正丹股份：2023年三季度报告

证券代码：300641证券简称：正丹股份公告编号：2023-051 债券代码：123106债券简称：正丹转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏正丹化学工业股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 386,192,620.74 -21.35% 1,127,205,320.87 -25.76% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,419,330.24 -88.57% 27,050,401.01 -63.42% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 468,703.07 -94.95% 24,215,020.30 -63.57% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 59,962,977.02 -7.82% 基本每股收益（元/股） 0.0029 -88.59% 0.0552 -63.44% 稀释每股收益（元/股） 0.0029 -88.59% 0.0552 -63.44% 加权平均净资产收益率 0.09% -88.37% 1.75% -63.61% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,155,885,389.38 2,219,768,521.22 -2.88% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,545,941,514.73 1,543,215,841.29 0.18% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -183,586.26 -254,418.09 固定资产处置损失 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 520,000.00 1,043,167.40 与收益相关的政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 783,807.16 2,532,190.58 闲置募集资金与闲置自有资金进行现金管理所取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,836.00 16,653.82 减：所得税影响额 167,757.74 502,213.00 合计 950,627.16 2,835,380.71 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目 2023年9月30日 2023年1月1日 变动率 增减变动原因 交易性金融资产 100,404,011.12 313,918,063.41 -68.02% 购买理财产品金额减少 应收票据 24,416,552.15 35,296,298.86 -30.82% 持有至到期票据减少 应收账款 166,639,163.81 111,003,650.43 50.12% 市场环境影响，回款放缓 应收款项融资 155,672,252.31 94,870,290.51 64.09% 融资性质票据增加 预付款项 95,960,081.25 7,703,099.09 1145.73% 预付原料款增加 其他应收款 803,596.39 1,557,901.21 -48.42% 款项收回 其他流动资产 2,817,373.39 28,947,457.92 -90.27% 期末待抵扣进项税额减少 在建工程 107,510,960.25 73,605,945.15 46.06% 工程项目投入增加 其他非流动资产 9,821,316.46 2,042,436.00 380.86% 预付工程款增加 短期借款 140,851,000.00 256,353,810.05 -45.06% 偿还银行借款 应付票据 56,303,000.00 16,290,900.00 245.61% 采用票据结算方式采购原材料增加 合同负债 5,158,959.35 9,839,292.91 -47.57% 预收货款减少 其他流动负债 8,491,312.25 5,002,831.19 69.73% 未满足终止确认条件的应收票据增加 专项储备 179,623.52 26,692.31 572.94% 专项储备提取比例增加 利润表项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动率 增减变动原因 营业收入 1,127,205,320.87 1,518,325,539.96 -25.76% 主要产品销售量及销售价格下降 营业成本 1,080,532,864.18 1,412,122,227.56 -23.48% 主要产品销售量及原材料价格下降 研发费用 3,985,868.35 1,367,267.57 191.52% 研发试制形成可销售的产品减少 财务费用 -17,620,700.44 -8,669,592.68 103.25% 利息收入增加，利息支出减少 其他收益 1,075,495.03 490,938.18 119.07% 政府补助增加 投资收益 773,380.89 7,940,129.64 -90.26% 购买风险型理财产品减少 信用减值损失 -195,420.38 4,182.40 -4772.45% 应收账款余额增加 资产处置收益 - -24,033.43 -100.00% 报告期未出售资产 营业外收入 39,682.82 467,080.49 -91.50% 因债权人原因无法支付的款项减少 营业外支出 277,447.09 74,304.75 273.39% 报废固定资产净损失增加 所得税费用 1,806,502.60 13,254,589.46 -86.37% 利润总额下降，所得税费用减少 现金流量表项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动率 增减变动原因 收到其他与经营活动有关的现金 19,163,389.10 10,596,251.02 80.85% 存款利息收入增加 支付的各项税费 9,722,986.52 22,319,736.14 -56.44% 利润总额下降，缴纳所得税减少 支付其他与经营活动有关的现金 19,637,813.43 9,203,662.29 113.37% 支付其他与经营活动有关的款项、 票据保证金增加 取得投资收益收到的现金 3,450,253.99 7,940,129.64 -56.55% 购买理财减少，理财收益减少 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 39,874,026.24 24,963,111.11 59.73% 预付工程款增加 投资支付的现金 240,000,000.00 1,095,000,000.00 -78.08% 购买理财产品金额减少 取得借款收到的现金 246,319,549.34 458,940,930.00 -46.33% 票据贴现减少 汇率变动对现金及现金等价物的影响 11,330,843.06 18,791,345.89 -39.70% 汇兑净收益减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 19,495 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 禾杏企业有限公司 境外法人 26.25% 128,520,000 0 华杏投资（镇江）有限公司 境内非国有法人 24.32% 119,085,800 0 镇江立豪投资有限公司 境内非国有法人 8.56% 41,909,340 0 浙江银万斯特投资管理有限公司－银万榕树6号私募基金 其他 3.00% 14,688,000 0 尹益 境内自然人 0.67% 3,274,750 0 江苏正丹化学工业股份有限公司－第一期员工持股计划 其他 0.61% 2,969,260 0 中国银行股份有限公司－国金量化多因子股票型证券投资基金 其他 0.45% 2,202,170 0 李胜军 境内自然人 0.39% 1,899,743 0 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 境外法人 0.32% 1,575,481 0 中国民生银行股份有限公司－国金量化精选混合型证券投资基金 其他 0.31% 1,495,350 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 禾杏企业有限公司 128,520,000 人民币普通股 128,520,000 华杏投资（镇江）有限公司 119,085,800 人民币普通股 119,085,800 镇江立豪投资有限公司 41,909,340 人民币普通股 41,909,340 浙江银万斯特投资管理有限公司－银万榕树6号私募基金 14,688,000 人民币普通股 14,688,000 尹益 3,274,750 人民币普通股 3,274,750 江苏正丹化学工业股份有限公司－第一期员工持股计划 2,969,260 人民币普通股 2,969,260 中国银行股份有限公司－国金量化多因子股票型证券投资基金 2,202,170 人民币普通股 2,202,170 李胜军 1,899,743 人民币普通股 1,899,743 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 1,575,481 人民币普通股 1,575,481 中国民生银行股份有限公司－国金量化精选混合型证券投资基金 1,495,350 人民币普通股 1,495,350 上述股东关联关系或一致行动的说明 禾杏企业有限公司、华杏投资（镇江）有限公司为公司实际控制人曹正国、沈杏秀夫妇同一控制下的公司，浙江银万斯特投资管理有限公司－银万榕树6号私募基金由公司实际控制人曹正国、沈杏秀夫妇共同100%持有，且华杏投资与禾杏公司及银万榕树6号私募基金已于2021年9月13日签署了《一致行动协议》，构成一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 股东李胜军通过普通证券账户持有1,181,743股，通过开源证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有718,000股，实际合计持有1,899,743股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、公司可转换公司债券转股情况 2023年第三季度，正丹转债因转股减少1张（因转股减少的可转债债券金额为100.00元），转股数量为13股。截 至