科达利：2023年三季度报告

证券代码：002850证券简称：科达利公告编号：2023-103 债券代码：127066债券简称：科利转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科达利实业股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 2,851,148,450.57 10.43% 7,768,355,719.01 30.12% 归属于上市公司股东的净利润（元） 286,193,216.65 14.80% 794,968,697.74 33.95% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 275,462,655.38 18.49% 771,443,008.18 38.49% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 35,945,921.00 -25.58% 基本每股收益（元/股） 1.11 4.72% 3.28 29.13% 稀释每股收益（元/股） 1.11 4.72% 3.27 28.74% 加权平均净资产收益率 3.26% -1.75% 11.48% -0.83% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 17,364,784,279.11 14,174,231,125.54 22.51% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 10,074,971,083.33 5,729,903,705.13 75.83% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -745,733.71 -9,717,091.31 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 13,478,435.11 39,001,525.66 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 302,597.58 302,597.58 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -129,960.04 -2,119,384.14 其他符合非经常性损益定义的损益项目 553,200.00 减：所得税影响额 1,880,784.69 4,046,142.94 少数股东权益影响额（税后） 293,992.98 449,015.29 合计 10,730,561.27 23,525,689.56 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债项目 2023年9月30日 2022年12月31日 变动比例 重大变动说明 货币资金 2,552,349,725.32 2,241,533,038.17 13.87% 主要系本期收到非公开发行股票资金所致。 交易性金融资产 700,000,000.00 新增 系本期新增银行结构性存款理财投资所致。 应收款项融资 2,374,422,464.77 1,045,297,210.97 127.15% 主要系公司期末持有的银行承兑汇票及有价电子债权凭证增加所致。 存货 918,376,094.02 1,240,356,492.12 -25.96% 主要系公司持续加强存货周转，降低存货库存所致。 固定资产 6,125,876,304.62 5,015,712,332.69 22.13% 主要系本期新增机器设备及厂房转固增加所致。 短期借款 1,040,360,000.00 1,816,439,358.94 -42.73% 主要系公司期末银行借款减少所致。 利润表项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动比例 重大变动说明 营业收入 7,768,355,719.01 5,970,077,699.07 30.12% 主要系业务规模增长所致。 营业成本 5,955,852,867.55 4,559,633,990.13 30.62% 主要系本期销售增加，对应营业成本结转增加所致。 管理费用 223,122,972.89 168,890,377.77 32.11% 主要系公司规模扩大，职工薪酬、折旧摊销及业务招待费等增加所致。 资产减值损失（损失以“-”号填列） -95,423,751.54 -33,094,689.13 188.34% 系本期存货跌价准备计提增加所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 16,909 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 励建立 境内自然人 29.19% 78,698,885 59,024,164 质押 4,100,000 励建炬 境内自然人 9.26% 24,964,401 18,723,301 香港中央结算有限公司 境外法人 5.23% 14,106,170 0 中国邮政储蓄银行股份有限公司－东方新能源汽车主题混合型证券投资基金 境内非国有法人 3.78% 10,200,117 0 招商银行股份有限公司－泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 境内非国有法人 2.68% 7,238,739 572,245 深圳市宸钜投资有限公司 境内非国有法人 1.92% 5,165,500 0 中国工商银行股份有限公司－农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.85% 4,981,432 953,743 华夏人寿保险股份有限公司－自有资金 境内非国有法人 1.63% 4,389,500 3,433,476 中国银行股份有限公司－国投瑞银新能源混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.45% 3,920,998 534,096 云南大业盛德企业管理有限公司 境内非国有法人 1.42% 3,824,933 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 励建立 19,674,721 人民币普通股 19,674,721 香港中央结算有限公司 14,106,170 人民币普通股 14,106,170 中国邮政储蓄银行股份有限公司－东方新能源汽车主题混合型证券投资基金 10,200,117 人民币普通股 10,200,117 招商银行股份有限公司－泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 6,666,494 人民币普通股 6,666,494 励建炬 6,241,100 人民币普通股 6,241,100 深圳市宸钜投资有限公司 5,165,500 人民币普通股 5,165,500 中国工商银行股份有限公司－农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 4,027,689 人民币普通股 4,027,689 云南大业盛德企业管理有限公司 3,824,933 人民币普通股 3,824,933 中国银行股份有限公司－国投瑞银新能源混合型证券投资基金 3,386,902 人民币普通股 3,386,902 毛德和 2,169,333 人民币普通股 2,169,333 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东励建立先生和励建炬先生为亲兄弟关系，励建炬持有大业盛德46.28%的股权。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 （一）向特定对象发行股票情况 2023年6月，公司收到中国证监会出具的《关于同意深圳市科达利实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1356号），核准公司向特定对象发行股票的注册申请。2023年7月，公司向24名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票33,471,626股，本次发行新增股份于2023年8月2日在中国结算深圳分公司完成 股份登记、托管等手续，并于2023年8月15日在深圳证券交易所上市。具体内容详见公司于2023年8月10日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《深圳市科达利实业股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书》。 （二）框架协议签订情况 2023年9月4日，公司与欧洲某知名锂电池生产商签订了《材料买卖供应合同》，约定在《材料买卖供应合同》有 效期内公司向该锂电池生产商提供预计约3.5亿套方形锂离子电池所需的盖板，具体以采购订单为准。具体内容详见公 司于2023年9月6日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司关于签订<材料买卖供应合同>的公告》（公告编号：2023-094）。 （三）对外投资情况 2023年9月26日召开的第四届董事会第四十八次（临时）会议审议通过了《关于向全资子公司德国科达利增资的 议案》，同意公司使用自筹资金不超过3,000万欧元向海外全资子公司科达利德国有限责任公司增加投资，用于德国科 达利新增产线的工程建设、机器设备购置以及补充流动资金。具体内容详见公司于2023年9月27日披露在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《公司关于向全资子公司德国科达利增资的公告》（公告编号：2023-100）。 （四）可转换公司债券转股情况 根据《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关规定，公司发行的可转换公司债券转股期为2023年1月 16日至2028年7月7日。自2023年1月16日至2023年第三季度末，“科利转债”累计完成转股561股，“科利转债” 剩余可转债金额为1,534,278,600元（15,342,786张）。具体内容详见公司于2023年10月10日披露在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《公司关于2023年第三季度可转债转股情况的公告》（公告编号：2023-101）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市科达利实业股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 2,552,349,725.32 2,241,533,038.17 结算备付金拆出资金交易性金融资产 700,000,000.00 衍生金融资产应收票据 1,603,157.76 1,813,663.04 应收账款 2,851,948,082.33 2,838,816,812.22 应收款项融资 2,374,422,464.77 1,045,297,210.97 预付款项 34,138,850.24 23,399,574.75 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 30,22