东北证券：2022年三季度报告

股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2022-060 东北证券股份有限公司2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本报告经公司第十届董事会2022年第十一次临时会议审议通过，公司全体13名董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 3.本公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 4.公司2022年第三季度报告未经会计师事务所审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 上年同期增减 比上年同期增减 营业总收入（元）1,564,730,676.48 -27.35% 3,967,289,458.83 -21.90% 归属于上市公司股东的净利润 68,637,793.50 -86.59% 275,298,117.73 -77.34% 归属于上市公司股东的扣除非 62,461,310.97 -87.69% 254,876,979.35 -78.55% 经营活动产生的现金流量净额 3,783,946,937.64 125.45% 5,341,152,191.86 196.47% 基本每股收益（元/股）0.03 -86.67% 0.12 -76.92% 稀释每股收益（元/股）0.03 -86.67% 0.12 -76.92% 本报告期 本报告期比 年初至报告期末 年初至报告期末 （元） 经常性损益的净利润（元） （元） 加权平均净资产收益率0.38%-2.56%1.52%-5.56% 本报告期末比上年度末 本报告期末上年度末 增减 总资产（元）83,805,205,903.9180,131,868,330.604.58% 归属于上市公司股东的所有者 权益（元） 18,086,630,615.7818,045,198,014.550.23% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股）2,340,452,915 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 支付的优先股股利（元）0.00 支付的永续债利息（元）0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.1176 （二）非经常性损益项目和金额 项目本报告期金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 单位：（人民币）元年初至报告期期末 说明 金额 备的冲销部分） -394,434.23-779,967.57 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免- 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 母公司本报告期收 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 6,753,004.81 21,291,604.81到产业扶持金648 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 万元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,936,636.86 6,966,377.68 减：所得税影响额 2,111,644.41 6,869,503.73 少数股东权益影响额（税后） 7,080.50 187,372.81 合计 6,176,482.53 20,421,138.38 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： 项目涉及金额（元）原因 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易 交易性金融工具及衍生 工具的投资收益 871,297,108.08性金融工具及衍生工具产生的投资收益不界定为非经常性损益。 交易性金融工具及衍生工具公允价值变动损益 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易 -635,448,768.56性金融工具及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定为非经常性损益。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 项目名称本报告期末上年度末 增减变动百分比 单位：（人民币）元主要原因 衍生金融资产 22,842,813.75 12,636,140.00 80.77% 本期衍生工具公允价值变动 存出保证金 3,594,500,450.63 2,720,626,965.80 32.12% 本期末存出保证金余额增加 买入返售金融资产 2,538,741,298.65 4,870,743,653.11 -47.88% 本期股票质押业务规模下降 债权投资 - 1,644,320.25 -100.00% 本期债权投资减少 应付短期融资款 4,765,614,210.25 6,994,124,654.24 -31.86% 短期融资规模减少 拆入资金 2,171,959,555.51 921,128,388.89 135.79% 期末拆入资金余额增加 衍生金融负债 9,367,701.00 1,361,574.75 588.00% 本期衍生工具公允价值变动 代理承销证券款 11,250,000.00 1,000,000,000.00 -98.88% 本期末代理承销证券款减少 应交税费 101,833,946.21 260,452,581.54 -60.90% 应交增值税、企业所得税减少 合同负债 96,533,305.98 40,157,202.60 140.39% 期货子公司预收款增加 应付债券 8,626,543,666.98 6,304,615,114.27 36.83% 本期公司债规模增加 递延收益 41,498,919.74 31,901,492.57 30.08% 本期政府补助增加 增减变动 项目名称本报告期 