华林证券：2022年三季度报告

证券代码：002945证券简称：华林证券公告编号：2022-058 华林证券股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 351,299,712.87 22.99% 1,026,936,435.33 -3.45% 归属于上市公司股东的净利润（元） 150,191,361.07 119.46% 437,049,487.46 -9.12% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 145,481,849.31 109.68% 402,006,856.22 -10.18% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 9,266,495,685.53 434.34% 基本每股收益（元/股） 0.06 100.00% 0.16 -11.11% 稀释每股收益（元/股） 0.06 100.00% 0.16 -11.11% 加权平均净资产收益率 2.37% 上升1.27个百分点 6.99% 下降0.86个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 29,332,608,305.24 20,644,120,722.96 42.09% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 6,248,546,083.93 6,263,723,221.17 -0.24% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 17,911.54 -2,894.32 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,337,049.35 36,757,455.54 本期政府补助主要是总部和分支机构收到的当地政府的奖励扶持补助资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 936,048.84 2,614,953.94 减：所得税影响额 581,497.97 4,326,883.92 合计 4,709,511.76 35,042,631.24 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动损益 -35,074,405.50 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作为非经常损益项目披露 投资收益 151,745,314.74 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作为非经常损益项目披露 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 增减幅度 变动原因 应收款项 19,738,545.03 7,046,442.12 180.12% 主要系应收资管产品管理费增加 买入返售金融资产 - 1,008,245,413.68 -100.00% 主要因本期期末固定收益类产品回购规模为0，且股票质押业务规模清零 其他债权投资 12,856,475,057.58 2,752,538,177.25 367.08% 主要因本期增加固定收益类金融资产的投资规模所致 其他权益工具投资 312,900,062.40 - 不适用 主要因本期增加其他权益工具投资 在建工程 159,141,922.39 36,167,296.33 340.02% 主要因本期增加信息技术软件投入所致 使用权资产 56,725,952.20 86,979,205.06 -34.78% 主要因使用权资产折旧所致 拆入资金 28,000,000.00 428,115,000.00 -93.46% 主要受资金拆借业务规模影响 交易性金融负债 691,068,157.89 1,406,532,398.55 -50.87% 主要系债券业务交易规模变动所致 衍生金融负债 25,544,012.73 - 不适用 主要系衍生工具公允价值波动所致 卖出回购金融资产款 11,080,554,570.86 1,505,709,908.94 635.90% 主要系固定收益类业务正回购规模上升影响 应付职工薪酬 5,784,959.28 67,080,854.24 -91.38% 主要系本期支付上期末的职工薪酬 应交税费 19,430,017.39 6,759,144.64 187.46% 主要系本期计提的应交企业所得税增加 应付款项 115,871,110.12 77,157,381.20 50.18% 主要系预交收款项增加所致 合同负债 1,500,000.00 3,500,000.00 -57.14% 主要因年初合同负债在本期部分实现收入确认 应付债券 1,028,701,744.40 - 不适用 主要因本期发行公司债所致 租赁负债 57,444,303.85 86,454,150.30 -33.56% 主要因应付租赁付款额减少所致 其他负债 24,908,314.17 112,708,762.36 -77.90% 主要因本期支付其他应付款所致 其他综合收益 -293,862,329.26 9,804,356.88 -3097.26% 主要因本期其他权益工具投资公允价值波动所致 项目 2022年1-9月 2021年1-9月 增减幅度 变动原因 利息支出 225,145,106.86 369,194,843.26 -39.02% 主要因本期卖出回购金融资产款利息支出减少 投资银行业务手续费净收入 93,216,853.87 205,551,344.96 -54.65% 主要系证券承销业务减少引起投资银行业务手续费净收入减少 资产管理业务手续费净收入 28,065,566.58 20,975,001.46 33.80% 主要因本期资产管理费收入增加 投资收益 151,745,314.74 -70,131,645.81 不适用 主要因本期自营业务投资收益增加 公允价值变动收益 -35,074,405.50 94,769,519.61 -137.01% 主要因本期自营股票和衍生品公允价值波动所致 汇兑收益 8,906,373.34 -131,035.07 不适用 主要受汇率变动的影响所致 其他业务收入 68,653.59 121,146.40 -43.33% 主要因本期租金收入减少 资产处置收益 -2,894.32 434,818.24 -100.67% 主要因本期固定资产处置收益减少 税金及附加 2,783,632.48 5,109,477.74 -45.52% 主要因本期增值税进项税额增加，应交增值税税额减少所致 信用减值损失 583,689.37 -955,811.80 不适用 主要因本期计提信用减值损失增加 营业外收入 3,227,259.29 4,678,680.59 -31.02% 主要因本期收到的与日常经营活动无关的政府补助减少 营业外支出 612,305.35 5,333,874.50 -88.52% 主要因本期捐赠进度放缓 其他综合收益的税后净额 -303,666,686.14 8,378,965.37 -3724.15% 主要因本期其他权益工具投资公允价值波动所致 经营活动产生的现金流量净额 9,266,495,685.53 -2,771,570,407.56 434.34% 主要系本期回购业务资金净增加额增加、代理买卖证券款净额减少所致 投资活动产生的现金流量净额 -10,760,733,131.49 2,886,929,888.30 -472.74% 主要系本期投资支付的金额增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 1,056,430,092.48 493,696,244.33 113.98% 主要系发行公司债所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 56,236 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 深圳市立业集团有限公司 境内非国有法人 64.46% 1,740,397,076 0 质押 552,000,000 深圳市怡景食品饮料有限公司 境内非国有法人 17.96% 484,789,089 0 质押 240,000,000 深圳市希格玛计算机技术有限公司 境内非国有法人 7.59% 204,813,835 0 青岛幂加和私募基金管理有限责任公司－幂加和价值成长私募证券投资基金 其他 0.84% 22,797,595 0 中金公司－建设银行－中金铭柏1号集合资产管理计划 其他 0.42% 11,229,436 0 建信理财有限责任公司－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品 其他 0.41% 11,181,005 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.25% 6,862,734 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.17% 4,572,595 0 兴业银行股份有限公司－南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 其他 0.15% 4,081,100 0 香港中央结算有限公司 境外法人 0.14% 3,666,936 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市立业集团有限公司 1,740,397,076 人民币普通股 1,740,397,076 深圳市怡景食品饮料有限公司 484,789,089 人民币普通股 484,789,089 深圳市希格玛计算机技术有限公司 204,813,835 人民币普通股 204,813,835 青岛幂加和私募基金管理有限责任公司－幂加和价值成长私募证券投资基金 22,797,595 人民币普通股 22,797,595 中金公司－建设银行－中金铭柏1号集合资产管理计划 11,229,436 人民币普通股 11,229,436 建信理财有限责任公司－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品 11,181,005 人民币普通股 11,181,005 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 6,862,734 人民币普通股 6,862,734 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 4,572,595 人民币普通股 4,572,595 兴业银行股份有限公司－南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 4,081,100 人民币普通股 4,081,100 香港中央结算有限公司 3,666,936 人民币普通股 3,666,936 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东深圳市立业集团有限公司实际