第一创业：2023年三季度报告

证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2023-061 第一创业证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 √否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 467,471,135.29 -19.87% 1,912,585,198.85 0.05% 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,021,249.47 -77.44% 328,019,793.61 -3.67% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 10,358,446.44 -61.40% 317,454,670.46 8.00% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 1,032,846,978.62 不适用 基本每股收益（元/股） 0.003 -76.92% 0.078 -3.70% 稀释每股收益（元/股） 0.003 -76.92% 0.078 -3.70% 加权平均净资产收益率 0.08% 下降0.29个百分点 2.23% 下降0.11个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 51,302,364,083.79 47,806,898,219.77 7.31% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 14,784,669,069.68 14,611,385,839.73 1.19% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 4,202,400,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 支付的优先股股利（元） - 支付的永续债利息（元） - 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.078 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 410,734.71 619,133.92 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,778,535.25 12,546,653.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -17,687.52 4,743,611.35 减：所得税影响额 542,895.60 4,477,349.59 少数股东权益影响额（税后） -34,116.19 2,866,925.63 合计 1,662,803.03 10,565,123.15 （1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 （2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 项目 本报告期比上年同期增减 变动原因 归属于上市公司股东的净利润 -77.44% 主要系本报告期营业总收入同比下降所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -61.40% 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致 基本每股收益 -76.92% 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致 稀释每股收益 -76.92% 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致 加权平均净资产收益率 下降0.29个百分点 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致 项目 年初至报告期末比上年同期增减 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 年初至报告期末数为正，上年同期数为负，本项不适用 主要系年初至报告期末交易性金融资产、代理买卖证券、拆入资金、融出资金、回购业务资金等变动的综合影响 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 211,000 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京国有资本运营管理有限公司 国有法人 11.06% 464,686,400 0 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 其他 4.99% 210,119,900 0 北京首农食品集团有限公司 国有法人 4.99% 210,119,900 0 华熙昕宇投资有限公司 境内非国有法人 4.99% 209,880,966 0 质押 62,909,998 浙江航民实业集团有限公司 境内非国有法人 2.94% 123,586,269 0 北京首都创业集团有限公司 国有法人 1.67% 70,000,000 70,000,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.60% 67,393,724 0 香港中央结算有限公司 境外法人 1.60% 67,261,015 0 西藏乾宁创业投资有限公司 境内非国有法人 1.39% 58,337,938 0 冻结 58,337,938 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.14% 47,961,917 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京国有资本运营管理有限公司 464,686,400 人民币普通股 464,686,400 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 210,119,900 人民币普通股 210,119,900 北京首农食品集团有限公司 210,119,900 人民币普通股 210,119,900 华熙昕宇投资有限公司 209,880,966 人民币普通股 209,880,966 浙江航民实业集团有限公司 123,586,269 人民币普通股 123,586,269 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 67,393,724 人民币普通股 67,393,724 香港中央结算有限公司 67,261,015 人民币普通股 67,261,015 西藏乾宁创业投资有限公司 58,337,938 人民币普通股 58,337,938 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 47,961,917 人民币普通股 47,961,917 北京太伟控股（集团）有限公司 36,685,012 人民币普通股 36,685,012 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前10名无限售条件股东中，华熙昕宇投资有限公司、浙江航民实业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司、北京太伟控股（集团）有限公司为公司发起人股东，上述发起人股东之间不存在关联关系；北京国有资本运营管理有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、北京首农食品集团有限公司三家股东虽同属北京市人民政府或北京市人民政府国有资产监督管理委员会出资企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三方之间相互独立，因此，这三家股东不构成一致行动关系。除此之外，未知其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 公司前10名股东中，华熙昕宇投资有限公司通过普通证券账户持有67,210,966股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有142,670,000股，实际合计持有209,880,966股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 √不适用 三、其他重要事项 （一）分支机构变更事项 序号 变更类型 变更前 变更后 1 迁址 第一创业证券股份有限公司佛山第一分公司地址：佛山市季华四路33号佛山创意产业园内3号楼第4层409室 第一创业证券股份有限公司佛山第一分公司地址：佛山市禅城区祖庙街道季华五路57号2座1308-1312室 2 迁址 第一创业证券股份有限公司廊坊建设北路证券营业部地址：河北省廊坊市广阳区康庄小区甲1#2号3层 第一创业证券股份有限公司廊坊建设北路证券营业部地址：河北省廊坊市广阳区爱民东道83号新世界中心办公楼C区17号楼5号商铺、三楼4-7号 序号 变更类型 变更前 变更后 3 迁址 第一创业证券股份有限公司福州分公司地址：福州市仓山区连江南路15号福建省龙福机电批发市场二期“龙福商业广场”八层8001-8008号 第一创业证券股份有限公司福州分公司地址：福州市台江区宁化街道长汀街23号（原江滨西大道东北侧）升龙环球大厦4层04办公、4层05办公、4层06办公 4 迁址 第一创业证券股份有限公司深圳金田路营业部地址：深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧卓越世纪中心、皇岗商务中心1号楼1905 第一创业证券股份有限公司深圳金田路营业部地址：深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东南侧卓越世纪中心、皇岗商务中心1号楼3109 （二）公司债务融资事项 为及时满足公司业务发展需要，公司统筹管理债务融资工具，高效开展公司债务融资工作。2023年第三季度，公司公开发行公司债券8亿元，发行短期融资券6亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）登载的《第一创业证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》 （公告编号：2023-054）、《2023年度第三期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2023-036）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 资产： 货币资金 7,660,297,410.11 8,756,864,540.48 其中：客户资金存款 5,135,900,485.63 6,322,197,618.18 结算备付金 2,455,050,297.66 2,026,266,414.01 其中：客户备付金 2,252,602,434.35 1,876,409,253.14 拆出资金融出资金 6,798,389,132.12 6,116,906,827.17 衍生金融资产 5,077,685.66 存出保证金 486,049,389.35 249,468,960.80 应收款项 216,439,956.33 276,115,895.78 合同资产买入返售金融资产 1,241,046,579.73 1,789,849,023.08 持有待售资产金融投资：交易性金融资产 25,112,927,536.82 22,127,464,131.01 债权投资其他债权投资 64,262,826.38 74,519,284.51 其他权益工具投资 1,066,329,682.54 55,000,000.00 长期股权投资 1,760,802,552.74 1,820,834,602.99 投资性房地产 288,256,249.27 296,852,570.40 固定资产 189,985,379.03 199,078,836.05 在建工程 279