三元基因：2023年三季度报告

三元基因 证券代码:837344 北京三元基因药业股份有限公司 2023年第三季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人程永庆、主管会计工作负责人张凤琴及会计机构负责人（会计主管人员）孟爱华保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 项目 报告期末（2023年9月30日） 上年期末（2022年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 1,260,068,598.62 933,400,392.16 35.00% 归属于上市公司股东的净资产 589,213,906.38 574,813,579.82 2.51% 资产负债率%（母公司） 52.21% 37.42% - 资产负债率%（合并） 53.24% 38.42% - 项目 年初至报告期末（2023年1-9月） 上年同期（2022年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 152,405,009.18 102,347,991.52 48.91% 归属于上市公司股东的净利润 10,943,411.56 7,293,419.50 50.05% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,517,649.23 6,406,014.80 32.96% 经营活动产生的现金流量净额 19,271,839.23 15,331,168.01 25.70% 基本每股收益（元/股） 0.09 0.06 50.00% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 1.88% 1.33% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 1.46% 1.17% - 项目 本报告期（2023年7-9月） 上年同期（2022年7-9月） 本报告期比上年同期增减比例% 营业收入 52,195,487.05 37,990,406.64 37.39% 归属于上市公司股东的净利润 1,729,115.25 1,361,691.37 26.98% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,224,789.19 1,460,027.37 -16.11% 经营活动产生的现金流量净额 9,868,500.59 2,352,090.34 319.56% 基本每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.00% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 0.29% 0.25% - 加权平均净资产收益率%（依据 0.21% 0.27% - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 合并资产负债表 项目 报告期末（2023年9月30日） 变动幅度 变动说明 应收款项融资 40,375,500.38 3,686.69% 公司销售回款取得的银行承兑汇票以及通过融资性售后回租业务取得的银行承兑汇票重分类为应收款项融资。 其他流动资产 839,155.82 78.11% 报告期内，预付服务费有所增加。 在建工程 665,227,473.03 148.49% 报告期内，公司积极推进新厂区智能化生产和研发基地项目建设。 开发支出 109,200,484.91 30.38% 报告期内，公司积极推进人干扰素α1b雾化吸入治疗小儿呼吸道合胞病毒肺炎的Ⅲ期临床试验等研发项目所致。 长期待摊费用 491,626.72 -34.92% 报告期内，长期待摊费用按期摊销减少所致。 其他非流动资产 17,021,446.72 -82.28% 报告期内，随着新厂区智能化生产和研发基地项目的建设进度，相关预付款项进行了工程款结算减少所致。 短期借款 49,729,090.32 259.53% 报告期内，公司增加了流动资金贷款。 应付账款 154,154,308.70 93.32% 主要为报告期末增加未到结算期的新厂区智能化生产和研发基地项目建设工程款。 合同负债 272,034.18 -87.96% 上年末客户已经预付货款，且产品已经根据订单约定发出，但是产品尚未送达客户签收，因此，按照财务核算制度及合同约定未达到收入确认条件的预收货款所致。 应交税费 2,893,582.30 -67.65% 报告期内，公司按照制造业中小微企业缓缴部分税费的政策规定而支付延缓缴纳的630.19万元税款。 一年内到期的非流动负债 23,105,116.26 370.95% 公司在未来一年内需要支付的融资性售后回租业务款项和银行贷款有所增加。 其他流动负债 8,161.03 -97.78% 公司上年末存在已背书转让的非6+9银行承兑汇票，按照会计准则规定，转入本科目确认，报告期内已到期承兑。 长期借款 367,901,793.96 86.03% 报告期内，公司按照工程进度及资金计划，增加新厂区智能化生产和研发基地项目固定资产贷款（15年期）所致。 租赁负债 378,393.42 -37.64% 报告期内，公司支付库房租赁费用所致。 长期应付款 24,136,013.33 27,960.79% 公司增加融资性售后回租业务所致。 合并利润表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 营业收入 152,405,009.18 48.91% 报告期内，公司销售团队加强组织建设，积 极开拓市场，完善市场渠道布局，实现业务增长。 