上年同期主要原因 百分比 本期利息收入增加、利息支出 利息净收入 203,845,544.95 138,384,380.02 47.30% 减少 公允价值变动收益 -635,448,768.56 251,489,857.50 本期交易性金融工具公允价值 -352.67% 变动损益减少 汇兑收益 2,604,576.91 -136,324.09 2010.58%人民币汇率变动影响 资产处置收益 -155,138.87 65,628.63 -336.39%本期为资产处置损失 信用减值损失 45,470,397.56 -60,172,852.98 本期计提股票质押回购业务减 175.57% 值损失较上年同期增加 营业外支出 11,106,025.75 2,500,403.97 344.17%本期对外捐赠增加 所得税费用 -21,404,426.16 356,854,119.03 -106.00%本期利润减少 净利润 330,827,886.12 1,291,664,295.55 本期证券投资业务、投行业务 -74.39% 收入减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 报告期末普通股股东总数93,681 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 单位：股 0 前10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量吉林亚泰（集团）股份有 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况股份状态数量 限公司 境内一般法人30.81%721,168,7440质押355,190,000 中信证券股份有限公司国有法人 2.74% 64,075,640 0 中央汇金资产管理有限责 国有法人 1.71% 40,103,260 0 香港中央结算有限公司境外法人 1.48% 34,716,832 0 吉林省信托有限责任公司国有法人11.80%276,073,5820冻结276,073,582 任公司 中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公基金、理财产司交易型开放式指数证券品等 投资基金 1.34%31,442,4410 潘锦云境内自然人1.07%25,118,4410 中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公基金、理财产 司交易型开放式指数证券品等投资基金 广州一本投资管理有限公 0.93%21,829,7110 司－一本平顺1号私募证券投资基金 基金、理财产 品等 0.73%17,047,6000 吉林省投资集团有限公司国有法人0.67%15,600,0000 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 数量 吉林亚泰（集团）股份有限公司 721,168,744 人民币普通股 721,168,744 吉林省信托有限责任公司 276,073,582 人民币普通股 276,073,582 中信证券股份有限公司 64,075,640 人民币普通股 64,075,640 中央汇金资产管理有限责任公司 40,103,260 人民币普通股 40,103,260 香港中央结算有限公司 34,716,832 人民币普通股 34,716,832 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放 31,442,441 人民币普通股 31,442,441 式指数证券投资基金 股东名称持有无限售条件股份数量 股份种类 潘锦云25,118,441 人民币普通股 25,118,441 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放21,829,711式指数证券投资基金 人民币普通股 21,829,711 广州一本投资管理有限公司－一 17,047,600 人民币普通股 17,047,600 吉林省投资集团有限公司15,600,000 人民币普通股 15,600,000 本平顺1号私募证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 截至2022年9月30日，自然人股东潘锦云所持公司股份均通过信 前10名股东参与融资融券业务情况说用证券账户持有；广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募 明（如有） 证券投资基金通过普通证券账户持股6,529,400股，通过信用证券 账户持股10,518,200股，实际合计持有17,047,600股。 注：①人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。 ②香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。 ③因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。 ④公司前10名股东、前10名无限售条件股东在报告期内未进行约定购回交易。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况不适用。 三、其他重要事项 （一）证券公司短期融资券发行情况 报告期内，根据《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号），经公司2020年第二次临时股东大会授权，公司完成3期短期融资券发行工作，具体情况如下： 简称 起息日 发行规模（亿元） 票面利率 到期日 期限 22东北证券CP005 2022-7-12 10.00 2.36% 2023-2-7 210天 22东北证券CP006 2022-8-5 10.00 1.95% 2023-3-8 215天 22东北证券CP007 2022-8-18 10.00 1.76% 2022-11-16 90天 注：上述短期融资券发行具体情况详见公司在巨潮资讯网、中国货币网、上海清算所披露的相关公告。 （二）公司营业网点变动情况1.营业网点地址变动情况 报告期内，公司共有2家营业网点发生地址变动，具体如下： 序号营业网点名称原地址新地址变动时间 1重庆铜梁证券营业部 2重庆分公司 重庆市铜梁区巴川街道办事处营盘路1