第一创业：2023年年度报告

证券简称：第一创业证券代码：002797 第一创业证券股份有限公司 2023年年度报告 2024年04月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议。 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 吴礼顺 董事长 工作原因 王芳 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险以及洗钱风险等。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。 经本次董事会审议通过的公司2023年度利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.32元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析17 第四节公司治理54 第五节环境和社会责任90 第六节重要事项95 第七节股份变动及股东情况115 第八节优先股相关情况121 第九节债券相关情况122 第十节财务报告127 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的公司2023年度审计报告原件。 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、母公司、第一创业 指 第一创业证券股份有限公司 一创期货 指 第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司 一创投资 指 第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司 创新资本 指 深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司 一创投行 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司，系本公司的全资子公司 创金合信 指 创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司 一创恒健 指 广东一创恒健融资租赁有限公司，系本公司的原间接控股子公司 北京国管 指 北京国有资本运营管理有限公司，系持有本公司5%以上股份的股东 首创集团 指 北京首都创业集团有限公司，系原持有本公司5%以上股份的股东 华熙昕宇 指 华熙昕宇投资有限公司，系原持有本公司5%以上股份的股东 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 元 指 人民币元 报告期、本报告期、本期 指 2023年1-12月 上期、上年同期 指 2022年1-12月 本报告 指 公司2023年年度报告 IPO 指 “InitialPublicOffering”的缩写，即首次公开发行股票 ESG 指 “Environment,SocialandGovernance”的缩写，即环境、社会和公司治理 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 第一创业 股票代码 002797 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 第一创业证券股份有限公司 公司的中文简称 第一创业 公司的外文名称（如有） FirstCapitalSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） FCSC 公司的法定代表人 吴礼顺 公司的总经理 王芳 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 注册地址的邮政编码 518048 办公地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 办公地址的邮政编码 518048 公司网址 www.firstcapital.com.cn 电子信箱 IR@fcsc.com 公司注册资本 42.024亿元 公司净资本 89.44亿元 二、联系人和联系方式 职务 董事会秘书 姓名 屈婳 联系地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦19楼 电话 0755-23838868 传真 0755-23838877 电子信箱 IR@fcsc.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深交所网站（www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 深圳市福田区福华一路115号投行大厦15楼公司董事会办公室 四、注册变更情况 统一社会信用代码 91440300707743879G 公司上市以来主营业务的变化情况 上市以来公司主营业务未发生变更 历次控股股东的变更情况 不适用 五、各单项业务资格 公司及公司除武汉科技分公司外的其他58家分支机构均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，公司统一社会信用代码为91440300707743879G。 全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为91110000100021028B）。 全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为911100007178848008）。 控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为914403003062071783）。 1、公司拥有的主要业务资格 序号 所属业务条线 资格名称 批准单位 批准日期 1 资产管理业务 受托投资管理业务 中国证监会 2002-12-04 2 定向资产管理业务 深圳证监局 2008-09-18 3 集合资产管理业务 深圳证监局 2008-10-16 4 受托管理保险资金业务资格 中国保险监督管理委员会 2013-05-20 5 私募产品报价与转让系统业务资质 中国证券业协会 2013-05-31 6 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展投资类、代理交易类、创设类、推荐类、展示类5类业务） 中证资本市场发展监测中心有限责任公司 2014-08-20 7 固定收益业务 全国银行间同业拆借市场成员 中国人民银行 2003-04-01 8 加入全国银行间同业拆借和债券交易系统 全国银行间同业拆借中心 2003-06-24 9 参与利率互换交易资格 深圳证监局 2012-04-12 10 中小企业私募债券承销业务 深圳证监局 2014-03-10 11 全国银行间债券市场做市商资格 中国人民银行 2016-03-17 12 质押式报价回购交易权限 深交所 2019-10-28 13 “北向通”境内报价机构资格 中国外汇交易中心 2020-04-09 14 2021-2023年记账式国债承销团乙类成员 中华人民共和国财政部 2020-12-25 序号 所属业务条线 资格名称 批准单位 批准日期 15 证券经纪及信用业务 网上证券委托业务 中国证监会 2002-08-19 16 证券投资咨询业务 中国证监会 2002-12-05 17 证券经纪业务 中国证监会 2002-12-30 18 代理登记业务 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账户管理及客户服务部 2003-12-10 19 开放式投资基金代销业务 中国证监会 2005-03-16 20 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2010-05-04 21 外币有价证券经纪业务 国家外汇管理局 2012-05-15 22 实施证券经纪人制度 深圳证监局 2012-06-18 23 融资融券业务资格 中国证监会 2012-07-04 24 主办券商（从事经纪业务） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013-03-21 25 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2013-04-26 26 股票质押式回购业务交易权限 上交所 2013-07-05 27 代销金融产品业务资格 深圳证监局 2013-07-11 28 股票质押式回购业务交易权限 深交所 2013-08-09 29 期权全真模拟交易资格（经纪业务） 上交所期权工作小组 2013-12-27 30 中国期货业协会会员（介绍经纪商会员） 中国期货业协会 2014-03-10 31 转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2014-06-17 32 转融通证券出借交易业务新增试点会员 深交所 2014-06-20 33 港股通业务交易权限 上交所 2014-10-14 34 柜台市场试点 中国证券业协会 2014-12-16 35 股票期权交易参与人（经纪业务交易权限） 上交所 2015-01-20 36 代理证券质押登记业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015-06-05 37 港股通业务交易权限 深交所 2016-11-04 38 创业板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2020-08-19 39 科创板转融券市场化约定申报 中国证券金融股份有限公司 2021-07-14 40 北交所融资融券业务资格 北交所 2023-06-13 41 私募股权基金管理业务 直接投资业务试点 中国证监会 2010-02-01 42 自营投资及交易业务 证券自营业务 中国证监会 2002-12-30 43 期权全真模拟交易资格（自营业务） 上交所期权工作小组 2014-01-20 44 股票期权交易参与人（自营业务交易权限） 上交所 2015-01-20 45 主办券商（从事做市业务） 全国中小企业股份转让系统有限 2015-08-12 序号 所属业务条线 资格名称 批准单位 批准日期 责任公司 46 股票期权业务交易权限 深交所 2019-12-06 47 其他 中国证券业协会会员 中国证券业协会 2002-09-16 48 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 中国证监会 2002-12-30 49 深交所会员 深交所 2007-04 50 上交所会员 上交所 2007-04-27 51 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上交所、中国证券登记结算有限责任公司 2007-07-18 52 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任公司 2008-02-04 53 大宗交易系统合格投资者资格 上交所 2008-06-06 54 代办系统主办券商业务资格 中国证券业协会 2011-11-07 55 互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014-12-26 56 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015-01-16 57 私募基金业务外包服务机构 基金业协会 2015-06-08 58 私募基金综合托