巴安水务：2022年三季度报告

证券代码：300262证券简称：巴安水务公告编号：2022-114 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海巴安水务股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 77,637,365.46 0.38% 200,342,412.80 -38.05% 归属于上市公司股东的净利润（元） -38,411,997.09 -25.04% -165,214,087.89 -111.56% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -38,554,184.61 -22.72% -160,575,246.04 -110.30% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 19,255,361.43 -52.45% 基本每股收益（元/股） -0.0574 23.02% -0.2467 -116.38% 稀释每股收益（元/股） -0.0574 23.02% -0.2467 -116.38% 加权平均净资产收益率 -8.17% -5.42% -35.13% -30.92% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,793,059,683.63 3,885,653,900.31 -2.38% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 410,118,637.94 552,899,540.28 -25.82% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 354,765.21 1,019,097.60 主要系政府补贴收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -205,973.42 -6,412,566.13 主要系各项政府奖励，滞纳金、违约金、行政处罚等 减：所得税影响额 8,661.98 -753,632.08 少数股东权益影响额（税后） -2,057.71 -994.60 合计 142,187.52 -4,638,841.85 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1.年初至报告期末营业收入比上年同期减少38.05%，主要系报告期公司受新冠疫情以及流动性困难影响，在手项目执行较慢，新签订单较少，导致收入下滑。 2.年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润比上年同期减少111.56%，主要系报告期收入下滑38.05%，但因管理费用等固定类刚性支出未同比降低，导致公司净利润较上年同期亏损增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 26,956 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 张春霖 境内自然人 21.30% 142,674,102 142,674,102 质押 141,361,537 冻结 142,674,102 山东高创建设投资集团有限公司 国有法人 9.91% 66,341,458 广东联塑科技实业有限公司 境内非国有法人 6.79% 45,509,708 嘉兴傲晟股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 4.48% 30,000,000 范静 境内自然人 0.81% 5,404,700 王秋生 境内自然人 0.77% 5,138,025 胡光 境内自然人 0.69% 4,601,360 孙幸康 境内自然人 0.66% 4,400,000 北京九花山烤鸭有限责任公司 境内非国有法人 0.35% 2,346,021 宁波子润投资管理有限公司－墨墨耕耘锦绣中国·子润灵活量化对冲私募证券投资基金 其他 0.28% 1,870,300 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 山东高创建设投资集团有限公司 66,341,458 人民币普通股 66,341,458 广东联塑科技实业有限公司 45,509,708 人民币普通股 45,509,708 嘉兴傲晟股权投资合伙企业（有限合伙） 30,000,000 人民币普通股 30,000,000 范静 5,404,700 人民币普通股 5,404,700 王秋生 5,138,025 人民币普通股 5,138,025 胡光 4,601,360 人民币普通股 4,601,360 孙幸康 4,400,000 人民币普通股 4,400,000 北京九花山烤鸭有限责任公司 2,346,021 人民币普通股 2,346,021 宁波子润投资管理有限公司－墨墨耕耘锦绣中国·子润灵活量化对冲私募证券投资基金 1,870,300 人民币普通股 1,870,300 魏鹏 1,843,800 人民币普通股 1,843,800 上述股东关联关系或一致行动的说明 除山东高创建设集团有限公司、股东联塑科技实业有限公司、嘉兴 傲晟股权投资合伙企业（有限合伙）之间不存在关联关系或一致行动外，公司未知其他持股前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东魏鹏除通过普通证券账户持有1,634,800股外，还通过投资者信用证券账户持有209,000股，实际合计持有1,843,800股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 王贤 582,610 0 0 582,610 高管锁定股 每年第一个交易日按照上年最后一个交易日所持本公司股份总数的25%解除锁定 张春霖 142,674,102 0 0 142,674,102 高管锁定股 离职半年后所持本公司股份总数的25%解除锁定，原定任期届满半年后所持本公司股份总数的100%解除锁定 陈磊 1,092,295 0 0 1,092,295 高管锁定股 每年第一个交易日按照上年最后一个交易日所持本公司股份总数的25%解除锁定 高学理 3,750 0 0 3,750 高管锁定股 每年第一个交易日按照上年最后一个交易日所持本公司股份总数的25%解除锁定 姚泽伟 38,981 0 3,750 42,731 高管锁定股 原定任期届满半年后所持本公司股份总数的100%解除锁定 尹高强 6,750 0 0 6,750 高管锁定股 原定任期届满半年后所持本公司股份总数的100%解除锁定 合计 144,398,488 0 3,750 144,402,238 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1.收到上海证监局警示函 因公司2021年度业绩预告披露的归属于上市公司股东净利润与年度报告披露的数据存在较大差异，相关信息披露不 准确，公司于2022年9月9日收到中国证券监督管理委员会上海证监局出具的《关于对上海巴安水务股份有限公司采取 出具警示函措施的决定》（沪证监决[2022]145号）。具体内容详见公司于2022年9月9日在巨潮资讯网披露的《关于公司收到上海证监局警示函的公告》（公告编号：2022-104）。 2.关于尼泊尔加德满都谷地供水改善项目合同的进展 公司收到由ProjectImplementationDirectorate,KathmanduUpatyakaKhanepaniLimited发出的《合同终止通知》，宣布与公司终止尼泊尔加德满都谷地供水改善项目的合作。具体内容详见公司于2022年9月9日在巨潮资讯网披露的《关于尼泊尔加德满都谷地供水改善项目合同的进展公告》（公告编号：2022-105）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上海巴安水务股份有限公司 2022年9月30日 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 91,118,151.81 124,023,017.34 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 500,000.00 1,412,309.28 应收账款 149,706,702.09 180,555,554.81 应收款项融资预付款项 60,253,964.52 51,817,287.97 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 70,512,237.79 80,673,977.90 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 115,838,584.68 99,242,918.87 合同资产 235,842,083.15 247,053,622.08 持有待售资产 1.00 一年内到期的非流动资产 547,604.34 547,604.34 其他流动资产 30,871,861.71 56,595,805.96 流动资产合计 755,191,190.09 841,922,099.55 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 48,495,953.70 44,549,525.41 长期股权投资 367,322,930.68 368,247,852.33 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 271,604,679.50 289,242,712.98 在建工程 297,921,357.21 297,229,617.69 生产性生物资产油气资产使用权资产 24,455,976.68 26,902,054.29 无形资产 88,284,117.41 89,620,311.74 开发支出 4,617.00 商誉 151,142,485.41 151,142,485.41 长期待摊费用 3,870,216.53 4,206,225.84 递延所得税资产 102,883,893.94 105,401,730.86 其他非流动资产 1,681,882,265.48 1,667,189,284.21 非流动资产合计 3,037,868,493.54 3,043,731,800.76 资产总计 3,793,059,683.63 3,885,653,900.31 流动负债： 短期借款 673,435,285.87 656,995,194.07 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 665,538,974.06 704,489,463.17 预收款项合同负债 100,319,534.09 101,728,299.95 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 18,985,091.53 14,716,210.30 应交税费 98,955,