第一创业：2022年三季度报告

证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2022-054 第一创业证券股份有限公司2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 √否 4、审计师发表非标意见的事项 √不适用 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 583,370,224.23 -38.97% 1,911,553,194.42 -20.90% 归属于上市公司股东的净利润（元） 53,287,406.21 -80.51% 340,504,746.79 -45.53% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 26,833,106.78 -90.17% 293,930,097.94 -52.58% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - -1,222,003,611.15 -139.46% 基本每股收益（元/股） 0.01 -85.71% 0.08 -46.67% 稀释每股收益（元/股） 0.01 -85.71% 0.08 -46.67% 加权平均净资产收益率 0.37% 下降1.56个百分点 2.34% 下降2.08个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 46,831,835,550.28 43,147,228,477.52 8.54% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 14,569,140,058.71 14,419,397,200.91 1.04% （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 11,993.76 132,909.70 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 19,347,109.96 62,454,556.29 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,995,215.51 19,726,279.69 减：所得税影响额 8,838,579.78 20,578,436.41 少数股东权益影响额（税后） 61,440.02 15,160,660.42 合计 26,454,299.43 46,574,648.85 -- （1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 （2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 变动比例注 变动原因 归属于上市公司股东的净利润 -45.53% 主要系本期公司营业总收入同比下降所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -52.58% 主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致 经营活动产生的现金流量净额 -139.46% 主要系本期交易性金融资产、代理买卖证券、回购业务资金、融出资金等变动的综合影响 基本每股收益 -46.67% 主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致 稀释每股收益 -46.67% 主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致 加权平均净资产收益率 下降2.08个百分点 主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比下降所致 注：“变动比例”为年初至报告期末比上年同期增减变动幅度。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 241,133 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京首都创业集团有限公司 国有法人 12.72% 534,686,400 70,000,000 质押 232,343,200 华熙昕宇投资有限公司 境内非国有法人 6.72% 282,520,966 0 质押 126,850,000 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 其他 4.99% 210,119,900 0 北京首农食品集团有限公司 国有法人 4.99% 210,119,900 0 浙江航民实业集团有限公司 境内非国有法人 3.34% 140,435,869 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.71% 71,754,324 0 香港中央结算有限公司 境外法人 1.48% 62,345,662 0 西藏乾宁创业投资有限公司 境内非国有法人 1.39% 58,337,938 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.30% 54,787,617 0 唐天树 境内自然人 0.83% 34,760,201 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 北京首都创业集团有限公司 464,686,400 人民币普通股 464,686,400 华熙昕宇投资有限公司 282,520,966 人民币普通股 282,520,966 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 210,119,900 人民币普通股 210,119,900 北京首农食品集团有限公司 210,119,900 人民币普通股 210,119,900 浙江航民实业集团有限公司 140,435,869 人民币普通股 140,435,869 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 71,754,324 人民币普通股 71,754,324 香港中央结算有限公司 62,345,662 人民币普通股 62,345,662 西藏乾宁创业投资有限公司 58,337,938 人民币普通股 58,337,938 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 54,787,617 人民币普通股 54,787,617 唐天树 34,760,201 人民币普通股 34,760,201 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前10名无限售条件股东中，北京首都创业集团有限公司、华熙昕宇投资有限公司、浙江航民实业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公 司为公司发起人股东，上述发起人股东之间不存在关联关系；北京首都创业集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）和北京首农食品集团有限公司三家股东虽同属北京市人民政府或北京市人民政府国有资产监督管理委员会出资企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三方之间相互独立，因此，这三家股东不构成一致行动关系。唐天树持有西藏乾宁创业投资有限公司15%股权，并担任西藏乾宁创业投资有限公司监事。除此之外，未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 公司前10名股东中，华熙昕宇投资有限公司通过普通证券账户持有139,850,966股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有142,670,000股，实际合计持有282,520,966股；唐天树通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有34,760,201股，未通过普通证券账户持有公司股份。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 √不适用 三、其他重要事项 （一）分支机构事项 1、新设分支机构 报告期内，公司完成了佛山顺德国泰南路证券营业部的设立工作，具体情况如下： 机构名称 第一创业证券股份有限公司佛山顺德国泰南路证券营业部 住所（营业场所） 广东省佛山市顺德区大良街道德和社区国泰南路3号保利商贸中心1栋第28层2806之二、2807单元 负责人 龙周飞 证券期货业务范围 证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） 2、分支机构变更 公司部分营业部于报告期内升级为分公司，具体情况如下： 序号 变更前 变更后 变更后证券期货业务范围 1 第一创业证券股份有限公司重庆融景中心证券营业部 第一创业证券股份有限公司重庆分公司 证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。 2 第一创业证券股份有限公司合肥怀宁路证券营业部 第一创业证券股份有限公司合肥分公司 证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品。 3 第一创业证券股份有限公司武汉中央商务区证券营业部 第一创业证券股份有限公司武汉分公司 证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。 序号 变更前 变更后 变更后证券期货业务范围 4 第一创业证券股份有限公司福州连江南路证券营业部 第一创业证券股份有限公司福州分公司 证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理业务项目的推介和承揽。 3、营业部迁址、更名 变更类型 变更前 变更后 迁址、更名 第一创业证券股份有限公司杭州西湖国际科技大厦证券营业部地址：杭州市西湖区文二路391号（西湖国际科技大厦）4001-7室 第一创业证券股份有限公司杭州金华南路证券营业部地址：浙江省杭州市拱墅区小河街道远洋国际中心3号楼908室 （二）债券发行事项 根据中国证券监督管理委员会于2021年6月24日出具的《关于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2134号），2022年8月5日，公司完成发行“第一创业证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”，发行规模16亿元。其中，品种一（债券简称：22一创03，债券代码：148013）发行规模人民币12亿元；品种二（债券简称：22一创04，债券代码：148014）发行规模人民币4亿元。具体情况详见公司于2022年8月10日在深交所网站（http://www.szse.cn）登载的《第一创业证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）在深圳证券交易所上市的公告》（公告编号：2022-034）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 资产： 货币资金 8,466,400,023.64 8,936,556,654.00 其中：客户资金存款 6,244,525,120.13 7,085,626,474.93 结算备付金 2,957,465,156.27 2,154,758,677.04 其中：客户备付金 2,613,006,244.01 2,003,670,110