太平洋：太平洋证券股份有限公司2022年三季度报告

证券代码：601099证券简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 变动幅度(%) 营业收入 261,234,792.49 -56.81 1,001,108,532.25 -21.59 归属于上市公司股东的净利润 14,213,512.52 -92.99 -63,777,426.54 -118.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 14,352,862.64 -92.92 -67,134,543.72 -119.78 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -1,025,343,098.78 -145.08 基本每股收益（元/股） 0.002 -93.33 -0.009 -118.00 稀释每股收益（元/股） 0.002 -93.33 -0.009 -118.00 加权平均净资产收益率（%） 0.15 减少1.91个百分点 -0.66 减少4.15个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 15,859,653,581.83 20,018,538,221.01 -20.78 归属于上市公司股东的所有者权益 9,630,099,096.11 9,710,989,601.40 -0.83 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -315,125.26 -1,283,206.19 固定资产清理损失 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 168,699.38 1,208,976.28 稳岗补贴等 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 300,000.00 600,000.00 单独计提减值的应收款收回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -267,876.68 4,021,883.75 代扣手续费返还等 减：所得税影响额 25,047.56 1,190,536.66 合计 -139,350.12 3,357,117.18 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -56.81 本报告期证券投资业务收入减少 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -92.99 本报告期营业收入减少，计提减值准备增加，导致净利润减少 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -92.92 本报告期营业收入减少，计提减值准备增加，导致净利润减少 基本每股收益（元/股）_本报告期 -93.33 本报告期营业收入减少，计提减值准备增加，导致净利润减少 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -93.33 本报告期营业收入减少，计提减值准备增加，导致净利润减少 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 减少1.91个百分点 本报告期营业收入减少，计提减值准备增加，导致净利润减少 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -118.74 年初至报告期末营业收入减少，计提减值准备增加，导致净利润减少 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -119.78 年初至报告期末营业收入减少，计提减值准备增加，导致净利润减少 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -145.08 年初至报告期末代理买卖证券现金为净流出，去年同期为净流入 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -118.00 年初至报告期末营业收入减少，计提减值准备增加，导致净利润减少 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -118.00 年初至报告期末营业收入减少，计提减值准备增加，导致净利润减少 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 减少4.15个百分点 年初至报告期末营业收入减少，计提减值准备增加，导致净利润减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 309,528 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京嘉裕投资有限公司注 境内非国有法人 744,039,975 10.92 0 质押 580,810,000 冻结 744,039,975 大连天盛硕博科技有限公司 境内非国有法人 292,500,000 4.29 0 质押 292,500,000 冻结 113,500,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 150,452,505 2.21 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 110,467,277 1.62 0 无 0 深圳市天翼咨询有限公司 境内非国有 法人 61,050,093 0.90 0 无 0 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 41,019,815 0.60 0 无 0 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 其他 37,120,260 0.54 0 无 0 国泰君安证券股份有限公司－天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 22,824,900 0.33 0 无 0 冯正洪 境内自然人 21,532,942 0.32 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 20,777,924 0.30 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京嘉裕投资有限公司 744,039,975 人民币普通股 744,039,975 大连天盛硕博科技有限公司 292,500,000 人民币普通股 292,500,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 150,452,505 人民币普通股 150,452,505 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 110,467,277 人民币普通股 110,467,277 深圳市天翼咨询有限公司 61,050,093 人民币普通股 61,050,093 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 41,019,815 人民币普通股 41,019,815 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 37,120,260 人民币普通股 37,120,260 国泰君安证券股份有限公司－天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 22,824,900 人民币普通股 22,824,900 冯正洪 21,532,942 人民币普通股 21,532,942 香港中央结算有限公司 20,777,924 人民币普通股 20,777,924 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用。 注：截至报告期末，北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份580,810,000股； 累计冻结股份744,039,975股，已全部在北京产权交易所司法拍卖平台被华创证券有限责任公司竞得。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2022年9月30日 编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 资产： 货币资金 4,525,672,384.72 6,197,578,549.48 其中：客户资金存款 3,783,716,695.67 5,339,016,547.97 结算备付金 1,541,231,881.44 1,602,689,506.01 其中：客户备付金 980,645,495.34 1,059,777,512.21 贵金属拆出资金融出资金 1,939,461,789.15 2,321,079,787.02 衍生金融资产 85,808.00 存出保证金 181,432,145.79 201,209,159.43 应收款项 391,746,334.25 499,529,703.77 应收款项融资合同资产买入返售金融资产 455,312,020.60 634,434,710.54 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 4,879,407,851.39 6,522,897,177.41 债权投资 207,215,764.05 205,372,363.79 其他债权投资 83,468,163.56 129,869,627.84 其他权益工具投资 65,960,982.48 68,758,047.00 长期股权投资 265,889,893.69 289,931,737.43 投资性房地产 59,284,800.23 60,537,686.44 固定资产 232,167,846.50 230,500,924.93 在建工程使用权资产 44,703,558.69 45,484,885.62 无形资产 37,752,423.35 42,644,403.29 商誉递延所得税资产 849,621,736.48 814,464,249.25 其他资产 99,324,005.46 151,469,893.76 资产总计 15,859,653,581.83 20,018,538,221.01 负债： 短期借款应付短期融资款 795,971,161.60 1,503,803,844.61 拆入资金 85,475,999.99 315,584,500.00 交易性金融负债 456,985.32 1,991,971.15 衍生金融负债卖出回购金融资产款 261,244,051.47 1,490,722,693.37 代理买卖证券款 4,637,859,264.19 6,437,267,954.46 代理承销证券款应付职工薪酬 272,313,252.72 372,903,110.69 应交税费 13,843,809.80 25,366,647.58 应付款项 51,222,733.34 5,703,110.03 合同负债 188,679.26 597,484.29 持有待售负债预计负债 630,194.98 1,840,207.30 长期借款应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债 41,512,760.78 41,882,965.30 递延收益递延所得税负债其他负债 54,611,500.04 69,339,695.20 负债合计 6,215,33