正丹股份：2022年三季度报告

证券代码：300641证券简称：正丹股份公告编号：2022-047债券代码：123106债券简称：正丹转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏正丹化学工业股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 491,035,044.52 15.17% 1,518,325,539.96 22.30% 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,417,765.93 -36.35% 73,952,594.82 -8.84% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 9,283,619.60 -47.76% 66,472,756.21 -10.71% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 65,052,414.00 159.62% 基本每股收益（元/股） 0.0254 -36.66% 0.1510 -9.53% 稀释每股收益（元/股） 0.0254 -36.66% 0.1510 -9.53% 加权平均净资产收益率 0.79% -0.64% 4.80% -1.00% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,387,868,890.46 2,261,377,654.99 5.59% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,554,401,891.16 1,504,899,529.06 3.29% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -24,033.43 固定资产处置损失 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 73,769.36 490,938.18 收到的政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 3,641,375.37 7,940,129.64 闲置募集资金和自有资金进行现金管理形成的收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -27,913.75 392,775.74 减：所得税影响额 553,084.65 1,319,971.52 合计 3,134,146.33 7,479,838.61 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目 2022年9月30日 2022年1月1日 变动率 增减变动原因 货币资金 467,576,045.51 759,986,012.91 -38.48% 本期可转债募投项目资金投入增加及购买理财产品 交易性金融资产 475,000,000.00 135,732,061.75 249.95% 期末闲置资金理财未到期余额增加 应收票据 30,024,560.46 55,503,286.18 -45.90% 票据到期托收 预付款项 76,616,563.18 11,689,768.64 555.42% 预付原料款增加 存货 331,637,566.76 244,689,530.09 35.53% 原材料价格上涨导致备货成本增加 其他流动资产 500,354.52 8,761,892.03 -94.29% 期末待抵扣进项税额减少 在建工程 118,644,184.54 88,374,151.98 34.25% 可转债募投项目建设投入增加 其他非流动资产 16,126,217.81 25,944,389.12 -37.84% 可转债募投项目预付设备款转入在建工程 应付票据 56,427,250.00 采用票据结算方式采购原材料增加 应交税费 16,763,071.18 3,566,211.79 370.05% 营业规模增加 其他流动负债 3,272,344.47 12,777,554.29 -74.39% 未满足终止确认条件的应收票据减少 利润表项目 2022年1-9月 2021年1-9月 变动率 增减变动原因 营业收入 1,518,325,539.96 1,241,434,821.26 22.30% 主要产品销售量增加及销售价格上涨 营业成本 1,380,818,043.06 1,068,108,875.97 29.28% 主要产品销售量增加及原料价格上升 税金及附加 4,140,534.54 2,584,182.24 60.23% 营业规模增加 财务费用 -8,669,592.68 9,812,031.85 -188.36% 汇兑收益增加 其他收益 490,938.18 2,529,490.32 -80.59% 本期政府补助变动影响 投资收益 7,940,129.64 4,727,745.51 67.95% 本期理财收益增加 现金流量表项目 2022年1-9月 2021年1-9月 变动率 增减变动原因 经营活动产生的现金流量净额 65,052,414.00 -109,105,090.60 159.62% 经营活动收回的现金增加 筹资活动产生的现金流量净额 -18,983,793.63 424,578,667.31 -104.47% 上年同期发行可转换公司债券募集资金，本报告期无此项 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 21,564 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 禾杏企业有限公司 境外法人 26.25% 128,520,000 0 华杏投资（镇江）有限公司 境内非国有法人 24.32% 119,085,800 0 镇江立豪投资有限公司 境内非国有法人 8.56% 41,909,340 0 浙江银万斯特投资管理有限公司－银万榕树6号私募基金 其他 3.00% 14,688,000 0 江苏正丹化学工业股份有限公司－第一期员工持股计划 其他 0.71% 3,474,060 0 孙斌 境内自然人 0.24% 1,164,100 0 尹益 境内自然人 0.23% 1,137,500 0 闫春梅 境内自然人 0.14% 680,000 0 刘美华 境内自然人 0.12% 603,700 0 弘成租赁集团有限公司 境内非国有法人 0.12% 602,400 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 禾杏企业有限公司 128,520,000 人民币普通股 128,520,000 华杏投资（镇江）有限公司 119,085,800 人民币普通股 119,085,800 镇江立豪投资有限公司 41,909,340 人民币普通股 41,909,340 浙江银万斯特投资管理有限公司－银万榕树6号私募基金 14,688,000 人民币普通股 14,688,000 江苏正丹化学工业股份有限公司－第一期员工持股计划 3,474,060 人民币普通股 3,474,060 孙斌 1,164,100 人民币普通股 1,164,100 尹益 1,137,500 人民币普通股 1,137,500 闫春梅 680,000 人民币普通股 680,000 刘美华 603,700 人民币普通股 603,700 弘成租赁集团有限公司 602,400 人民币普通股 602,400 上述股东关联关系或一致行动的说明 禾杏企业有限公司、华杏投资（镇江）有限公司为公司实际控制人曹正国、沈杏秀夫妇同一控制下的公司，浙江银万斯特投资管理有限公司－银万榕树6号私募基金由公司实际控制人曹正国、沈杏秀夫妇共同100%持有，且华杏投资与禾杏公司及银万榕树6号私募基金已于2021年9月13日签署了《一致行动协议》，构成一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、公司可转换公司债券转股情况 2022年第三季度，正丹转债因转股减少16张（因转股减少的可转债债券金额为1,600.00元），转股数量为214股。 截至2022年9月30日，正丹转债因转股累计减少332张（因转股累计减少的可转债债券金额为33,200.00元），累计转 股数量为4,421股，尚未转股的债券张数为3,199,668张（剩余可转债债券金额为319,966,800.00元），未转换比例为 99.9896%。具体内容详见公司于2022年10月10日在巨潮资讯网披露的《关于2022年第三季度可转债转股情况的公告》 （公告编号：2022-044）。 2、第一期员工持股计划第一个锁定期届满 截至2022年9月22日，公司第一期员工持股计划第一个锁定期已届满，根据《江苏正丹化学工业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》和《江苏正丹化学工业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》的规定，本次可解锁股份总数为50.48万股，占目前公司总股本的0.10%，该批股份的解锁日期为2022年9月23日。具体内容详见公司于 2022年9月26日在巨潮资讯网披露的《关于第一期员工持股计划第一个锁定期届满的公告》（公告编号：2022-042）。 3、控股股东一致行动人之间内部转让股份计划事项 公司于2022年9月19日收到公司控股股东一致行动人华杏投资(镇江)有限公司（以下简称“华杏投资”）出具的《告知函》，其因资产规划需要，拟将持有的不超过489.60万股公司股份（占公司总股本的1.00%）通过大宗交易方式转让给一致行动人浙江银万斯特投资管理有限公司——银万榕树6号私募基金（以下简称“银万榕树6号私募基金”）。本次股份转让计划系公司控股股东一致行动人之间的内部转让，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东及其一致行动人合计持股数量和比例发生变化，不会导致公司控制权发生变化。具体内容详见公司于2022年9月19日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东一致行动人之间内部转让股份计划的提示性公告》（公告编号：2022-041）。 2022年9月28日，公司收到华杏投资出具的《告知函》，华杏投资已于2022年9月27日通过大宗交易系统向其一 致行动人银万榕树6号私募基金累计转让公司股份489.60万股（占公司总股本的1.00%），其本次股份内部转让计划已 实施完成。具体内容详见公司于2022年9月28日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东一致行动人之间内部转让股份计划实施完成的公告》（公告