陕西能源：2023年三季度报告

陕西能源投资股份有限公司2023年第三季度报告 2023年10月 证券代码：001286证券简称：陕西能源公告编号：2023-040 陕西能源投资股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 4,947,584,646.22 -6.82% 14,194,906,948.60 -4.82% 归属于上市公司股东的净利润（元） 874,798,559.35 20.46% 2,195,119,888.12 8.86% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 879,993,656.09 22.44% 2,203,856,649.95 11.85% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 5,774,098,273.21 -13.88% 基本每股收益（元/股） 0.23 -4.17% 0.64 -4.48% 稀释每股收益（元/股） 0.23 -4.17% 0.64 -4.48% 加权平均净资产收益率 3.88% 降低1.23个百分点 11.28% 降低3.33个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 61,806,215,544.66 56,237,444,737.46 9.90% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 23,025,194,728.59 15,006,640,710.29 53.43% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -455,783.97 -2,401,608.50 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 5,493,519.89 13,573,148.43 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 941,856.22 1,500,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -22,576,230.69 -37,001,159.70 减：所得税影响额 -2,863,564.40 -4,358,478.73 少数股东权益影响额（税后） -8,537,977.41 -11,234,379.21 合计 -5,195,096.74 -8,736,761.83 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 2023年1月-9月，公司实现营业收入141.95亿元，同比降低4.82%；实现归母净利润 21.95亿元，同比增长8.86%。 2023年1月-9月，公司加快推进项目建设，园子沟煤矿东翼综采工作面（200万吨/年）进入联合试运行，清水川电厂三期（2×1000MW）项目、赵石畔煤矿（600万吨/年）项目建设有序推进；公司科学组织生产，充分释放冯家塔煤矿扩增产能，推进园子沟煤矿达产达效， 原煤产量完成1,722.76万吨，同比增长19.03%；公司电力生产总体平稳有序，受天气、工业负荷不及预期等多重因素影响，发电量完成327.75亿千瓦时，同比下降0.89%；公司积极发挥“煤电一体化”优势，强化煤电协同管理，煤炭内部供应同比增加28.53%。基于煤炭内部供应增加等因素，公司1月-9月营业收入同比降低4.82%，营业成本同比降低9.59%，综合毛利率较去年同期的39.85%提升至42.87%。因首发股票扩大股本，每股收益0.64元，同比降低4.48%。 主要会计数据和财务指标发生变动的情况和原因如下： 项目 变动比例 主要原因 货币资金 92.42% 主要系首次公开发行股票收到募集资金所致 其他流动资产 -60.30% 主要系增值税留抵额较年初下降所致 长期股权投资 47.50% 主要系本期投资取得新疆潞安协鑫准东能源有限公司46%股权所致 在建工程 55.15% 主要系清水川电厂三期、赵石畔煤矿项目固定资产投资支出增加所致 其他非流动资产 42.05% 主要系公司本期支付的预付项目投资款增加所致 应付职工薪酬 71.34% 主要系本期已计提尚未发放的员工工资增加所致 一年内到期的非流动负债 -39.09% 主要系本期偿还一年内到期的长期借款所致 资本公积 77.23% 主要系首次公开发行股票收到募集资金所致 专项储备 45.72% 主要系本期已计提尚未使用的维简费、安全生产费增加所致 未分配利润 31.30% 主要系本期归母净利润累积所致 销售费用 59.25% 主要系本期销售服务费增长所致 财务费用 -28.73% 主要系外部债务融资额减少及融资成本降低所致 投资活动产生的现金流量净额 -68.80% 主要系本期支付的股权投资及固定资产投资额增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 123.84% 主要系首次公开发行股票收到募集资金所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 201,174 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 陕西投资集团有限公司 国有法人 64.00% 2,400,000,000.00 2,400,000,000.00 长安汇通有限责任公司 国有法人 8.00% 300,000,000.00 300,000,000.00 陕西榆林能源集团汇森投资管理有限公司 国有法人 8.00% 300,000,000.00 300,000,000.00 罗明光 境内自然人 0.18% 6,581,400.00 李润荣 境内自然人 0.17% 6,296,452.00 凌金林 境内自然人 0.12% 4,457,200.00 王文波 境内自然人 0.08% 3,007,206.00 香港中央结算有限公司 境外法人 0.07% 2,731,452.00 刘晓东 境内自然人 0.05% 1,758,300.00 付小铜 境内自然人 0.05% 1,713,100.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 罗明光 6,581,400.00 人民币普通股 6,581,400.00 李润荣 6,296,452.00 人民币普通股 6,296,452.00 凌金林 4,457,200.00 人民币普通股 4,457,200.00 王文波 3,007,206.00 人民币普通股 3,007,206.00 香港中央结算有限公司 2,731,452.00 人民币普通股 2,731,452.00 刘晓东 1,758,300.00 人民币普通股 1,758,300.00 付小铜 1,713,100.00 人民币普通股 1,713,100.00 李富军 1,700,000.00 人民币普通股 1,700,000.00 姜巍伟 1,650,400.00 人民币普通股 1,650,400.00 蔡士廷 1,580,000.00 人民币普通股 1,580,000.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 前三大股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。公司未知其他前10名普通股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 前10名股东中，李润荣持有的6,256,500.00股为通过投资者信用担保证券账户持有。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：陕西能源投资股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产：货币资金 6,664,514,568.61 3,463,563,285.21 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 33,746,410.17 21,777,386.59 应收账款 1,610,150,595.83 1,797,555,772.69 应收款项融资 15,982,700.00 10,021,011.00 预付款项 421,071,119.04 358,687,651.99 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 41,121,078.69 43,834,901.42 其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货 485,869,330.94 403,617,473.01 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产 3,693,215.68 11,272,788.86 其他流动资产 130,280,857.04 328,158,884.67 流动资产合计 9,406,429,876.00 6,438,489,155.44 非流动资产：发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 58,787,022.92 45,247,479.17 长期股权投资 2,341,025,865.46 1,587,096,106.50 其他权益工具投资 204,418,300.00 205,759,800.00 其他非流动金融资产投资性房地产 65,258,991.44 76,301,359.00 固定资产 28,538,593,166.46 29,674,515,631.34 在建工程 7,511,976,322.50 4,841,797,537.84 生产性生物资产油气资产使用权资产 4,012,597,838.12 4,175,553,064.28 无形资产 6,990,121,389.19 7,094,783,209.50 开发支出商誉 196,361,387.88 196,432,271.96 长期待摊费用 8,749,989.99 9,924,609.79 递延所得税资产 503,412,280.39 505,764,061.47 其他非流动资产 1,968,483,114.31 1,385,780,451.17 非流动资产合计 52,399,785,668.66 49,798,955,582.02 资产总计 61,806,215,544.66 56,237,444,737.46 流动负债：短期借款 2,481,299,576.52 2,503,886,742.72 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 5,500,000.00 55,500,000.00 应付账款 3,971,520,772.85 4,265,701,655.98 预收款项 645,881.52 758,100.50 合同负债 197,253,771.68 241,578,257.83 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 355,415,118.03 207,430,879.01 应交税费 632,198,183.36 548,3