拓山重工：2023年三季度报告

证券代码：001226证券简称：拓山重工公告编号：2023-092 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 ☑是□否 追溯调整或重述原因会计政策变更 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期 增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 100,021,120.96 177,582,836.89 177,582,836.89 -43.68% 370,055,622.48 529,176,618.61 529,176,618.61 -30.07% 归属于上市公司股东的净利润（元） -7,490,154 .44 4,475,777.41 4,475,777.41 -267.35% -4,329,307 .75 47,789,442.45 47,789,442.45 -109.06% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -7,896,452 .52 3,767,894.10 3,767,894.10 -309.57% -5,447,831 .30 39,018,985.17 39,018,985.17 -113.96% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — — — -217,895,9 13.29 -78,085,61 6.70 -78,085,61 6.70 -179.05% 基本每股收益（元/股） -0.1003 0.06 0.06 -267.17% -0.058 0.77 0.77 -107.53% 稀释每股收益（元/股） -0.1003 0.06 0.06 -267.17% -0.058 0.77 0.77 -107.53% 加权平均净资产收益率 -0.99% 0.60% 0.60% -1.59% -0.57% 9.62% 9.62% -10.19% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 1,092,637,704.79 1,104,069,940.08 1,104,068,277.58 -1.04% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 755,449,236.50 759,778,544.25 759,776,881.75 -0.57% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 执行《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理” （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 28,912.40 27,500.03 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 19,604.29 1,058,083.89 委托他人投资或管理资产的损益 4,684.41 94,544.79 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 464,535.95 464,535.95 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -39,265.05 -427,748.22 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 114,998.38 减：所得税影响额 72,173.92 213,391.27 合计 406,298.08 1,118,523.55 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： ☑适用□不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目为个税手续费返还：114,998.38元 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 资产负债表项目 项目 期末数 年初数 变动比例 变动原因 货币资金 91,951,047.61 257,390,137.82 -64.28% 主要系期末闲置募集资金投资理财所致 交易性金融资产 255,284,120.53 117,023,737.92 118.15% 主要系期末未赎回理财增加所致 应收票据 15,401,248.50 87,368,865.60 -82.37% 主要系期末在手非6+9银行承兑汇票减少所致 应收款项融资 10,010,881.82 6,881,442.16 45.48% 主要系期末在手6+9银行承兑汇票增加所致 其他应收款 397,384.79 137,523.66 188.96% 主要系期末应收暂借款增加所致 其他流动资产 295,215.73 - 主要系期末暂估采购税金增加所致 在建工程 107,566,565.35 76,289,884.26 41.00% 主要系在建募投项目增加所致 使用权资产 53,200.00 113,050.00 -52.94% 主要系使用权资产折旧后余额减少所致 无形资产 45,941,231.89 19,202,728.75 139.24% 主要系子公司拓山精工取得土地使用权增加所致 长期待摊费用 471,342.53 703,902.80 -33.04% 主要系期末装修款摊销后余额减少所致 其他非流动资产 2,925,740.00 1,919,300.00 52.44% 主要系期末预付设备款已到厂未验收增加所致 短期借款 123,724,032.55 94,142,602.54 31.42% 主要系一年期借款增加所致 应付票据 44,615,772.46 114,794,283.62 -61.13% 主要系订单量减少，期末未到期银行承兑票减少所致 应付账款 38,842,445.42 81,661,459.23 -52.43% 主要系订单量减少，应付货款减少所致 合同负债 191,209.26 12,171.01 1471.02% 主要系预收货款增加所致 应交税费 2,781,789.34 10,486,688.96 -73.47% 主要系期末应交增值税和应交所得税减少所致 其他应付款 694,331.38 1,209,522.51 -42.59% 主要系期末暂收模具押金减少所致 其他流动负债 4,799,814.48 8,030,232.22 -40.23% 主要系期末已背书未到期票据减少所致 长期借款 87,069,123.29 - 主要系新增三年期借款所致 利润表项目 项目 本期数 上年同期数 变动比例 变动原因 营业收入 370,055,622.48 529,176,618.61 -30.07% 主要系销售订单量减少所致 研发费用 14,715,380.92 22,915,155.81 -35.78% 主要系本期研发投入减少所致 财务费用 -877,114.14 75,478.88 - 1262.07% 主要系本期结构性存款利息收入增加所致 其他收益 1,173,082.27 10,378,666.54 -88.70% 主要系与收益相关的政府补助减少所致 公允价值变动收益 464,535.95 62,842.14 639.21% 主要系期末未赎回理财增加所致 信用减值损失 1,211,131.21 1,802,888.66 -32.82% 主要系期末应收账款较年初减少所致 资产减值损失 -963,868.17 391,841.00 -345.98% 主要系计提的存货跌价准备增加所致 资产处置收益 27,500.03 -142,104.38 119.35% 主要系处置固定资产收益增加所致 营业外支出 731,317.73 471,928.79 54.96% 主要系本期捐赠支出增加所致 所得税费用 2,550,386.08 6,033,214.26 -57.73% 主要系本期利润总额减少所致 现金流量表项目 项目 本期数 上年同期数 变动比例 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -217,895,913.29 -78,085,616.70 -179.05% 主要系本期票据贴现增加所致 投资活动产生的现金流量净额 -213,237,234.15 -329,143,550.52 35.21% 主要系募集资金投资理财减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 293,814,181.13 447,029,096.79 -34.27% 主要系上年募集资金所致 ☑适用□不适用 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,622 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 徐杨顺 境内自然人 55.97% 41,788,377.00 41,788,377.00 徐建风 境内自然人 11.19% 8,354,418.00 8,354,418.00 游亦云 境内自然人 5.59% 4,177,205.00 4,177,205.00 广德广和管理投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.25% 1,680,000.00 1,680,000.00 冯建霖 境内自然人 1.20% 897,900.00 0 刘志颖 境内自然人 1.04% 778,100.00 0 林子鑫 境内自然人 0.99% 739,800.00 0 广州市黄埔区市政建设有限公司 境内非国有法人 0.81% 604,300.00 0 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 境外法人 0.71% 526,967.00 0 J.P.MorganSecuritiesPLC－自有资金 境外法人 0.51% 378,600.00 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 冯建霖 897,900.00 人民币普通股 897,900.00 刘志颖 778,100.00 人民币普通股 778,100.00 林子鑫 739,800.00 人民币普通股 739,800.00 广州市黄埔区市政建设有限公司 604,300.00 人民币普通股 604,300.00 MORGANSTANLEY&CO.INTERNATIONALPLC. 526,967.00 人民币普通股 526,967.00 J.P.MorganSecuritiesPLC－自有资金 378,600.00 人民币普通股 378,600.00 陈恒 333,000.00 人民币普通股 333,000.00 陈芳 290,500.00 人民币普通股 290,500.00 高盛公司有限责任公司 260,913.00 人民币普通股 260,913.00 仇冰 257,200.00 人民币普通股 257,200.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知股东之间是否存在关联关系，也不知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理