营业成本 31,591,122.61 54.98% 报告期内，产品销量提升导致相应生产成本增加所致。 销售费用 75,873,067.08 54.03% 主要为公司加强销售团队的建设，积极恢复现有市场并努力开拓潜在市场，完善市场渠道布局，加大终端学术推广力度所致。 研发费用 10,987,680.55 39.74% 报告期内，公司积极推进新型PEG集成干扰素突变体注射液伴随基因检测治疗乙肝临床试验项目所致。 财务费用 584,737.37 138.43% 报告期内，公司短期借款增加，利息支出增加所致。 其他收益 2,871,617.06 87.67% 报告期内，公司收到北京市大兴区支持企业上市发展资金，收到促进医药健康产业发展项目贷款贴息所致。 信用减值损失 -556,503.56 -181.37% 报告期内，公司加强应收账款管理，销售回款情况良好，应收账款减少，计提的应收账款坏账转回所致。 营业外收入 2,116.42 -88.84% 主要为上年同期收到运输费补偿所致。 营业外支出 21,616.68 -95.90% 主要为上年同期公司有对外公益捐赠所致。 净利润 10,943,411.56 50.05% 报告期内，公司营业收入增长，管理加强，经营业绩提升所致。 合并现金流量表 项目 本年累计 变动幅度 变动说明 筹资活动产生的现金流量净额 211,828,707.03 43.98% 报告期内，公司按照计划，推进新厂区智能化生产和研发基地项目建设进度新增固定资产贷款（15年期）以及流动资金贷款所致。 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -21,602.56 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政策补助除外 2,871,617.06 除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,102.30 非经常性损益合计 2,852,116.80 所得税影响数 426,354.47 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 2,425,762.33 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 113,560,796 93.23% 0 113,560,796 93.23% 其中：控股股东、实际控制人 48,477,562 39.80% 0 48,477,562 39.80% 董事、监事、高管 1,100,175 0.90% 0 1,100,175 0.90% 核心员工 - - - - - 有限售条件股份 有限售股份总数 8,249,204 6.77% 0 8,249,204 6.77% 其中：控股股东、实际控制人 4,708,913 3.87% 0 4,708,913 3.87% 董事、监事、高管 3,540,291 2.91% 0 3,540,291 2.91% 核心员工 - - - - - 总股本 121,810,000 - 0 121,810,000 - 普通股股东人数 6,533 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股 份数量 1 北京东南医药投资控股有限 公司 境内非国有法人 46,907,925 0 46,907,925 38.5091% 0 46,907,925 2 浙江圣达科技发展有限公司 境内非国有法 人 14,570,255 0 14,570,255 11.9615% 0 14,570,255 3 张红斌 境内自然 人 9,276,702 0 9,276,702 7.6157% 0 9,276,702 4 程永庆 境内自然 6,278,550 0 6,278,550 5.1544% 4,708,913 1,569,637 人 5 北京元进医药投资管理中心（普通合伙） 境内非国有法人 2,740,000 0 2,740,000 2.2494% 0 2,740,000 6 晏征宇 境内自然 人 1,858,100 0 1,858,100 1.5254% 1,393,575 464,525 7 金桂英 境内自然人 1,600,000 0 1,600,000 1.3135% 0 1,600,000 8 孟艳丽 境内自然 人 1,560,000 0 1,560,000 1.2807% 0 1,560,000 9 胡光渭 境内自然 人 1,134,000 0 1,134,000 0.9310% 0 1,134,000 10 刘金毅 境内自然 人 1,017,600 0 1,017,600 0.8354% 763,200 254,400 合计 - 86,943,132 0 86,943,132 71.3761% 6,865,688 80,077,444 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：程永庆，北京东南医药投资控股有限公司：程永庆系北京东南医药投资控股有限公司之法定代表人、股东；程永庆，北京元进医药投资管理中心（普通合伙）：程永庆系北京元进医药投资管理中心（普通合伙）之执行事务合伙人。 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份 □是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 √适用□不适用 事项 报告期内是否存在 是否经过内部审议程序 是否及时履行披露义务 临时公告查询 索引 诉讼、仲裁