第一创业：2023年一季度报告

证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2023-017 第一创业证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第一季度报告是否经审计 √否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 691,865,297.91 531,501,963.70 30.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 140,884,273.51 71,892,891.62 95.96% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 135,339,257.55 68,542,787.49 97.45% 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,314,130,387.44 -1,051,833,936.87 不适用 基本每股收益（元/股） 0.034 0.017 100.00% 稀释每股收益（元/股） 0.034 0.017 100.00% 加权平均净资产收益率 0.96% 0.50% 上升0.46个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 46,778,554,833.66 47,806,898,219.77 -2.15% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 14,744,744,901.19 14,611,385,839.73 0.91% （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 95,059.22 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 5,770,730.58 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,231,952.87 减：所得税影响额 2,274,435.67 少数股东权益影响额（税后） 1,278,291.04 合计 5,545,015.96 （1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 （2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 本报告期比上年同期增减 变动原因 营业总收入 30.17% 主要系公司手续费及佣金净收入、投资收益及公允价值变动收益变动的综合影响 归属于上市公司股东的净利润 95.96% 主要系本期营业总收入同比增长所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 97.45% 主要系本期营业总收入同比增长所致 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系本期交易性金融资产、代理买卖证券款、回购业务资金、融出资金等变动的综合影响 基本每股收益 100.00% 主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增长所致 稀释每股收益 100.00% 主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增长所致 加权平均净资产收益率 上升0.46个百分点 主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增长所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 223,332 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京首都创业集团有限公司 国有法人 12.72 534,686,400 70,000,000 质押 232,343,200 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 其他 4.99 210,119,900 0 北京首农食品集团有限公司 国有法人 4.99 210,119,900 0 华熙昕宇投资有限公司 境内非国有法人 4.99 209,880,966 0 质押 62,910,000 浙江航民实业集团有限公司 境内非国有法人 2.94 123,586,269 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.68 70,733,024 0 香港中央结算有限公司 境外法人 1.62 68,162,518 0 西藏乾宁创业投资有限公司 境内非国有法人 1.39 58,337,938 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.30 54,526,917 0 北京太伟控股（集团）有限公司 境内非国有法人 0.87 36,685,012 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 北京首都创业集团有限公司 464,686,400 人民币普通股 464,686,400 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 210,119,900 人民币普通股 210,119,900 北京首农食品集团有限公司 210,119,900 人民币普通股 210,119,900 华熙昕宇投资有限公司 209,880,966 人民币普通股 209,880,966 浙江航民实业集团有限公司 123,586,269 人民币普通股 123,586,269 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 70,733,024 人民币普通股 70,733,024 香港中央结算有限公司 68,162,518 人民币普通股 68,162,518 西藏乾宁创业投资有限公司 58,337,938 人民币普通股 58,337,938 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指 54,526,917 人民币普通股 54,526,917 证券公司交易型开放式指数证券投资基金北京太伟控股（集团）有限公司 36,685,012 人民币普通股 36,685,012 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前10名无限售条件股东中，北京首都创业集团有限公司、华熙昕宇投资有限公司、浙江航民实业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司、北京太伟控股（集团）有限公司为公司发起人股东，上述发起人股东之间不存在关联关系；北京首都创业集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）和北京首农食品集团有限公司三家股东虽同属北京市人民政府或北京市人民政府国有资产监督管理委员会出资企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三方之间相互独立，因此，这三家股东不构成一致行动关系。除此之外，未知其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 公司前10名股东中，华熙昕宇通过普通证券账户持有67,210,966股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有142,670,000股，实际合计持有209,880,966股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 √不适用 三、其他重要事项 （一）原持股5%以上股东减持股份情况 2023年3月，公司收到原持股5%以上股东华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）出具的 《关于股份减持计划期满的告知函》与《简式权益变动报告书》，获悉华熙昕宇在本次减持计划实施期间合计减持公司股份72,640,000股，占公司总股本的1.73%。截至该减持计划期限届满之日，华熙昕宇持有公司股份209,880,966股，占公司总股本的4.99%，低于公司总股本的5.00%。 该减持计划实施完毕后，华熙昕宇不再是公司持股5%以上股东，公司仍无控股股东、无实际控制人。该减持计划的实施未导致公司控股股东、实际控制人发生变化，对公司日常经营管理未产生影响，也未损害公司及其他股东利益。具体情况详见公司在深交所网站（http://www.szse.cn）登载的《关于持股5%以上股东减持至5%以下暨股份减持计划期满的公告》（公告编号：2023-009）、《简式权益变动报告书》。 （二）分支机构事项 1、新设分支机构 报告期内，公司完成了无锡政和大道证券营业部的设立工作，具体情况如下： 机构名称 第一创业证券股份有限公司无锡政和大道证券营业部 住所（营业场所） 无锡市惠山区政和大道224 负责人 费雷 证券期货业务范围 证券经纪，证券投资咨询，融资融券，证券投资基金代销，代销金融产品，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。 2、营业部迁址、更名 变更类型 变更前 变更后 迁址、更名 第一创业证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1229号16层03-B单元 第一创业证券股份有限公司上海浦东新区滨江大道证券营业部地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路38弄6号1505单元（实际1205单元） （三）公司债务融资事项 为满足公司业务发展需要，有序、高效开展公司债务融资工作，公司2023年第一季度发行短期融资券10亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）登载的《2023年度第一期短期融资券发行结果公告》 （公告编号：2023-008）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 单位：元 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 9,380,743,279.95 8,756,864,540.48 其中：客户资金存款 7,025,676,512.74 6,322,197,618.18 结算备付金 1,943,767,720.46 2,026,266,414.01 其中：客户备付金 1,772,428,143.57 1,876,409,253.14 拆出资金融出资金 6,332,293,011.57 6,116,906,827.17 衍生金融资产 14,385.06 5,077,685.66 存出保证金 198,896,002.64 249,468,960.80 应收款项 296,435,155.39 276,115,895.78 合同资产 买入返售金融资产 1,289,793,715.33 1,789,849,023.08 持有待售资产金融投资： 交易性金融资产 20,928,641,011.24 22,127,464,131.01 债权投资其他债权投资 64,706,046.27 74,519,284.51 其他权益工具投资 55,000,000.00 55,000,000.00 长期股权投资 1,862,430,953.19 1,820,834,602.99 投资性房地产 294,295,068.84 296,852,570.40 固定资产 192,095,476.89 199,078,836.05 在建工程 212,849,649.21 204,899,524.74 使用权资产 172,259,059.22 181,654,123.07 无形资产 916,110,000.76 924,464,689.83 商誉 9,730,078.70 9,730,078.70 递延所得税资产 614,517,933.55 630,748,500.25 其他资产 2,013,976,285.39 2,061,