三元生物：2023年三季度报告

证券代码：301206证券简称：三元生物公告编号：2023-055 山东三元生物科技股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 115,878,873.28 9.23% 351,192,635.35 -37.66% 归属于上市公司股东的净利润（元） 8,355,862.63 -73.87% 41,672,900.57 -72.43% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 8,095,355.00 -57.95% 40,824,377.81 -57.49% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 21,942,222.52 -75.73% 基本每股收益（元/股） 0.04 -75.00% 0.21 -72.37% 稀释每股收益（元/股） 0.04 -75.00% 0.21 -72.37% 加权平均净资产收益率 0.19% -0.71% 0.93% -2.62% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,755,601,460.68 4,869,919,341.29 -2.35% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,520,820,956.98 4,620,776,046.41 -2.16% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 241,833.34 821,692.01 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 64,646.22 177,981.82 减：所得税影响额 45,971.93 151,151.07 合计 260,507.63 848,522.76 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 合并资产负债表项目 1、货币资金报告期末余额117,966,133.78元，较年初减少75.88%，主要系报告期内在保证正常生产经营基础上对流动资金进行合理配置，购买银行存单所致； 2、预付款项报告期末余额23,622,740.03元，较年初增加461.98%，主要系根据合同预付部分原材料款项所致； 3、其他流动资产报告期末余额8,911,958.71元，较年初减少61.52%，主要系报告期内增值税留抵税额减少所致； 4、应付票据报告期末余额134,590,964.59元，较年初增加31.80%，主要系报告期内开具票据结算量增加所致； 5、应付账款报告期末余额40,809,506.06元，较年初减少50.35%，主要系报告期内根据合同约定时间支付款项所致； 6、应交税费报告期末余额776,171.47元，较年初减少63.92%，主要系报告期内利润总额减少，应交企业所得税减少所致； 7、其他应付款报告期末余额1,075,280.56元，较年初减少88.39%，主要系报告期内退回投标保证金所致； 8、递延收益报告期末余额3,096,388.60元，较年初增加262.06%，主要系报告期内收到与资产相关补助增加所致。 合并利润表项目 1、营业收入2023年1-9月发生额351,192,635.35元，较上年同期减少37.66%，主要系报告期内市场竞争加剧，销售价格及销量下降所致； 2、税金及附加2023年1-9月发生额1,934,795.69元，较上年同期增加51.53%，主要系报告期内房产税等增加所致； 3、财务费用2023年1-9月发生额-7,358,615.80元，较上年同期增加85.29%，主要系报告期内利息收入减少及汇率波动所致； 4、其他收益2023年1-9月发生额821,692.01元，较上年同期减少87.55%，主要系报告期内收到政府补助减少所致； 5、投资收益2023年1-9月发生额83,866,978.78元，较上年同期增加39.56%，主要系报告期内购买银行大额存单产生应收利息增加所致； 6、信用减值损失2023年1-9月发生额-109,277.94元，较上年同期减少148.30%，主要系报告期内计提坏账准备所致； 7、营业外支出2023年1-9月发生额624.00元，较上年同期减少99.97%，主要系报告期内捐赠支出减少所致； 8、所得税费用2023年1-9月发生额3,377,080.39元，较上年同期减少80.00%，主要系报告期内利润总额减少所致。 合并现金流量表项目 1、经营活动产生的现金流量净额2023年1-9月发生额21,942,222.52元，较上年同期减少75.73%，主要系报告期内市场竞争加剧，销售价格及销量下降导致收入减少，销售收到的现金减少所致； 2、投资活动产生的现金流量净额2023年1-9月发生额-251,828,518.11元，较上年同期减少92.33%，主要系上年同期购买银行大额存单金额较大所致； 3、筹资活动产生的现金流量净额2023年1-9月发生额-135,121,770.00元，较上年同期减少103.95%，主要系上年同期收到公开发行资金所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 16,770 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 