中化岩土：2023年三季度报告

证券代码：002542证券简称：中化岩土公告编号：2023-083 中化岩土集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 ☑是□否 追溯调整或重述原因会计政策变更 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年 同期增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 548,003,256.36 297,979,955.60 297,979,955.60 83.91% 1,579,763,980.45 1,259,269,038.98 1,259,269,038.98 25.45% 归属于上市公司股东的净利润（元） -107,931,222.36 -80,899,857.86 -80,815,076.12 -33.55% -301,043,481.48 -184,861,761.80 -184,416,239.07 -63.24% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -106,743,896.42 -79,597,772.97 -79,512,991.23 -34.25% -304,240,048.53 -161,369,426.66 -160,923,903.93 -89.06% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — — — 30,907,523.75 305,879,773.23 305,879,773.23 -89.90% 基本每股收益（元/股） -0.06 -0.04 -0.04 -50.00% -0.17 -0.10 -0.10 -70.00% 稀释每股收益（元/股） -0.05 -0.04 -0.04 -25.00% -0.14 -0.08 -0.08 -75.00% 加权平均净资产收益率 -3.97% -2.30% -2.30% -1.67% -10.70% -5.18% -5.17% -5.53% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 8,363,234,035.24 8,477,293,389.48 8,478,036,538.09 -1.35% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,669,876,889.60 2,961,054,786.99 2,959,258,879.22 -9.78% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 财政部于2022年11月30日发布实施《企业会计准则解释第16号》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，自2023年1月1日起施行。对于在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本集团按照该规定和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。 （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,352,982.40 4,588,913.78 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,326,445.95 3,867,133.06 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，中以及处置交易性金融资产、交 32.90 -19,900.08 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -459,814.20 -1,252,379.86 减：所得税影响额 636,891.25 666,040.55 少数股东权益影响额（税后） -935,883.06 3,321,159.30 合计 -1,187,325.94 3,196,567.05 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、货币资金：期末余额80,333.12万元，较期初增加38.77%，主要是本期筹资取得现金较多； 2、应收款项融资：期末余额914.93万元，较期初减少56.84%，主要是本期票据贴现； 3、存货：期末余额为6,097.13万元，较期初减少44.55%，主要是本期项目施工减少库存； 4、应付票据：期末余额为3,031.85万元，较期初减少63.85%，主要是票据到期兑付较多； 5、应付职工薪酬：期末余额4,726.85万元，较期初减少37.63%，主要是跨期发放薪酬； 6、其他应付款：期末余额18,614.88万元，较期初增加31.19%，主要是本期新增关联方借款； 7、应付债券：期末余额129,039.66万元，较期初增加120.68%，主要是本期新发行中期票据以及中期票据续期； 8、信用减值损失：本期发生额-14,454.83万元，较上年同期减少1461.12%，主要是本期部分项目收款不及预期，应收账款信用减值损失计提增加； 9、资产处置收益：本期发生额458.89万元，较上年同期增加135.65%，主要是本期处置资产增加； 10、营业外支出：本期发生额157.69万元，较上年同期减少93.43%，主要是本期无诉讼赔偿； 11、所得税费用：本期发生额-6,127.31万元，较上年同期减少88.63%，主要是本期可抵扣亏损及计提减值准备有关递延所得税费用较多； 12、经营活动产生的现金流量净额：本期发生额3,090.75万元，较上年同期减少27,497.22万元，主要是本期部分项目收款不及预期； 13、投资活动产生的现金流量净额：本期发生额445.04万元，较上年同期增加5,406.76万元，主要是本期购建固定资产较少； 14、筹资活动产生的现金流量净额：本期发生额23,519.37万元，较上年同期增加70,837.96万元，主要是本期发行中票筹资增加和偿还到期银行借款较上年同期减少。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 68,717 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 成都兴城投资集团有限公司 国有法人 29.28% 528,632,766 质押 226,556,889 吴延炜 境内自然人 11.22% 202,585,307 151,938,980 刘忠池 境内自然人 2.05% 37,071,191 28,553,393 质押 33,071,191 宋伟民 境内自然人 1.50% 27,052,982 27,039,736 王秀格 境内自然人 0.82% 14,810,200 王健 境内自然人 0.76% 13,716,779 质押 13,716,779 王亚凌 境内自然人 0.63% 11,300,000 梁富华 境内自然人 0.54% 9,778,960 孙立功 境内自然人 0.47% 8,500,000 周民 境内自然人 0.44% 7,896,900 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 成都兴城投资集团有限公司 528,632,766 人民币普通股 528,632,766 吴延炜 50,646,327 人民币普通股 50,646,327 王秀格 14,810,200 人民币普通股 14,810,200 王健 13,716,779 人民币普通股 13,716,779 王亚凌 11,300,000 人民币普通股 11,300,000 梁富华 9,778,960 人民币普通股 9,778,960 刘忠池 8,517,798 人民币普通股 8,517,798 孙立功 8,500,000 人民币普通股 8,500,000 周民 7,896,900 人民币普通股 7,896,900 余卫星 7,500,000 人民币普通股 7,500,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，成都兴城投资集团有限公司为成都市国有资产监督管理委员会持股100%的国有企业，为公司控股股东，吴延炜、刘忠池、宋伟民为公司董事。公司控股股东与上述其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 股东王秀格通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,218,700股，实际合计持有14,810,200股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、公开发行可转换公司债券 经公司2017年7月7日召开第三届董事会第二次临时会议、2017年7月25日召开2017年第三次临时股东大会审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》等议案。 2017年11月16日，公司召开第三届董事会第八次临时会议，审议通过《关于调整本次公开发行可转换公司债券募集资金规模及其用途的议案》等议案。 2017年11月20日，中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2017年第47次发行审核委员会工作会议对公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核。公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得通过。 2017年12月29日，公司收到中国证监会《关于核准中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》。 核准公司向社会公开发行面值总额60,366万元可转换公司债券。 2018年3月12日，公司召开第三届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》，并披露了《公开发行可转换公司债券募集说明书》《公开发行可转换公司债券发行公告》等文件。本次发行人民币60,366万元可转债，每张面值为人民币100元，共计603.66万张。 2018年3月21日，公司披露了《公开发行可转换公司债券发行结果公告》。 2018年4月23日，公司披露了《公开发行可转换公司债券上市公告书》。 2018年9月21日，公司可转换债券开始转股，转股期限自2018年9月21日起至2024年3月15日止。 2021年6月26日，公司披露了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》，修正后的可转换公司债券转股 价格为3.13元/股。自2021年7月7日起，公司