中旗新材：2023年三季度报告

0012122023-051 127081 广东中旗新材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 208,606,601.23 1.39% 526,504,359.48 6.26% 归属于上市公司股东的净利润（元） 29,115,286.24 0.20% 67,487,957.35 1.13% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 28,171,908.09 6.09% 65,261,570.10 4.77% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -16,932,599.18 -158.48% 基本每股收益（元/股） 0.25 0.00% 0.57 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.25 0.00% 0.57 0.00% 加权平均净资产收益率 1.81% -0.30% 4.37% -0.46% 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,220,105,196.70 1,675,226,870.49 32.53% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,618,378,187.22 1,413,729,583.74 14.48% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 0.00 -3,086.54 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,090,269.41 2,494,344.23 委托他人投资或管理资产的损益 64,434.97 155,817.35 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 109,571.91 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 736.69 4,810.61 减：所得税影响额 212,062.92 529,640.85 少数股东权益影响额（税后） 0.00 5,429.46 合计 943,378.15 2,226,387.25 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目 2023年9月30日 2023年1月1日 增减比例（%） 变动原因 货币资金 972,055,136.54 522,103,677.45 86.18% 主要系报告期发行可转换债券所致 长期股权投资 1,787,615.66 860,467.78 107.75% 主要系报告期天津东弘转为权益法核算 固定资产 431,123,821.85 277,661,052.59 55.27% 主要系报告期在建工程转固定资产所致 在建工程 103,257,969.34 155,347,035.56 -33.53% 主要系报告期在建工程转固定资产所致 短期借款 0.00 14,815,402.06 -100.00% 主要系报告期贴现的银行票据到期所致 应交税费 6,794,342.51 14,439,637.01 -52.95% 主要系报告期企业所得税汇缴入库所致 其他应付款 7,730,451.83 40,394,474.90 -80.86% 主要系报告期支付收购股权转让款所致 长期借款 13,519,403.64 1,570,255.55 760.97% 主要系报告期公司数字化、信息化项目贷款增加所致 应付债券 399,129,089.23 0.00 100.00% 主要系报告期发行可转换债券所致 其他权益工具 148,946,076.84 0.00 100.00% 主要系报告期发行可转换债券所致 利润表项目 本期发生额 上期发生额 增减比例（%） 变动原因 投资收益 -734,808.48 2,853,384.25 -125.7 主要系报告期天津东弘转为权益法核算 信用减值损失 -927,274.32 -3,890,658.17 -76.17% 主要系报告期应收账款、其他应收款、应收票据余额较上年末无较大变化所致 资产减值损失 -468,794.25 -751,833.07 -37.65% 主要系报告期合同资产、存货余额较上年末无较大变化所致 资产处置收益 -3,086.54 -62,263.80 -95.04% 主要系报告期处置资产金额较小 现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 增减比例（%） 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -16,932,599.18 28,956,130.34 -158.48% 主要系报告期购买商品、接受劳务支付的现金增幅高于销售商品、提供劳务收到的现金增幅。 投资活动产生的现金流量净额 -282,444,869.95 -78,350,035.88 -260.49% 主要系报告期定期存款未到期所致 筹资活动产生的现金流量净额 530,429,671.69 -30,312,016.12 1849.90% 主要系报告期发行可转换债券所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,557 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 珠海羽明华企业管理有限公司 境内非国有法人 30.75% 36,244,000 36,244,000 质押 18,025,801.00 周军 境内自然人 20.86% 24,589,500 24,589,500 质押 12,266,759.00 胡国强 境内自然人 2.93% 3,458,000 0 质押 2,775,617.00 明琴（厦门）企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.87% 3,380,000 0 张启发 境内自然人 1.50% 1,768,000 0 宿迁聚融实业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.49% 1,756,489 0 上海久铭投资管理有限公司－久铭专享29 其他 1.46% 1,718,000 0 号私募证券投资基金熊宏文 境内自然人 1.10% 1,300,000 1,300,000 李志强 境内自然人 0.80% 944,045 0 何英萍 境内自然人 0.72% 851,674 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 胡国强 3,458,000 人民币普通股 3,458,000 明琴（厦门）企业管理合伙企业（有限合伙） 3,380,000 人民币普通股 3,380,000 张启发 1,768,000 人民币普通股 1,768,000 宿迁聚融实业投资合伙企业（有限合伙） 1,756,489 人民币普通股 1,756,489 上海久铭投资管理有限公司－久铭专享29号私募证券投资基金 1,718,000 人民币普通股 1,718,000 李志强 944,045 人民币普通股 944,045 何英萍 851,674 人民币普通股 851,674 马瑜霖 800,000 人民币普通股 800,000 UBSAG 554,981 人民币普通股 554,981 朱晓暄 482,000 人民币普通股 482,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 周军先生直接持有公司2,458.95万股，占公司总股本的20.86%，通过珠海羽明华间接持有公司2,640.95万股，占公司总股本的22.41%，通过厦门明琴间接持有公司32.5万股，占公司总股本的0.28%，合计直接及间接持有公司5,132.4万股，占公司总股本的43.54%，为公司的实际控制人；胡国强先生直接持有公司345.8万股，占公司总股本的2.93%，通过珠海羽明华间接持有公司588.9万股，占公司总股本的5%，合计直接及间接持有公司934.7万股，占公司总股本的7.93%。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、转股价格历次调整、修正情况 2023年6月16日，公司实施了2022年度权益分派方案，根据相关规定，“中旗转债”的转股价 格由30.27元/股调整为30.17元/股。调整后的转股价格自2023年6月16日（除权除息日）起生效。具 体内容详见公司于2023年6月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于中旗转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-031）。 2、累计转股情况 中旗转债自2023年9月11日开始转股，2023年第三季度期间，中旗转债因转股减少3,000元（30 张），转股数量为99股。截至2023年9月28日，中旗转债剩余可转债余额为539,997,000元 （5,399,970张）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：广东中旗新材料股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 972,055,136.54 522,103,677.45 结算备付金拆出资金交易性金融资产 99,998,300.00 123,732,355.71 衍生金融资产应收票据 7,643,629.38 8,280,284.77 应收账款 106,254,496.46 96,138,575.48 应收款项融资 48,441,692.34 41,545,758.36 预付款项 5,228,106.94 6,388,084.21 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 2,685,243.94 1,635,859.04 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 165,261,868.21 157,200,264.36 合同资产 2,130,844.79 1,367,396.51 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 46,521,538.25 52,950,241.28 流动资产合计 1,456,220,856.85 1,011,342,497.17 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 1,787,615.66 860,467.78 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 431,123,821.85 277,661,052.59 在建工程 103,257,969.34 155,347,035.56 生产性