聂在建 境内自然人 45.94% 92,946,000 92,946,000 山东鲁信祺晟投资管理有限公司－山东省鲁信资本市场发展股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 8.90% 18,000,000 0 吕熙安 境内自然人 6.35% 12,852,000 0 #上海通怡投资管理有限公司－通怡新享16号私募证券投资基金 其他 2.67% 5,405,500 0 #王申 境外自然人 1.67% 3,380,560 0 李德春 境内自然人 1.42% 2,880,000 2,160,000 #深圳市南方鑫泰私募证券基金管理有限公司－南方鑫泰－私募学院菁英145号基金 其他 1.39% 2,809,645 0 #王美花 境内自然人 1.36% 2,745,395 0 程保华 境内自然人 1.00% 2,028,000 1,521,000 北京益安资本管理有限公司－益安地风13号私募证券投资基金 其他 0.99% 2,004,600 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 山东鲁信祺晟投资管理有限公司－山东省鲁信资本市场发展股权投资基金合伙企业（有限合伙） 18,000,000 人民币普通股 18,000,000 吕熙安 12,852,000 人民币普通股 12,852,000 #上海通怡投资管理有限公司－通怡新享16号私募证券投资基金 5,405,500 人民币普通股 5,405,500 #王申 3,380,560 人民币普通股 3,380,560 #深圳市南方鑫泰私募证券基金管理有限公司－南方鑫泰－私募学院菁英145号基金 2,809,645 人民币普通股 2,809,645 #王美花 2,745,395 人民币普通股 2,745,395 北京益安资本管理有限公司－益安地风13号私募证券投资基金 2,004,600 人民币普通股 2,004,600 #深圳市南方鑫泰私募证券基金管理有限公司－南方鑫泰淦瑷成长私募证券投资基金 1,758,823 人民币普通股 1,758,823 #叶福祥 1,748,909 人民币普通股 1,748,909 #深圳市南方鑫泰私募证券基金管理有限公司－南方鑫泰5号私募基金 1,137,258 人民币普通股 1,137,258 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系；前10名无限售条件股东中，南方鑫泰－私募学院菁英145号基金、南方鑫泰淦瑷成长私募证券投资基金、南方鑫泰5号私募基金均为同一私募基金管理人深圳市南方鑫泰私募证券基金管理有限公司。除上述关系外，公司未知其他前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动关系，也未知前10名股东和前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 1、公司股东上海通怡投资管理有限公司－通怡新享16号私募证券投资基金通过普通账户持有311,300股，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有5,094,200股，实际合计持有5,405,500股。2、公司股东王申通过普通账户持有1,569,645股，通过万联证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,810,915股，实际合计持有3,380,560股。3、公司股东深圳市南方鑫泰私募证券基金管理有限公司－南方鑫泰－私募学院菁英145号基金通过普通账户持有0股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,809,645股，实际合计持有2,809,645股。4、公司股东王美花通过普通账户持有91,400股，通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,653,995股，实际合计持有2,745,395股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 聂在建 92,946,000 0 0 92,946,000 首发前限售股 2025年8月10日 山东鲁信祺晟投资管理有限公司－山东省鲁信资本市场发展股权投资基金合伙企业 （有限合伙） 24,780,000 24,780,000 0 0 首发前限售股 2023年2月10日 吕熙安 12,852,000 12,852,000 0 0 首发前限售股 2023年2月10日 山东科信创业投资有限责任公司 5,400,000 5,400,000 0 0 首发前限售股 2023年2月10日 李德春 2,880,000 2,880,000 2,160,000 2,160,000 高管锁定股 任职期间每年持股总数的25%可流通 张言杰 2,206,697 2,206,697 0 0 首发前限售股 2023年2月10日 程保华 2,028,000 2,028,000 1,521,000 1,521,000 高管锁定股 任职期间每年持股总数的25%可流通 孙鲁杰 1,570,500 1,570,500 0 0 首发前限售股 2023年2月10日 聂玉妤 1,365,000 0 0 1,365,000 首发前