拓山重工：2022年三季度报告

证券代码：001226证券简称：拓山重工公告编号:031 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律 责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 177,582,836.89 -40.48% 529,176,618.61 -18.58% 归属于上市公司股东的净利润（元） 4,475,777.41 -76.75% 47,789,442.45 -23.62% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 3,767,894.10 -77.73% 39,018,985.17 -32.05% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -78,085,616.70 61.47% 基本每股收益（元/股） 0.06 -80.16% 0.77 -31.25% 稀释每股收益（元/股） 0.06 -80.16% 0.77 -31.25% 加权平均净资产收益率 0.60% -89.86% 9.62% -12.42% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,017,164,193.84 679,711,947.44 49.65% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 748,733,445.81 338,921,254.56 120.92% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -160,919.68 -229,747.21 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,009,887.82 10,281,092.98 委托他人投资或管理资产的损益 43,195.89 149,046.42 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 19,646.25 62,842.14 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -30,456.82 112,964.97 减：所得税影响额 173,470.15 1,605,742.02 合计 707,883.31 8,770,457.28 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 项目 期末余额（或本期金额） 年初余额（或上期金额） 变动比例 变动原因 货币资金 365,971,886.07 61,847,962.88 491.73% 主要系首次公开发行股份募集资金增加所致 交易性金融资产 5,568,406.88 29,809,718.08 -81.32% 主要系期末理财产品减少所致 应收款项融资 56,674,774.20 3,867,293.78 1365.49% 主要系期末在手"6+9"银行承兑汇票增加所致 预付款项 14,192,715.43 7,786,449.19 82.27% 主要系期末预付材料款增加所致 其他应收款 706,916.45 1,552,371.25 -54.46% 主要系上期发行费用本期冲减资本公积所致 其他流动资产 1,183.36 11,833.33 -90.00% 主要系期末待抵扣增值税 在建工程 64,140,194.49 12,286,519.62 422.04% 主要系募投项目投入所致 使用权资产 133,000.00 0.00 主要系租赁仓库预付租金所致 长期待摊费用 772,021.42 0.00 主要系房屋建筑物大修支出 其他非流动资产 2,637,936.72 1,033,800.00 155.17% 主要系预付设备款 短期借款 42,359,624.09 113,040,543.30 -62.53% 主要系未到期非"6+9"银行贴现融资减少所致 应付账款 66,276,337.76 110,839,323.89 -40.21% 主要系二三季度系行业淡季，公司应付材料款减少，且公司产能规模增加，应付外协加工费相应减少所致 预收款项 321,554.60 0.00 主要系预收废料款 合同负债 41,013.94 183,732.49 -77.68% 主要系预收款减少所致 应交税费 9,397,685.75 19,606,928.75 -52.07% 主要系应交增值税及所得税减少所致 其他应付款 41,215,338.32 627,755.24 6465.51% 主要系尚未支付的分红款 递延收益 3,272,570.42 2,143,798.64 52.65% 主要系与资产相关的政府补助增加所致 财务费用 75,478.88 3,019,029.23 -97.50% 主要系募集资金到账，相关利息收入增加所致 其他收益 10,378,666.54 6,503,210.61 59.59% 主要系收到的政府补助增加所致 公允价值变动收益 62,842.14 -17,512.46 -458.84% 主要系持有的理财产品公允价值变动 信用减值损失 1,802,888.66 -1,095,959.82 -264.50% 主要系应收款减少，相应计提的坏账准备转回所致 资产处置收益 -142,104.38 24,536.03 -679.17% 主要系设备技术改造，处理相应旧设备所致 营业外收入 118,889.33 19,220.07 518.57% 主要系外部质量索赔 经营活动产生的现金流量净额 -78,085,616.70 -202,686,435.66 61.47% 主要系本期票据贴现减少，到期兑付票据增加所致 投资活动产生的现金流量净额 -329,143,550.52 -16,288,718.81 1920.68% 主要系本期购买三个月以上的结构性存款所致 筹资活动产生的现金流量净额 447,029,096.79 205,903,600.25 117.11% 主要系新增募集资金到账所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 14,454 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 徐杨顺 境内自然人 55.97% 41,788,377.00 41,788,377.00 徐建风 境内自然人 11.19% 8,354,418.00 8,354,418.00 游亦云 境内自然人 5.59% 4,177,205.00 4,177,205.00 广德广和管理投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.25% 1,680,000.00 1,680,000.00 曹勇 境内自然人 0.43% 324,800.00 0 吴海晖 境内自然人 0.42% 312,900.00 0 舒仁村 境内自然人 0.34% 253,500.00 0 京市君羊投资有限公司－君羊优选一号私募证券投资基金 其他 0.22% 163,033.00 0 邓晓燕 境内自然人 0.20% 149,100.00 0 李冉 境内自然人 0.19% 144,400.00 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 曹勇 324,800.00 人民币普通股 324,800.00 吴海晖 312,900.00 人民币普通股 312,900.00 舒仁村 253,500.00 人民币普通股 253,500.00 南京市君羊投资有限公司－君羊优选一号私募证券投资基金 163,033.00 人民币普通股 163,033.00 邓晓燕 149,100.00 人民币普通股 149,100.00 李冉 144,400.00 人民币普通股 144,400.00 金亚 132,599.00 人民币普通股 132,599.00 魏春东 129,900.00 人民币普通股 129,900.00 倪德丰 125,000.00 人民币普通股 125,000.00 陈丽芬 119,800.00 人民币普通股 119,800.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知以上股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：安徽拓山重工股份有限公司 2022年09月30日 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 365,971,886.07 61,847,962.88 结算备付金拆出资金交易性金融资产 5,568,406.88 29,809,718.08 衍生金融资产应收票据 94,678,757.93 129,015,391.63 应收账款 185,967,662.00 201,834,256.36 应收款项融资 56,674,774.20 3,867,293.78 预付款项 14,192,715.43 7,786,449.19 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 706,916.45 1,552,371.25 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 82,310,140.52 93,167,504.94 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 1,183.36 11,833.33 流动资产合计 806,072,442.84 528,892,781.44 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 120,555,998.12 113,263,132.75 在建工程 64,140,194.49 12,286,519.62 生产性生物资产油气资产使用权资产 133,000.00 无形资产 19,500,421.48 20,182,813.59 开发支出商誉长期待摊费用 772,021.42 递延所得税资产 3,352,178.77 4,052,900.04 其他非流动资产 2,637,936.72 1,033,800.00 非流动资产合计 211,091,751.00 150,819,166.00 资产总计 1,017,164,193.84 679,711,947.44 流动负债： 短期借款 42,359,624.09 113,040,543.30 向中央银行借款拆入资金交