华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2022年09月30日 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 549,506,013.92 231,128,414.63 结算备付金拆出资金交易性金融资产 400,371,795.38 806,302,925.06 衍生金融资产应收票据 1,693,099.43 9,458,704.59 应收账款 111,710,459.38 118,714,451.58 应收款项融资 142,498,009.92 93,747,958.70 预付款项 9,830,143.96 21,811,235.45 应收保费应收分保账款 应收分保合同准备金其他应收款 5,322,024.73 5,089,070.38 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 389,758,325.46 274,054,346.75 合同资产 31,425,991.42 53,746,689.98 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 890